党风廉政风险点工作实例.doc

包院纪字20114号关于印发包头职业技术学院落实廉政风险防控机制建设工作具体办法的通知各党总支（支部），各处、室、系、部、所、馆，继续教育学院：包头职业技术学院落实廉政风险防控机制建设工作具体办法已经学院党委会议研究通过，现印发给你们，请认真学习遵照执行。各部门负责人须于2011年11月1日前以部门为单位填写包头职业技术学院领导干部廉政风险点查找及防控措施表，并报送至纪委办公室（建华路校区办公楼428室）。中共包头职业技术学院纪律检查委员会二一一年十月十八日包头职业技术学院落实廉政风险防控机制建设工作具体办法为了贯彻中央建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划，全面落实自治区高校工委关于高等学校廉政风险防控机制建设工作的实施意见（内党高工发2011号），扎实推进学院源头治理和预防腐败工作，深化廉政风险和责任意识，结合学院实际，制定以下具体实施办法：一、 指导思想坚持以科学发展观为指导，深入贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，按照更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设和分级管理、责权明确、突出重点、全面防范的要求，紧紧围绕学院各项中心工作，运用科学手段，积极拓展从源头上预防腐败的工作领域，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、管理有效的廉政风险防控机制。二、 工作目标规范岗位权力，化解廉政风险，保护党员干部，净化发展环境，为学院全面发展提供有力保证。三、 实施范围全院各部门，重点是掌握决策、组织人事、招录考试、计划财务、后勤管理与服务、基本建设、大宗物资采购、教务管理、学生管理、纪检监察审计等职能部门和岗位及相关领导干部、工作人员。四、 实施内容和步骤：（一）廉政风险识别 1.全院各部门根据具体情况及职责范围，由副处级及以上领导干部按岗位职责及分工职责填写领导干部廉政风险点查找及防控措施表（见附表及样表），经党总支（支部）盖章认可后报送学院纪委。前述重点职能部门还要自主在科室一级开展此项工作，具体办法可比照本办法执行。 2.纪委组织学院有关人员进行评估审核，并将审核结果征询填报者本人确认。 3.纪委根据审核结果梳理制定出学院整体（包括院级和二级部）的廉政风险点上报学院党委。 4.学院党委集体研究确定学院的廉政风险点及防控措施，并报高校工委备案。（二）廉政风险的应对1.将党委审定的学院廉政风险点及防控措施在一定范围内进行公示，营造相互提醒、相互监督的氛围。2.着力构筑“三道防线”，一是构筑预防防线。通过查找风险，制定预防措施，使预防腐败融入到实际工作中，做到主动预防，最大限度降低腐败行为发生的可能性。二是构筑监控防线。通过建立内部监管措施和风险监控网络，及时发现问题，开展风险监控。三是构筑处置防线。通过排查风险点工作，提醒身处风险中的人员，超前处置廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化为腐败行为。3.建立廉政风险预警档案库，把学院廉政风险预警防控情况统一入库，并定期根据学院实际，对风险点、预警防控措施等情况进行调整，实现动态管理，增强防控的针对性和有效性。五、工作要求（一）高度重视，明确责任。开展廉政风险防范管理是党风廉政建设的有机组成部分，也是党风廉政责任制考核的重要内容之一。各级党政领导要以身作则，按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找风险点，带头制定和落实防范措施；要根据分工职责，带头抓好自身和分管部门的廉政风险防范管理。各部门党政负责人要确保预防腐败各项要求具体落实到每一个岗位和每一名干部职工。（二）结合实际，把握重点。要紧密联系教育行政管理和教学工作特点，重点抓好组织人事管理、计划财务、后勤管理与服务、基本建设、大宗物资采购、教务管理、学生管理、纪检监察审计等关键岗位和重点环节，切实把廉政风险防范管理融入到学院工作的全过程。坚持以重点带全面，以关键促整体，推动预防腐败工作的落实。（三）强化纪律，注重实效。各部门要严格按照工作要求查找风险点，制定防范措施。开展廉政风险防控机制建设要坚持长远目标与阶段性目标相结合，不做表面文章，确保取得实效。附件:1.包头职业技术学院领导干部廉政风险点查找及防控措施表；2.样表附件1：包头职业技术学院领导干部廉政风险点查找及防控措施表姓 名岗位岗位职责分工职责廉政风险点及防控措施序号风险点表现形式风险等级自我防控措施或承诺12345本人签名 年 月 日 党总支意见 党总支（盖章） 年 月 日纪委审核意见 学院纪律检查委员会（盖章） 年 月 日本人确认签字年 月 日附填表说明：1.本表由副处级及以上领导干部填写；2.风险点表现形式：指学院在整体运行中可能出现的因教育、制度、监督不到位和领导干部不廉洁而产生廉政风险的具体环节、岗位或是可能导致领导干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的事项；3.风险等级：廉政风险共分三个等级。一级风险，为涉及违法犯罪，可能受到法律追究的。二级风险，为违反党纪政纪，可能受到党政纪处分的。三级风险，为廉洁自律不够，可能受到诫勉谈话教育的；4.自我防控措施或承诺：此栏要求填写适合本人岗位及相应风险点的具体防控措施，对于难以文字表达的，也可填写对风险点的承诺，亦即组织层面的防控和处理措施，主要有：警示教育、诫勉谈话、责令作出书面检查、责令整改、通报批评、发送问责问廉书、党纪政纪处分、调整职务、责令辞职、免职、降职、移送司法机关依法处理等。附件2：包头职业技术学院领导干部廉政风险点查找及防控措施样表姓 名*岗位纪委副书记、监察审计处处长岗位职责分工职责1.协助纪委书记处理纪委日常工作；2.组织开展党风廉政建设宣传教育活动，建立完善惩治和预防腐败体系，强化权力制约和监督工作； 3.负责监督监察学院党政机关及其工作人员贯彻执行国家法律、法规、文件、命令以及学院决议的情况； 4.负责受理对学院党政机关及其工作人员违反国家法律、法规以及违反党纪政纪行为的检举、控告；组 5.组织开展行政效能监察，参与学院基建修缮工程和大宗物资采购的招标评标及验收工作；6.组织实施学院的各项审计工作，协调处理有关问题，维护学院经济利益；7.完成学院领导和上级纪检、监察、审计机关交办的其他工作。 廉政风险点及防控措施序号风险点表现形式风险等级自我防控措施或承诺1索取、接受委托审计单位、施工单位单位等与行使职权有关系的单位和个人的财物一级组织人事处理、党纪政纪处分2不按有关规定实施项目审计，致使学院经济利益受到侵害 一级完善相关工作机制；责任追究、降职降级3违反规定办理人情案或处理信访问题二级完善相关工作机制；责令整改4对待举报、信访不认真调查回应，对影响案件主要事实应当采取证据鉴定、勘验、查询、核对而不进行相应程序，草率作出结论，导致学院做出错误判断二级发送问责问廉书、降职降级5监督监察工作失职，致使学院经济利益受到侵害二级建立健全相关工作制度和机制；责任追究、降职降级6以各种名目套取学院资金设立小金库二级认真贯彻执行廉政准则，对照岗位职责作出廉政承诺；发送问责问廉书7以各种名目收取有关系的单位和个人的财物设立小金库二级8私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部等有关情况三级诫勉谈话、调整职务9不组织部门工作人员学习纪检、监察、审计业务知识，致使部门在法律法规解释、执行方面出现偏差三级在本部门建立学习制度，并纳入年度工作计划本人签名 年 月 日 党总支意见 党总支（盖章） 年 月 日纪委审核意见 学院纪律检查委员会（盖章） 年 月 日本人确认签字年 月 日包头职业技术学院领导干部廉政风险点查找及防控措施样表姓 名*岗位后勤管理处处长岗位职责分工职责1、全面负责后勤管理处工作。2、领导后勤人员认识学习党的路线、方针、政策，学习法律和法规知识，依法管理。3、认真学习管理知识和对口业务知识。4、按照学院发展，制定后勤管理规划。5、制定后勤管理的各项规章制度（含各种工作程序、手续、考核办法等）。6、制定后勤工作年度计划、目标管理、总结，并组织实施。7、负责落实学院的大、中、小修及日常维修、管理和成本控制。8、处理校内后勤管理与服务的各种事务，协调和解决学院内部、学院与外部及上级行政部门的关系。9、负责落实学院基本建设工作。10、完成上级领导交办的其他工作。廉政风险点及防控措施序号风险点表现形式风险等级自我防控措施或承诺1索取、接受施工单位、物资销售单位以及承包人等与行使职权有关系的单位和个人的财物一级组织人事处理、党纪政纪处分2不按有关规定进行项目建设，随意变更工程项目、随意进行工程签证，给学院造成损失一级完善相关工作机制；警示教育、责令作出书面检查、组织人事处理3在招商工作中发人情包，随意降低承包人收费标准，给学院造成损失一级制定本部门有关工作制度，完善相关工作机制；责任追究4违反规定办理招投标、泄露标底造成评标不公正、选择中标人带有倾向性二级制定有关工作制度，完善相关工作机制；责任追究5不安排、组织资产管理人员定期进行资产清查，工作失职，致使国有资产流失二级加强学习相关规定