广东质监站综合检查评比办法.doc

广东省高速公路工程质量安全综合检查评比办法（征求意见稿）为进一步加强我省高速公路工程质量安全监管，调动参建各方的主观能动性，提高我省高速公路工程质量安全管理水平，根据公路工程质量监督规定、公路水运工程质量安全生产监督管理办法等有关规定，制定本办法。本办法适用于广东省交通运输工程质量监督站（以下称省质监站）组织的高速公路工程质量安全综合检查评比活动，各地市交通（公路）工程质量监督站可参照此办法对所监督的项目进行质量安全综合检查评比活动。一、检查评比方式和内容(一)每年组织1次。为提高监督检查工作效率，检查组不事先将具体行程通知各参建单位，只在检查前2天通知被检项目的建设单位。(二)施工合同段及单位工程抽查规则。1.被检项目的每个监理合同段范围内采取抽签方式随机选取13个施工合同段（指符合检查条件的合同段，下同），进行检查，抽选原则如下：(1)被检项目监理合同段的数量为1个。抽选3个施工合同段，少于3个施工合同段则全部检查。(2)被检项目监理合同段的总数为2个。若监理合同段对应的施工合同段为12个，则施工合同段全部检查；若监理合同段对应的施工合同段为3个以上，则抽选2个施工合同段。(3)被检项目监理合同段的总数为3个以上。若监理合同段对应的施工合同段少于4个，则抽选1个施工合同段；若监理合同段对应的施工合同段为4个以上，则抽选2个施工合同段。2.按照上述施工合同段抽查原则，建设单位可推荐本项目抽查合同段总数1/3的施工合同段参与评比检查，推荐的施工合同段均参与被检项目和对应的监理合同段评分。3.对于上一次综合检查评比排名后十位且综合评分低于85分（或评定等级为较差）的施工合同段将全数检查，并参与被检项目评分；若在随机抽签时被抽中，其检查结果将参与监理合同段评分，否则不参与。4.检查周期内，当施工合同段完成的实体工作量或某一单位工程完成的工作量在以下范围时，不参与检查。(1)施工合同段完成额少于1500万元且小于合同段总量的10%;(2)施工合同段完成额大于1500万元但不大于合同段总量的5%（特大施工合同段结合实际情况考虑）；(3)施工合同段完成量大于95%且检查周期内完成量小于3000万元；(4)路面单位工程的实体工作量少于15%；(5)路基单位工程检查周期内完成量少于“主线累计300m或3条匝道、3层土”。(三)检查内容：包括建设、监理、试验检测中心和施工单位（合同段）的质量安全管理行为；工程施工现场质量安全生产状况和工程实体质量情况等。各项检查内容的检查指标项、标准或要求等见附件1015。(四)抽查频率：内业检查的抽查频率执行附件1013的规定。外业检查前，事先了解抽选到的施工合同段正在施工的主要内容和已完成工程情况，随机选取要检查的工点。原则上每合同段小桥、涵洞工程各抽查1座；桥梁抽查2座（含1座跨径最大的桥梁）；每合同段只有1座隧道时,进口、出口各抽查1个，有2座以上的隧道时,抽查2座，每座隧道抽查1个口，路基不少于2段，路面各结构层每层抽查不少于2处（路面工程包括垫层、底基层、基层、透层、下封层、面层），交通安全设施抽查不少于3处。(五)检查形式：检查采取听取汇报、查阅资料、查看现场、询问核查、随机抽检等方式进行。检查组分为建设、监理及试验检测中心管理行为检查组，施工单位管理行为检查组，施工现场质量安全检查组，工程实体质量检测组，材料组等若干个检查小组开展工作。(六)检查活动践行“阳光质监”，自觉接受参建各方监督。检查过程中发现的问题将即时告知参建单位配合人员；检测人员在检测过程中将检测结果进行报数，请参建单位的配合人员共同记录。二、参建单位准备工作(一)建设单位应在检查组进场前准备好书面材料，内容应包括施工进度情况、质量安全管理情况、工程亮点及主要存在问题。(二)监理、施工、试验检测单位应如实填写附件16，其中附件6中的已完成工程内容是指本检查周期内完成的工程量；总监办并对所辖施工合同段提交的附件16进行认真核实并盖章。附件16在检查前交检查组。(四)附件78由建设单位填写，并加盖公章。其中附件7在抽选施工合同段前交检查组。完成抽选后，由建设单位打印附件8，同时提交一份电子版。表格内的参建单位名称应使用合同文本上的全称。(五)已完成的砼构件要建立公示制度，由建设单位统一格式，在拆模后立即公开构件基本信息，如墩台号、施工日期、砼设计强度等，方便参建单位现场监督管理。(六)施工合同段不得停工待检；相关填报资料不得弄虚作假。三、评分方法综合检查评分由质量安全管理行为评分、施工现场质量安全检查评分、工程实体质量检测评分以及严重质量安全及管理问题扣分等四部分组成。(一)质量安全管理行为评分1.建设、监理、试验检测、施工等单位（合同段）质量安全管理行为评分。各单位检查指标、检查内容、评分方法等有关规定见附件1216。各单位评价时，根据各检查指标的检查结果确定扣分值，各指标得分规定分扣分。累计各指标得分即为质量安全管理行为得分。当现场监理机构设置中心试验室时：监理合同段质量安全管理行为评分监理质量安全管理行为评分0.7中心试验室质量安全管理行为评分（按试验检测中心评价方法）0.3建设、监理、试验检测中心、施工合同段在按上述评分办法计算初评分后，若最高分与最低分的分差在20分以上，则控制最低分与最高分的分差为20分，逐项进行内插计算；若分差小于20分，则以初评分作为最终评分。2.项目质量安全管理行为评分。(1)试验检测中心与现场监理机构职能分离。项目质量安全管理行为评分建设单位质量安全管理行为评分0.4各监理合同段质量安全管理行为评分平均值0.2各试验检测中心质量安全管理行为评分平均值0.1各抽检施工合同段质量安全管理行为评分平均值0.3(2)现场监理机构设置中心试验室。项目质量安全管理行为评分建设单位质量安全管理行为评分0.4+各监理合同段质量安全管理行为评分平均值0.3各抽检施工合同段质量安全管理行为评分平均值0.3(二)施工现场质量安全检查评分1.检查指标项评分各检查指标项满分为100分。检查人员根据现场检查发现的问题确定扣分值，指标评分=100-扣分值。当某一个指标项抽查了多处时，先确定每一处的评分，取平均值作为该指标项的评分。2.施工现场质量安全检查评分。(1)施工合同段现场质量安全检查评分施工合同段现场质量安全检查评分单位工程现场质量安全检查得分单位工程当期完成额/单位工程当期完成额其中：单位工程施工现场质量安全检查得分施工现场质量安全检查指标得分权值/权值(2)项目施工现场质量安全检查评分项目施工现场质量安全检查评分施工合同段现场质量安全检查评分施工合同段当期完成额/施工合同段当期完成额注：由建设单位统计上报各施工合同段的当期完成额和单位工程当期完成额（指建安费，见附件10），以当期完成额加权平均的方式计算质量安全检查评分。当某一单位工程的当期完成额占施工合同段当期完成总额的比例超过70%时，按70%计，其余30%由剩余的单位工程按完成额比例进行分配。(三)工程实体质量检测评分1.检查指标项评分实体检测指标评分由综合检查评分和日常监督检查评分两部分组成，均按检测项目合格率100的方式计算得分，日常监督检查指标权值与综合检查权值相同。其中，日常监督检查评分主要依据以下关键指标检测结果：(1)路基工程：分层填筑厚度；(2)路面工程：厚度、砼强度、沥青砼路面压实度；(3)桥梁工程：钢筋数量、钢筋保护层厚度；(4)隧道工程：钢架数量、二衬钢筋数量。2.工程实体质量检测评分(1)施工合同段工程实体质量检测评分施工合同段工程实体质量检测评分单位工程实体检测得分单位工程当期完成额/单位工程当期完成额工程实体严重质量问题扣分其中：单位工程实体检测得分实体检测指标得分权值/权值实体检测指标得分由日常监督和综合检查检测结果加权所得，计分方式如下：实体检测指标得分日常监督检测评分A综合检测评分BA、B系数取值：日常监督检查及综合检查均有检测的指标A取值0.2，B取值0.8；仅有日常监督检测数据的指标A取值1，B取值0；仅有综合检查检测数据的指标A取值0，B取值1。(2)项目工程实体质量检测评分项目工程实体质量检测评分综合检查工程实体质量检测评分C日常监督检查实体检测指标评分D其中：综合检查工程实体质量检测评分施工合同段工程实体检测评分施工合同段当期完成额/施工合同段当期完成额日常监督检查实体检测指标评分综合检查时未抽查的施工合同段日常监督检测指标得分指标权值/指标权值综合检查时未抽查的施工合同段各检测指标得分未抽查的施工合同段日常监督检测指标合格率100。C、D系数取值：综合检查时抽查的施工合同段数量占施工合同段总数（指符合综合检查条件的施工合同段数量）比例75%时，C取值0.9，D取值0.1；当综合检查时抽查的施工合同段数量占施工合同段总数（指符合综合检查条件的施工合同段数量）比例75%时，C取值0.8，D取值0.2。）(四)严重质量安全及管理问题扣分1.施工合同段工程实体严重质量问题的检测评分扣分项。(1)综合检查发现水泥混凝土强度、波形梁板基底金属厚度、波形梁立柱壁厚不合格，钢筋数量、隧道钢架数量不足，以及路面厚度小于合格值、沥青面层压实度小于规定值、路面基层整体性不合格时，相应的施工合同段工程实体质量检测评分中扣2分/处；日常监督检查发现上述问题时扣0.5分/个。(2)提交的已完工程清单（含“三集中”设置情况）与实际情况不符时，相应的合同段工程实体质量检测评分扣1分。(3)出现原材料不合格时，相应的施工合同段工程实体质量检测评分扣2分/组。2.同一个综合检查周期内，参建单位严重质量安全及管理问题的综合评分扣分项。(1)同一个综合检查周期内，参建单位综合评分的扣分方法如下，同一扣分事项在同一单位以最高扣分进行计分，不重复扣分。当出现施工、试验检测或监理责任人因质量安全问题被质量监督机构、上级主管部门通报批评时，在相应施工、试验检测或监理合同段的综合评分中分别扣1分/次、2分/次；当施工、试验检测或监理合同段因质量安全问题被质量监督机构、上级主管部门通报批评时，在相应施工、试验检测或监理合同段的综合评分中分别扣2分/次、4分/次，在建设项目综合评分中分别扣1分/次、2分/次；当施工、试验检测或监理合同段因质量安全问题被质量监督机构或上级主管部门警告时，在相应施工、试验检测或监理合同段的综合评分中分别扣1.5分/次、3分/次，在建设项目综合评分中分别扣1分/次、2分/次；当建设项目因质量安全问题被质量监督机构或上级主管部门通报批评时，在建设项目的综合评分中分别扣2分/次、4分/次。当施工合同段因质量安全问题被举报并查实时，在相应的施工及监理合同段的综合评分中扣2分/次，在建设项目综合评分中扣1分/次；(2)同一个综合检查周期内发生质量事故的，根据已定性的一般、严重、重大、特别重大等事故等级，在相应的施工及监理合同段综合评分中对应扣3、4、8、12分/次，在建设项目综合评分中对应扣1、2、4、6分/次。(3)同一个综合检查周期内发生安全事故的，根据已定性的一般、较大、重大及以上等事故等级，在相应的施工及监理合同段综合评分中对应扣3、6、12分/次，在建设项目综合评分中对应扣2、4、6分/次。(4)检查过程中发现被检施工合同段停工待检的，施工合同段综合评分中扣2分，监理合同段、建设项目综合评分中扣1分/合同段。(五)施工、监理、试验检测合同段和建设项目综合评分施工合同段综合检查评分施工合同段质量安全管理行为评分0.2施工合同段现场质量安全检查评分0.2施工合同段工程实体质量检测评分0.6严重质量安全及管理问题扣分注：仅对综合检查中抽查的施工合同段进行评分监理合同段综合检查评分监理合同段质量安全管理行为评分0.4该监理合同段所辖施工合同段施工现场质量安全检查加权评分0.2该监理合同段所辖施工合同段工程实体质量检测加权评分0.4严重质量安全及管理问题扣分试验检测合同段综合评分试验检测中心质量安全管理行为评分严重质量安全及管理问题扣分项目综合检查评分项目质量安全管理行为评分0.2项目施工现场质量安全检查评分0.2项目工程实体质量检测评分0.6严重质量安全及管理问题扣分四、检查结果处理(一)各小组在检查过程中发现的问题或隐患，各小组成员应同时掌握了解，较大的问题应由小组负责人及时向检查组负责人汇报。(二)我站在各项目的质量安全监督综合检查工作结束后，将发文通报检查情况，告知存在的主要问题；在所有项目完成检查后，我站结合日常监督检查或补充检查结果，对各项目、监理合同段、试验检测中心、施工合同段进行评分及排名，并发文公布。通报发文中，表扬排名前20%的建设项目、监理合同段、试验检测中心和施工合同段，批评排名后两位的建设单位、后三位的监理单位及试验检测中心、后五位的施工合同段（当排名后两位的建设项目、后三位的监理合同段及试验检测中心、后五位的施工合同段综合检查评分大于85分时，不作批评）。检查结果作为交通建设市场信用评价的依据之一。(三)各项目建设单位应在我站检查时认真记录检查发现的质量安全问题，及时进行整改，并在我站发出“检查情况通知”后，按规定时限将整改情况核查汇总上报项目质监机构，我站将视情况安排核查。 (四)检查中发现现场存在重大安全隐患或重大质量缺陷时，相关单位应立即停止该工序或作业区的施工，由建设单位监督整改，整改合格后方可复工。当现场检测值不合格时，建设单位必须组织监理工程师、施工单位对照检查，找出对应的周围界限进行返工处理，或采取其它有效措施处理，确保各检查项目质量符合设计和规范要求。(五)重要指标质量问题实施责任追究制度。在质量监督检查中发现重要质量指标不合格时，按广东省高速公路优质工程质量管理规定（试行）的要求，视质量问题轻重追究施工、监理或建设单位及相应责任人的责任。(六)工程质量安全监督综合检查评比活动的有关资料，包括检查计划、检查记录、检查意见、检测数据和声像资料等，应由专人整理、归档。检查、检测资料原则上要求在当天完成统计整理，原始记录拍照后上传至指定邮箱。附件：1. 监理单位主要人员到位情况检查表2. 施工单位主要人员到位情况检查表3. 主要施工机械设备到位情况检查表4. 试验室检查表5. 施工单位“三集中”实施情况统计表6. 已完成工程内容一览表7. 工程投资额及完成额一览表8. 工程质量安全监督综合检查施工合同段推荐表9. 建设项目施工单位随机抽选结果一览表10. 建设单位质量安全管理行为评分表11. 监理单位质量安全管理行为检查评分表12. 试验检测中心检查评分表13. 施工单位质量安全管理行为检查评分表14-1 桥涵工程施工现场质量安全检查评分表14-2 隧道工程施工现场质量安全检查评分表14-3路基工程施工现场质量安全检查评分表14-4路面工程施工现场质量安全检查评分表14-5交通安全设施工程施工现场质量安全检查评分表15-1桥涵工程实体质量检测评分表15-2隧道工程实体质量检测评分表15-3路基工程实体质量检测评分表15-4路面工程实体质量检测评分表15-5交通安全设施工程实体质量检测评分表附件1监理单位主要人员到位情况检查表 项目名称： 合同号： 监理单位：总监办主要人员合同要求到位人员中间变更现到位人员与监理单位劳动人事关系情况资格符合情况岗位登记情况姓名职称/从业资格姓名职称/从业资格姓名职称/从业资格总监副总监总监代表驻地高监（组长）工程部长合约部长路基工程师路面工程师桥梁工程师隧道工程师测量工程师安全工程师自查汇总人员到位率 %；身份符合率 %；替换率 %，资格符合率 %；已办理岗位登记人数： 人。 注：按投标书清单对应填写，需附有效身份、与承包人关系、资质资格、业绩简历等凭证。附件2：施工单位主要人员到位情况检查表项目名称： 合同号： 施工单位：施工单位主要人员合同要求到位人员中间变更现到位人员与承包人劳动人事关系情况资格符合情况姓名职称/从业资格姓名职称/从业资格姓名职称/从业资格项目经理项目副经理总工程师工程部长合约部长路基工程师路面工程师桥梁工程师隧道工程师测量工程师试验工程师安全工程师质检工程师财 务自查汇总人员到位率 %；身份符合率 %；替换率 %，资格符合率 %监理核查意见注：按投标书清单对应填写，需附有效身份、与承包人关系、资质资格、业绩简历等凭证。附件3：主要施工机械设备到位情况检查表项目名称： 合同号： 施工单位：机械设备名称合同要求到位机械实际到位机械机械设备来源（自有/租赁/分包）符合合同和施工要求情况型号到位时间数量型号到位时间数量自查汇总到位率 %；替换率 %；自有率 %；租赁率 %；分包率 %；符合要求率 %监理核查意见注：机械设备应附有效凭证，特种设备应附检验合格证书。附件4：试验室检查表项目名称： 合同号： 单位名称：试验室名称负 责 人母体机构机构等级试验室人员情况要求人数持证人数到位人数实际操作人数仪器设备总台数未标定台数台帐管理试验检测机构（母体）对试验室的管理情况及其它存在问题检测数据抽查情况抽查参数抽查份数可疑数据份数虚假数据份数备 注进场人员对照表岗位合同要求到位人员实际到位人员与承包人劳动人事关系情况资格符合情况姓名检测证号姓名检测证号自查汇总人员到位率 %；身份符合率 %；替换率 %；资格符合率 %核查意见注：附有效身份、与承包人关系、资质资格、业绩简历等凭证。附件5：施工单位“三集中”实施情况统计表项目名称： 合同号： 单位名称：类别名称地点（或桩号）场地面积（m2）施工生产内容搅拌站钢筋加工场（包括现场安装点）预制场核查意见附件6：已完成工程内容一览表项目名称： 合同号： 单位名称：单位工程工程部位或桩号201？.？201？.？完成内容目前施工内容现场施工责任人监理责任人路基工程路基土石方工程填土(石、)路基93区96区第二层软基处理(处理方式)正在施工袋装砂井（）排水工程截水沟K？K？左（右）幅、（）K？K？左（右）幅、（）边沟K？K？左（右）幅、（）K？K？左（右）幅、（）（）涵洞工程K？圆管涵已做完K？盖板涵/基础（）支挡工程K?左（右）幅（?）挡墙基础正在安装墙身钢筋（）路面工程垫层K？K？、（）K？K？、（）底基层K？K？、（）K？K？、（）基层K？K？下基层、（）K？K？上基层、（）面层K？K下面层、（）K？K中面层、（）桥梁工程（）桥下部桩基Y1#-2、（）Z2#-2正在冲孔、（）承台系梁Y1#、（）Y2#正在安装钢筋、（）台身Z0#、（）Z10#未拆模、（）墩身（立柱）Y1#-2、（）Z2#-1正在安装钢筋笼帽梁Y1#、（）未开始施工上部现浇箱梁、预制T梁（填写结构形式）第（）跨预制T梁完成湿接缝施工、（）第（）跨预制T梁正在安装湿接缝钢筋、（）桥面系整体化层、桥面铺装、伸缩缝（按分类具体填写）（具体填写已完成的范围）（）（）隧道开挖-K？K？、（）初支K？K？、（）K？K？、（）二衬K？K？、（）K？K？、（）交通安全设施隔离栅K？K？、（）K？K？、（）护栏K？K？、（）K？K？、（）核查意见注：1、表格内容可根据具体情况作适当修改，不涉及的可以删除，填写内容必须详细、真实。2、“路面工程”对应的检查期间完成内容中已覆盖的路面结构层要注明“已覆盖”。3、现场施工质量责任人、监理责任人必须据实填写。4、该表施工、监理单位须加盖公章。-50-附件7：工程投资额及完成额一览表序号项目名称监理合同段号及单位名称施工合同段单位工程合同段号施工单位名称建安费 (万元、%，不包含临建部分，本期指201？.？201？.？)单位工程名称单位工程合同额单位工程累计完成额本次检查周期完成额（201？.？201？.？）合同额累计完成额累计完成占合同额比例(%)本期完成额本期完成占合同额比例(%)单位工程建安费(万元)占合同段建安费比例(%)累计完成建安费(万元)占合同段累计完成建安费比例(%)本期完成建安费(万元)占本期完成建安费比例(%)桥涵隧道路基路面交通安全设施桥涵隧道路基路面000000交通安全设施000000附件8：工程质量安全监督综合检查施工合同段推荐表项目名称建设单位推荐施工合同段所属总监办、监理单位序号合同段单位名称1234 注：我站将按照顺序选取推荐施工合同段。填报日期： 建设单位：（公章）附件9：建设项目施工单位随机抽选结果一览表 项目名称： 监理合同段号监理单位名称随机抽选结果施工合同段号施工单位名称 随机抽选人(签名)： 单位(盖章)：监督站见证人：抽选日期：注：完成抽选后，由建设单位打印参建单位的全称，加盖单位公章，同时提交一份电子版。附件10：建设单位质量安全管理行为评分表检查项分值检查内容及扣分标准检查情况管理人员配备201.工程技术人员占管理人员总数比例和具有高、中级以上专业技术职称的人员占工程技术人员比例均不低于70%不扣分，比例小于70%时每少1%扣0.5分。2.机构负责人和技术负责人不符合要求扣3分/人，未设相应职位的，等同于条件不符合扣分。3.未建立专职安全管理部门，扣5分。责任未落实或不明确，扣2分。未签订责任书，每份扣2分，责任书签订不规范，扣1分/项。质量安全管理目标、制度151.质量目标不明确扣2分；质量管理制度内容与项目实际情况不对应，缺乏针对性时，扣2分；质量制度建立或发布不及时，扣5分；质量管理制度未汇编装订成册时，扣2分。2.安全生产责任制度，检查及隐患排查整改、事故报告、应急管理、“平安工地”建设、安全奖惩、安全经费管理等制度齐全，少一项，扣3分；制度未行文发布，扣3分；安全管理制度未汇编装订成册时，扣2分。3.认真执行国家、行业及上级有关工程安全管理工作要求，认真执行本单位的制度及要求，执行过程中走过场、形式化，存在明显问题的，扣3分。施工、监理、试验检测中心重要人员调整批复15主要人员未批复时，扣2分/合同段；批复不同意意见后，未按时完成替换手续扣1分/合同段（最多扣5分）；试用期满后没有发出审查批复意见的扣1分/合同段（最多扣5分）；批复的主要人员中，若有人员资质低于投标承诺的扣2分/合同段。分包管理51.制度不健全，扣3分。2. 每季度对劳务合作情况开展检查，季度检查工作未开展，扣1分/次。3.无公路工程分包人管理台账时，扣2分，未按季度上报给上级管理部门，扣1分/次。4.分包合同无审核、备案，扣1分/份。安全管理151.未按要求组织开展桥梁、隧道、高边坡等工程施工安全风险评估，每项扣1分。极高风险的施工作业未按要求组织专家论证，扣2分/项。未组织其它风险评估工作的，扣0.5分/处。2.没有按照工程项目开工前安全生产条件核查表规定内容进行复核性审查，扣2分。3.未执行事故快报或瞒报迟报事故，扣2分；未执行月报制度，扣1分；发生事故未按“四不放过”原则进行处理，扣2分；未建立事故管理档案，扣1分。4.未编制应急预案，扣2分。预案针对性差、演练不及时，扣1分；演练次数少扣1分/次。5.未按计划开展安全检查及隐患排查工作，扣3分；检查没有记录，不闭合，扣1分/处；对重大安全隐患未能按要求采取措施进行处理，扣2分/处；特殊时段安全检查没有工作安排，值守不到位，扣2分；没有检查、落实记录，扣1分/次；下发的整改报告未在规定时限内回复，扣1分/次。质量管理151.没有按质量管理制度开展相关检查扣5分；检查频率不足扣2分/次。2.检查发现的问题处理不及时、不彻底扣3分。整改资料不闭合扣5分。3.对照管理制度，当质量管理过程中出现应罚未罚的问题时，扣5分。4.监理与试验检测中心工作协调性差，出现现场检测工作开展不及时，检测不合格结果处理不及时、不到位时，扣3分。上级单位检查整改落实情况81.对政府主管部门或质量监督机构检查发文（包括安全检查意见）的反馈意见不完整、不及时扣2分/次。2.项目公司上级单位检查发文的反馈意见不到位、不及时扣1分/次。上级主管部门布置的专项活动开展情况71.缺少专项活动实施方案扣2分/项。2.主要人员不清楚专项活动关于建设项目的主要考核内容，扣2分。3.活动开展情况未严格执行方案要求的扣1分/项。 附件11：监理单位质量安全管理行为检查评分表检查项分值检查内容及扣分标准检查情况人员到位与管理情况211.监理人员调换与进退场未按合同规定程序办理报批手续的，总监、专业监理工程师及检测工程师每发生1人次，分别扣2、1、1分；2.替换人资格条件（包括职称、资质、经历、年龄等）有低于投标文件承诺但仍能满足招标文件规定最低要求的，每发生一项次，分别扣1、0.8、0.5分；3.替换人资格条件有低于投标文件承诺且低于招标文件规定最低要求的，每发生一项次，分别扣2、1.5、1分；4.监理人员长期离岗的，每人次扣2分。5.无职责分工或分工不明确的，未经批准兼职的，每人次扣1分；6.因监理人员替换造成工作脱节、资料缺失的，每次扣2分；7.有持假证的，每人次扣2分；8.在人员到位、出勤等问题上有冒名顶替、虚假或欺骗行为的，每次扣5分；9.持证监理人员未按要求在聘用单位进行岗位登记，每人扣1分；10.聘用列入“不良信用记录”处罚期内的监理人员，每人次扣1分。11.按照合同文件配置安全监理人员，安全监理工程师持安全监理培训证。少1人扣1分。 2、测量工程师职称不符合要求。5、职责分工。7、查询证件真伪。9、岗位登记。办公设施和仪器设备到位情况41.汽车、船只等主要交通工具每缺1辆（艘）,扣1分；2.办公生活用房和其它设施不到位的，每件（项）扣1分。1车辆2试验设备总监办管理与制度51.总监办无合同文件或合同文件不全的或监理人员证书不全，每项扣1分；2.岗位职责、质量监理责任制、安全监理责任制、环保监理责任制、廉政管理责任制等制度未建立的，每项扣1分；制度不执行的，每项次扣1分。3.明确总监、总监代表、副总监、专业监理工程师和监理员的安全岗位职责。不符每项扣1分。2、责任制度未建立合同及其他事项管理81.未按规范和合同规定办理合同其它事项的，每次扣0.5分；2.基础资料不完整或签字不全，且无法弥补的，每次扣1分；3.未经授权代签的，监理员、专监、总监每次分别扣0.5分、1分、2分；4.签字造假的，每次扣2分；5.签认不及时的，每次扣0.5分。一般工作情况101.单位、分部和分项工程（单元）划分不符合规范要求，工地会议不按时召开或无会议记录的，监理月报不按时编发或主要内容不全的，监理日记记录内容不真实或重要内容未记录的，监理计划、监理细则和安全监理规（计）划缺乏针对性、可操作性或编制不及时、程序不规范的，每项次扣0.51分。2.签字不全或未经授权代签的，资料、原始记录或旁站、巡视记录填写不规范的，资料分类不清晰、归档不及时的，台帐不全的，每项次扣0.51分；3.假数据、假资料每次扣5分；4.关键工序由非部证监理工程师签认的，每项扣1分。工序签认不及时扣1分。1、监理日记问题（张贵）2、资料分类、归档。建立台账。审批保证体系与开工报告61.未审批承包人质量（含工地试验室）、安全和环保等保证体系，或审批了的保证体系不符合规范、合同要求的，每项次扣1分；2.未检查项目经理、技术负责人及质量、安全、环保、检测负责人的资格，或签认了的上述主要人员不符合招标文件要求的，每人次扣1分；3.对保证体系和主要人员未进行动态管理或管理不到位，再出现不符合招标文件要求情况的，每项次、人次扣1分。4.签认了的开工报告无质量、安全、环保措施，或措施不符合规范要求或不可行的，每次扣1分；5.签认了的开工报告有资料不全的，每次扣0.5分；6.由于总监办原因，开工报告未经审批先施工的，每次扣12分。6.开工报告未审批已施工。工序检验情况（含工程实体检测）101.抽样检测频率未达到规定频率低限的，每项扣2分；2.工艺试验未按规定审批，但已开始规模施工的，每次扣3分；3.工序抽检覆盖率、抽检频率不符合规范要求或不满足质量评定要求的，每次扣1分；4.将不合格的工程、材料、构件和设备按合格予以签认的每次扣5分。监理指令101.对施工中存在的明显问题未能及时发现，或发现了但未及时发出书面指令的，每次扣2分；2.对逾期未按指令要求整改或整改不彻底，而未采取进一步有效措施的，每次扣1分；3.对整改结果未作现场检查就签认的，每次扣1分；监理指令不闭合的，每次扣1分；4.监理指令签发不规范的，每次扣0.5分。2.对逾期未按指令要求整改或整改不彻底，而未采取进一步有效措施的（2标指令）3.对整改结果未作现场检查就签认的（2标指令）4.监理指令签发不规范的（试验指令照片）质量监理8因监理工作失职，发生工程质量问题，每次扣2分；质量问题需返工的，每次扣2分；造成质量事故的，每次扣2分；没有执行首件制或试验段制度的每项扣1分,首件制或试验段内容不全的每项扣0.5分。分包管理41.要求每季度对劳务合作情况开展一次检查。有检查，但频率不足扣1分，没检查扣2分。2.对拟分包专项工程的内容和范围，拟分包人的资格、注册资金、管理与技术人员和施工设备等情况以及拟签订的分包合同进行审查。未审查每项扣1分。3.审查施工单位与分包单位是否明确了各自的安全生产责任。2.对拟分包专项工程的内容和范围，拟分包人的资格、注册资金、管理与技术人员和施工设备等情况以及拟签订的分包合同进行审查。（临建队伍）3.审查施工单位与分包单位是否明确了各自的安全生产责任。（临建队伍）安全监理101.安全生产规章制度建立情况；逐级签订安全生产责任书。责任未落实或不明确，扣2分。未签订责任书，每份扣2分，责任书签订不规范，发现一份（项）扣1（2）分。2.专项施工方案审查审批；对危险性较大工程专项施工方案进行审查、审批，监督实施情况。未审批1项扣1分。3.按制度要求进行安全检查并督促整改；未组织安全检查的扣2分，频率不足扣1分。4.安全监理日志齐全；安全监理指令及安全监理台账是否闭合、齐全、清晰。少1项扣1分。1.安全生产规章制度建立情况；逐级签订安全生产责任书。（未改）4.安全监理日志齐全（不全并未按管理中心要求频次进行）上级主管部门布置的专项活动开展情况41.总监办主要人员不清楚专项活动关于建设项目的考核项目主要内容，扣1分。2.未制定专项工作方案或计划，扣2分。3.活动开展情况未严格执行方案要求的扣1分/项。1、总监办主要人员不清楚专项活动关于建设项目的考核项目主要内容。2.未制定专项工作方案或计划附件12:试验检测中心检查评分表检查项分值检查内容及扣分标准检查情况主要试验检测人员221.主要人员更换未按规定办理报批手续的，主任、质量（技术）负责人、试验检测工程师每发生1人次，分别扣3、2、1分；未按标准化管理规定或合同要求配置试验员，每少1人扣2分。2.主要人员资格条件（包括职称、资质等）低于招标文件的，每发生一项次，对主任、质量（技术）负责人、试验检测工程师分别扣5、4、3分。3.检测人员未进行岗位登记：主任、质量（技术）负责人、其它人员分别扣3、2、1分；试验室主任长期不在岗、不是母体机构岗位登记人员，扣11分；检查时试验室主任不在岗扣6分，质量（技术）负责人不在岗每人次扣4分；其它人员不在岗每人次扣2分。4.检测人员持假证，每人扣5分。5.实际操作不熟练、不规范，结论评判依据不准确的，每项扣26分。6.试验检测人员没有进行岗前培训扣2分，没有定期培训扣3分。仪器设备121.主要试验检测仪器设备每缺1台扣2分。2.未按规定进行检定的仪器设备每台扣1分；需校准的仪器设备未按要求对校准结果进行确认和修正时，每台扣1分。3.钢筋、水泥、沥青原材料和砼强度试验仪器不能正常工作连续超过15天的，每台扣2分。4.标养室或水泥养护箱温湿度及监控记录不满足要求的，每项扣3分、2分。5.设备安装不符合要求每台扣2分。6.对标准物质和仪器标定标准块管理不到位，每项扣2分。场地建设101.选址合理，交通便捷，便于管理。不符合要求扣2分。2.功能室设置与面积、空间达标。功能室不全，每室扣4分；面积及空间不达标，每室扣2分；样品室与留样室须独立受控，不符合要求扣2分。3.试验环境建设符合要求，不符合每项扣3分。试验室管理201.试验室母体不具备资质的或母体资质过期的，扣20分；母体检测机构未按规定对试验检测中心检查的，一次未检查扣2分，连续两次未检查扣6分。2.经建设单位人员验收批准并通过质监机构备案。未经建设单位人员组织验收批准扣10分，未通过质监机构备案扣10分。3.试验标准齐全，更新及时。试验检测执行标准未及时更新，每项扣1分；执行标准错误，每项扣3分；标准不齐全每项扣1分。4.样品的流转、编号和状态标识不规范各扣2分。5.外委不规范每项扣2分。6.定期对工地试验室进行监督检查，无检查、无记录，扣2分。7.未按规定将材料使用情况和不合格材料检验信息上报项目建设单位及质监机构，每次扣1分。8.参与试验检测人员资格不符合要求每人扣3分。9.检查检测工作计划及检测实施细则不完善，每项扣2分。试验检测301.试验检测台帐不连续、完整扣2分；基础资料不完整或签字不全，且无法弥补的，每次扣2分。2.试验检测报告不规范扣2分，结论错误扣4分，原材料等试验结果未判断的扣2分，修约不标准扣1分。3.对试验检测不合格的部位没有复检，每次扣3分。4.试件制作不标准，试验不规范，每项扣12分。5.试验检测数据造假，每项扣15分；6.试验检测结果未及时反馈给监理工程师和建设单位，每项次扣1分。7.检测覆盖率、抽样频率不符合规范要求，每次扣1分。8.验证试验未达到规定频率低限的，每项扣2分。9.对标准试验未按规定独立进行平行复核（对比）试验的每次扣2分。10.试验检测资料存在代签名现象，每项次扣5分。信息化管理1.试验室安装使用了视频监控录像（像素达到720480以上）时，总分加1分；若试验室安装使用了视频监控录像（像素达到720480以上）且做到通过网络可以进行实时察看时，总分加2分。2.使用了关键试验数据实时传输系统的，总分加13分。安全生产管理61.逐级签订安全生产责任书。责任未落实或不明确，扣2分。未签订责任书，每份扣2分，责任书签订不规范，发现一份（项）扣1（2）分。2.岗位职责；明确主任、技术负责人和试验员的安全岗位职责，少1项扣0.5分。3.安全生产规章制度建立及落实情况，明确安全管理架构；未建立制度扣2分，落实不到位扣1分，无安全管理架构扣2分。 附件13：施工单位质量安全管理行为检查评分表检查项及分值检查子项及分值检查内容及扣分标准检查情况履约（26分）机构、人员 （17分）1.项目经理、总工每发生变更，每1人次分别扣2分、1分。项目经理、总工及安全管理人员未持有效证书，每1人次扣1分。2.主要人员调换未按规定办理报批手续的，项目经理、总工每发生1人次，分别扣2分、1分，其他主要人员每发生1人次扣0.5分。3.替换人资格条件（包括职称、资质等）低于招标文件，每发生一项次，在第1款基础上分别再扣2、1、0.5分。4.主要人员身份与承包人关系不符的，每发生1人次扣2分。5.人员持假证，每人扣2分。6.主要人员长期不在岗，每人次扣5分。7.未按比例配备专职安全管理人员，发现少一人扣1分。8.每发现一例特种作业人员未持有效证书，扣0.5分。持证人在岗情况不明，扣0.5分。9.未建立专职安全管理机构，扣2分。安全组织机构框图未悬挂，扣0.5分。安全岗位职责和责任人不明确，扣1分。未逐级签订责任书，每份扣0.5分，责