法律尽调报告(处理过——Sample)

北京【】【】有限公司职务调查报告目录第一部分是序言3第二部分重要事项提示5第三部分报告正文5一、定义10二、基本情况10(1)基本情况11(2)有效存续11(3)分支机构12三、公司历史沿革与股票发展12(一)公司设立12(二)股票进化13(三)法定代表人变更13(四)章程修订13(五)其他变更事项13(六)律师的意见17四、公司股东17(一)公司股东17(二)控股股东19五、公司的组织结构和法人管理结构19(一)公司的组织结构19；(二)公司法人管理19(三)公司股东会、董事会会议及规范运营22(四)律师的意见22六、公司业务23(一)公司业务范围23；(二)公司的经营资质23；(三)公司取得的其他证件25七、公司的相关交易和同行竞争26(一)相关交易26(二)同行竞争27八、公司主要资产27(一)土地使用权27(二)房屋所有权28(三)租赁房地产28(4)专利28(五)商标30(六)着作权32(七)独立技术32(8)域名33(九)其他重大资产34(十)公司重大股票投资34九、重大债权债务36(一)重大业务合同36(二)贷款合同37十、税务和财政补贴37(一)税务登记情况37(二)税收优惠38(三)政府资金或财政补贴38(四)律师的意见38十一、公司劳动关系39(一)人员情况39(二)劳动合同39(三)社会保险和住房公积金39(四)律师的意见40十二、诉讼、仲裁和行政处罚情况4043【】法律事务所【Law Firm】中国北京市西城区金融街28日盈泰中心【】邮政编码:英太中心，N0.28，财务分公司，行业分公司，北京，P R Chinatel :【】传真:【】E-mail :【】http:/【】第一部分是引言关系:北京【】有限公司职务调查:【】股票投资基金管理有限公司职务调查报告北京【】律师事务所(以下简称“本所”)是经中华人民共和国(以下简称“中国”)司法主管部门批准在北京市成立的专业化、综合性大型合作制律师事务所，有资格发行本职调查报告。本处受【】股份投资基金管理有限公司(以下简称【】基金)委托，xxxx年x月份在北京【】【有限公司】【】【24根据气动气动中国法律、法规和规范文件的要求，】【xxxx年x月x日至xxxx年x月x日的法律状况及其历史沿革鉴于本处律师向公司发行职务调查清单，目前本处律师对公司职务调查清单的答复，以及本处律师在发行本职调查报告之前取得的书面资料为依据，发行本职调查报告。该律师已进行的职务调查包括但不限于:1、xxxx年x月2日-xxxx年x月11日【】现场，【生产现场职务调查】2、从xxxx年x月2日到xxxx年x月4日期间，对总经理、副总经理、财务经理和公司其他部门经理等进行了采访3、从xxxx年x月3日至xxxx年x月11日，向北京经济技术开发区工商行政管理局和北京市经济技术开发区国家税务局、经济技术开发区地方税务局提交工商文件，调查纳税申报情况。4、审查公司提供的历史沿革、业务、人员、资产等各方面的资料。本处律师依据我国现行法律、法规和规范文件要求，书面审查取得的文件资料，并根据审查结果发表意见。 在本职务调查报告书中，本律师对某事项的判断是否合法，既依据该事项发生时适用的法律法规，又充分信赖相关政府行政部门的批准和确认。本职调查报告仅对公司的法律状况发表意见，不对会计、审计、资产评估、专业技术等法律以外的专业事项发表任何意见。 对非法专业事项的描述，本律师仅依赖会计报告、审计报告、资产评估报告、验资报告和相关技术或资格认证文件以及相关专业技术人员提供的技术资料的判断、理解和结论。 在本职务调查报告中，本律师对会计报告、审计报告、资产评估报告、检查报告和相关技术或资格认证文件、专业技术人员的结论的任何数据或结论的引用，都不意味着本律师明确或隐含地保证这些数据、结论的真实性和正确性。为了发行本职务调查报告，(1)假设我们审查的所有文件的原件为真实，其复印件均与原件相符；(2)我们审查的所有文件的印鉴、签字为真实、有效；(3)签名或签署的所有当事人， 除了依照中国个人和中国法律设立的实体和中国政府机关外，依照法律继续存在，获得适当授权签署并提交这些文件，履行文件项目下的义务的(4)所有文件合法有效，并以所表明的适用法(中国法律除外)为前提对有关人员具有约束力。本职务调查报告按中华人民共和国现行法律、法规和规范文件发行。 本律师不依据中华人民共和国法律以外的法律，对中华人民共和国管辖权以外的事项不发表意见。这份职务调查报告xxxxx请使用，不要用于其他目的。在此基础上，本律师根据中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤奋度，现就公司的法律状况发布以下职务调查报告。(以下内容为本律师发行本报告之日前的调查结果。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析第二部分重要事项的提示本注意事项表明本报告的读者特别注意以下重要注意事项一、与主要营业业务相关的资质和证书审计的结果是公司的主要业务分为包括xxxx在内的x部分。 xxxx是公司的核心业务。1.1定向井业技术服务业务所需资质和证书尽职调查报告，地质勘查资质管理条例，经公司介绍和本处适当审计，公司从事定向井技术服务业务主要有以下三种资质和证书。 第一类，行政许可包括安全生产许可证条例、地质勘查资质证书和安全生产许可证第二类，不同油田或钻井公司以本公司名义签发的证明书：市场准入证明书和安全生产许可证，从事定向井服务的技术人员持有的健康、安全、环境管理系统认证(HSE )证明书，含硫化氢防护证明书和井管理操作证明书的第三类，第三方认证：公司目前公司客户为中国石油集团渤海钻井工程有限公司(“渤海钻井”、中国石油集团西部钻井工程有限公司(“西部钻井”)、中国石油天然气株式会社冀东油田子公司(“冀东油田”)、中国石油天然气株式会社青海油田子公司(“青海油田”)、中国石油天然气株式会社图哈油田子公司(“图哈油田”) 包括中国石油天然气株式会社长庆油田分公司(“长庆油田”，合同对象为海城石油钻井工程有限公司)、中国石油集团川庆钻井工程有限公司工程技术研究院、中国石油集团长城钻井工程有限公司钻井技术服务有限公司(“长城钻井”)等。经审计，公司所持图希油田安全生产许可证于2013年12月31日到期的长庆油田采油三厂市场准入证明于2012年底到期(公司2013年不与该厂合作)。 此外还计划提供部分资格证书(具体见附件一)。公司表示，渤海钻井和冀东油田未签发市场准入证书。 符合要求的企业应报告其内部系统，有项目时应邀或通知符合标准的企业。公司持有的青海油田市场准入证将于2014年6月20日到期，持有的西部钻井市场准入证将于2014年6月7日到期。 综上所述，(1)公司继续与吐哈油田、长庆油田采油三厂合作，建议贵公司在投资前办理上述证明延长手续；(2)无法取得相关证据的，可以向公司提供书面约定取得证据的时间； 建议取得证据作为调整公司评价的依据之一；(3)对渤海钻井和冀东油田不发行市场准入证明，提供企业有资格向其内部系统申报取得相关业务的证明； 安排对渤海钻井和冀东油田进行实地访问或电话采访，建议进一步了解有关情况(4)公司及时延长临时相关资格证明和交换新证明。1.2设备生产销售业务所需资质和证书据公司介绍，公司目前的主要产品是石油钻井用无线钻头装置(MWD、LWD )、井下动力螺杆钻头、陀螺仪Gyro、单多点测量仪。 根据道路运输经营许可证，国家对重要工业产品实行生产许可证制度管理，任何企业未取得生产许可证就不能生产实行生产许可证制度管理的产品。 任何部门或个人不得出售未获得生产许可证的产品，也不得在经营活动中使用。 根据安全、环境与健康管理体系认证证书 (2012年第181号公告)，生产岩盘工程器械需要生产许可证。 (详见附件二)查阅北京市质量技术监督局网站，公司生产的倾斜仪是岩土工程设备，需要取得生产许可证。截至本报告发布之日，公司已提供北京航天测控技术研究所发布的sinagyro陀螺传感器HSE证书，检测时间为年检，上次送达时间为2013年8月19日。根据本所的适当核对，向中国石油天然气集团有限公司、中国石油化工集团有限公司、中国海洋石油总公司销售石油机械设备、仪表等部件，通常需要取得该集团公司发行的中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法。公司吸收合并的北京【】石油设备有限公司：】)取得2011年8月10日中国石油天然气集团公司发行的国家质量监督检验检疫总局关于公布实行生产许可证制度管理的产品目录的公告 (参考证书编号：【】)，参考单位为中国石油天然气集团公司和中国石油集团长城钻井工程有限公司，本证书有效期截止到2014年8月10日，参考设备为“大分类：石油专业” 中类：钻井器具小类：钻井器具和仪表品名：倾斜仪表物资种类：二级”。 截止本报告发行之日，本证明书中的供应商名称为“北京【】石油设备有限公司”，但【】已于2014年1月15日取消注册，尚待检测报告供应商提供改为公司名称的新证明书。1.3增油业务所需的资质和证书经公司确认和我们适当核对，公司从事增油业务，除具有第2.1条记载的各项证据外，还需要取得政府主管部门发行的物资供应商准入证，同时中国石油天然气集团公司还需要向钻井业务取得石油工程队的资质等级证明和/或钻井资质证明书(甲、乙、乙) 公司确认，在本报告书发行之前，公司尚未取得钻井业务所需的资质。二、同行竞争监察公司控股股东、法定代表人【】老师的父亲】(音)老师是原美国纳斯达克上市公司中国能源技术(SinoTech Energy Limited，中国能源技术)【，新加坡上市公司丝绸中国石油有限公司(SKY China Petroleum Services )，丝绸中国我们进一步检查了上述两家公司的情况，介绍如下2.1中国能源技术据监察，中国能源技术是开曼注册公司，主要在中国国内分公司天津新高地科技发展有限公司(tianjinnewhighandscienceandtechnologydevelopmentco .Ltd .“天津新高地”，英属维尔京群岛公司，主要事务机构在北京增加中国能源技术股于2010年11月3日首次在纳斯达克交易，直到2011年8月16日交易。 2011年10月18日，纳斯达克停止了中国能源技术股票交易。 2012年1月6日，中国的能源技术从纳斯达克市转移到粉纸市场。据媒体报道，2011年8月，组织A在一份报告中指出，中国能源技术的进口代理商、供应商和主要客户都像空壳公司，而且其技术也存在问题。2011年9月22日，公司独立审查员安永华明会计师事务所辞职，撤回了对中国能源技术基准日为2010年9月30日的审计意见。2012年4月23日，securitiesandexchangecommission (美国证券委员会， sec )宣布，中国能源技术、董事长刘庆增(清政刘)、辛国强总裁(guojangXinXin )和前财务总监张博讯(BOXUN ZHANG ) 在资产价值、IPO资金用途等方面迷惑了投资者，夸大了主要的运营资产价值，特别是对公司业务非常重要的横向液压钻头价值等。根据2013年3月27日法佑网(/)上发布的相关文章(/) a=newsa=newsa=newsaid=3538 )，中国能源技术日前同意支付2000万美元与投资者和解。 曼哈顿联邦法官阿里森内森正在等待批准。 等待公司提供事件的最新进展。全国企业信息系统天津新高地经营范围为石油勘探技术、开采技术、钻井技术、管道施工技术服务，石油勘探、钻井等相关设备及其泥浆材料的进出口、批发、零售道路一般货物运输。 (依法需批准的项目，经有关部门批准后可以开展经营活动)。 公司性质有限责任公司(台港澳门法人独资)，股东为香港国际石油服务有限公司。2.2丝绸之凯中国据监察，丝凯中国于2005年11月15日在新加坡交易所上市，业务范围为石油工程技术