适用赤道原则的项目融资环境与社会风险尽职调查报告

兴业银行应用赤道原则的项目融资环境与社会风险职务调查报告注：表中斜体为填写说明。一、项目基本信息项目名称借款人名项目的分类a类； b类； c类(请检查)贷款申请金额贷款申请期限现场调查的日期和地点(现场调查次数为多次时，请分别提供每次调查的日期和地点。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析经营者经营机构二、项目背景情况项目基础知识(分析内容包括但不限于项目股东背景、投资总额、分期投资情况和注册资金到达情况。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析项目审查立项手续分析内容列举了各认可文的取得状况、取得的认可文、认可中的认可文、申请的认可文等，明确记载了各认可文的取得时期和取得预定时期。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析项目资金筹备和资金用途安排(分析内容包括但不限于项目总投资、自助资金(是否达到国家和行政要求、自助资金来源)、资金筹集(执行情况)和资金用途。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析项目投资计划草案和当前进展情况贷款所属(请检查):项目贷款公司贷款。项目属于(请检查):新项目改建或扩建项目。(提供借款人营业执照等相关信息，判断该贷款为项目贷款或公司贷款的依据。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析(分析内容包括但不限于项目开发、扩展或改建方案、项目可行性研究结论、项目投资进展情况。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析项目偿还来源(分析内容包括项目自身未来收入偿还、政府偿还、企业统一偿还等偿还来源方式，重点分析项目偿还是主要依赖项目自身未来收入和现金流。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析项目保修情况(分析内容包括信用担保、担保、担保等担保方式，重点分析该项目是否主要依赖项目本身的资产和未来的收益。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析其他需要说明的项目时三、项目合规性分析(一)项目影响区域分析；项目地理位置(详细说明项目所在、周围环境及相关设施可以说明项目所在地的地图和项目设计图请作为附件提供。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析项目选择的合规性分析(分析项目所在地是否符合法规要求。 在此，必须提供项目选址所需的国家、地方政府的相关政策文件和法律文件。 有关文件可以作为附件提供。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析项目影响区域范围分析项目建设可能带来不利环境和社会影响的地区如下(请检查)。大范围居民区等容易受污染的地区栖息地等生态系统敏感的地区土着人居住区文化遗产所在地其他环境和社会敏感性地区。(现在，我们将展开项目可能参与的影响区域的以下分析： 分析内容包括但不限于：1 .描述项目可能涉及的影响区域范围2 .项目可能给该地区带来的不利环境和社会影响3、采取或拟采取的缓解措施。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析(二)项目所属行业分析；项目所属行业的状况(分析内容包括但不限于项目所属行业的总体状况、行业生命周期、一般采用的行业技术标准、企业规模与企业能源消耗量、污染排放量之间的关系、企业在该行业的地位、企业采用的技术水平、企业规模在行业的地位。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析产业政策分析(分析内容包括：是属于项目所属行业的环境和社会风险特性、高能源、高污染行业，还是属于国家和地方政府明确禁止、限制进入、限制排放量的行业，但不限于此，是否属于国家和地方政府提倡或鼓励的节能环保行业。 有关国家、地方政府的政策文件和法律文件请附上文件名称作为附件提供。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析(三)项目环境和社会影响分析；社会和环境评估和管理体系(分析内容包括但不限于：1、客户是否制定了环境、健康、安全方面的规章制度，是否建立了环境和社会管理体系，是否取得了ISO14001、OHSAS18001等环境和社会方面的资质认证等2、客户是否设置了环境和社会方面专业负责的部门、处理室或者人员，该机构的效力水平如何，该机构如何执行内部环境和社会相关事务的报告和处理流程3、客户是否定期或不定期实施环境和社会影响评估4、客户是否制定了管理环境和社会风险的管理计划5、客户是否为员工提供环境、健康、安全方面的培训6、客户与项目所在地社区居民建立沟通协议机制，公布项目信息，倾听社区居民意见，处理社区居民诉讼等7、客户是否建立定期监测污染物等排放指标、定期访问受项目影响的人员(例如被迫拆迁的人员)等监测机制8、客户是否建立环境和社会风险管理状况的报告机制，如向公司高级管理层报告环境和社会信息、向利益相关者提供环境和社会信息等。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析劳动和工作条件(分析内容包括但不限于：1、雇佣管理依从性分析、工作条件、最低工资、社会保险缴纳、工作时间、员工聘用和解雇、人员裁减等内部雇佣管理规定是否符合国家和地方政府就业的法律规定。2 .工作环境是否有利于员工的身心健康，是否存在引起员工职业健康威胁的不利环境因素3、就业管理是否存在男女歧视、强迫劳动等问题4 .是否允许劳工组织的存在，劳工组织的地位如何5、提供给员工意见和建议的渠道，如何处理员工的建议和投诉。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析污染防治和控制(分析内容包括但不限于：1 .气体、固体、液体等各种形式的污染物的排放是否达到国家、行业、地方的标准，是否在容易泄漏的物质上设置了防泄漏装置2 .易燃放射性物质的储存、运输、管理是否符合国家有关规定和相关安全标准3 .项目建设中对噪音、振动等容易产生不良影响的因素的控制是否达到相关标准4、工业废物及职工生活废物处理是否妥当5、环境污染事故应急反应机制是否建立。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析社区健康与安全(分析内容包括但不限于：1 .项目设施设备建设是否对周围社区居民有安全隐患2 .项目建设的原材料、燃料、产品运输是否通过周围社区，材料运输是否会提高周围社区事故发生率3 .承担运输责任的第三方资质是否受到严格审查，对特殊物品(如危险化学品等)的运输是否有相应的资质和许可4 .项目建设是否存在重大噪音污染，是否影响周围居民5 .项目建设是否需要雇用大量外来雇员，如何管理外来雇员6 .建立了什么样的应急准备和应对机制，配置了消防设施和消防员、紧急联络地址等。7 .警卫的管理措施是否健全、妥当。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析土地征用与非自愿移民(分析内容包括但不限于：项目建设涉及多大面积土地征用、多少居民搬迁2、是否获得与土地征用和搬迁有关的政府批文；3、谁负责居民搬迁安置，有专门处理搬迁的机构，搬迁补偿标准如何？4、移徙居民对移徙事件持什么态度，符合安置补偿标准，拒绝移徙，有反对移徙的意见吗？5、与迁移居民协商的联络记录和有无处理居民诉讼的相关记录六、对移民后续生活状况的访问监督机制是否制定。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析保护生物多样性和管理可持续自然资源(分析内容包括但不限于：1 .项目建设是否涉及敏感地区，如湿地、热带雨林、原始森林、珊瑚礁等生态敏感地区，或具有较高生态保护价值的地区。2 .项目建设对生物有何反面和/或正面影响3 .是否邀请生物方面的专家专门评估对项目的影响4、与当地居民、政府机构、非政府组织等有关人员协商交流，倾听他们的意见，处理他们的投诉意见5 .是否制定相应的特别行动计划以缓解不利影响。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析土着人(分析内容包括但不限于：1 .项目建设是否影响当地土着人民的生产生活，会带来什么样的反面和正面影响2 .项目建设计划是否向当地居民披露，听取他们的意见，在适当考虑当地居民利益的基础上修改项目建设计划3 .是否聘请专家评估项目对土着人民的影响4 .是否制定相应的特别行动计划(如土着安置计划)以缓解不利影响。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析文化遗产(分析内容包括但不限于：1 .项目建设通过还是毗邻文化遗产所在地2 .项目建设对文化遗产有何反面和/或正面影响3 .是否聘用文化遗产专家对项目的影响进行专业评价4、与当地居民、政府机构、非政府组织等有关人员协商交流，倾听他们的意见，处理他们的投诉意见5 .是否制定相应的特别行动计划以缓解不利影响。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析四、项目关注度分析项目是否受到下列主体的关注(请检查)媒体当地社区非政府组织其他与项目利益有关的主体。(根据左侧的检查内容进行详细说明，关注是否存在有关该项目的不利报道的当地社区居民是否进行了与该项目相关的访问、示威、示威等抗议行动，被卷入借款人和借款人相关人员相关的环境诉讼、雇佣诉讼以及其他环境和社会纠纷中中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析五、结论和建议(一)项目分类情况；(这里根据职务调查的结果说明是否需要调整前期审查通知书个项目的分类状况，说明理由。项目分类状况的确认根据兴业银行适用赤道原则的项目融资分类指引项目分类的规定。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析(二)调查综合结论；与项目有关的重大环境和社会问题抽取和总结职务调查过程中发现的主要环境和社会问题。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析已经采取或计划实施的缓和措施(针对上述重大环境和社会问题，说明减轻客户采用或试图采用的不良影响的措施。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析尚待解决的问题(说明相关文件是否缺失的借款人是否需要采取后续改善措施等。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析解决方案的提案(针对上述“尚待解决的问题”，准确提出解决办法。 解决办法包括但不限于：1 .要求客户补充提交丢失文件2、与客户协商，为满足环境和社会风险管理的要求，补充相关措施3、与客户协商，邀请第三方评估机构或者外部专家，实施一般或者特殊的环境和社会风险评估，制定行动计划。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析六、报告核准程序(一