HSE管理体系审核方法和技巧

2014年5月，风城油田作业区HSE培训、HSE管理体系审核方法与技术、安全经验共享、需要完全审核，作业执照不当使用事故、安全经验共享、安全经验共享、安全经验共享、主要内容，一、HSE管理体系审核概述、审核策划与准备三、现场审核实施四、不合格报告五、 内部审计报告六、审计后续活动七、审计方法和技术一、HSE管理体系审计概要、术语和定义审查： 为了得到审查证据并进行客观评价，确定了形成符合审查标准程度的体系独立文件的过程，审查目的：根据HSE管理体系审查标准， 评估受审HSE管理系统在组织体系运行过程中的持续改进效果，以确定受审HSE管理系统是否符合法律法规和合同要求，发现和识别HSE管理中的问题和潜在改进一、HSE管理体系审查概述，一、HSE管理体系审查概述，审查原则：审查人员的原则道德行为职业基础。 诚实、诚实、保守秘密、谨慎是最基本的行为。 公正表现真实、正确报告的义务。 审计发现、审计结论和审计报告真实准确地反映了审计活动、审计过程中遇到的严重障碍、审计组与被审计者之间未解决的意见。 职业素养审查勤奋有判断力。 一、汇总管理体系审计概述、审计原则：审计原则独立性原则是审计公正性和审计结论客观性的基础。 审查员独立于被审查的活动，没有偏见，没有利益冲突。 审查人员在审查过程中保持客观心态，保证审查的发现和结论以审查证据为依据。 系统原则审计应当明确规定，以文件支持的方式和系统化的程序实施。 抽样原则审计在有限的时间内以有限的资源条件进行，采用合理的抽样，以获取审计证据的信息样本为基础。 一、HSE管理系统审计概述、审计特点：一、根据记录系统审计的正式3.HSE管理系统审计的客观性、独立性和系统客观性是审计员根据充分的客观证据求事实，公正、客观地评估审计对象独立性系统性是评审员按照行的有效程序和方法，进行有组织、有计划、分阶段的样本选择、客观证据收集、评审结论推导、纠正措施和预防措施跟踪验证。 4 .由HSE管理系统审核的样本可能具有某些风险性且必须被随机取样。 样品具有一定的代表性，将风险降到最低。一、HSE管理系统审计概述、审计分类、一、HSE管理系统审计概述、内外审计共同点：一、HSE管理系统内部外部审计差异、一、HSE管理系统审计概述、HSE管理系统审计墓本流程： 审计策划与准备审计方案策划审计组审计计划的制定实施现场审查首次会议审查中的交流收集现场审查证据审查过程的控制审查发现、不合格报告不合格项目的判定与性质不合格项目的确认、内部审查报告审查结论审查报告的制作、 后续活动制定纠正措施和预防措施审查纠正措施和预防措施的有效性，一、HSE管理体系审计概要二、审计策划和准备三、现场审计实施四、不合格报告五、内部审计报告六、审计后续活动七、审计方法和技术二、审计策划和准备、用语和定义，一、业务领域组织活动、产品、服务的相关范围及其2 .现场范围与组织活动、产品和服务有关的工作场所。 包括固定工作场所、临时工作场所和特定工作场所(活动和流程)。 3 .管理领域组织活动、产品和服务过程中有关HSE的一切管理活动。 包括责任和权限、目标和指标、资源、管理方案等。 4 .霸盖时期本次审查中检查的时间段，如定期审查中从上次审查到本次现场审查的时间段。审查范围审查的内容和局限性。 术语和定义、审查标准是确定适用性的依据，通常也称为审查依据：审查标准使用HSE法律法规和管理用于与审查证据进行比较的HSE管理系统标准手册、程序文件等相关体系文件的组织的国家、地区、行业的其他要求、与审计证据审计标准相关并可证实的记录、事实陈述和其他信息。 注：审计证据可以定性也可以定量。 二、规划和准备审查，审查组由实施审查的一名或多名审查员组成，需要时由技术专家提供支持。 注：指定审查组审查员之一为审查长。 建立监察组是内部审计准备阶段的基础性工作，也是开展内部审计的首要条件。 术语和定义，二，审查规划和准备，一.设立审查组，二.选择审查组长和审查员，三.审查组长职责，四.审查员职责，五.审查组工作分配，六.体系文件审查，七.与被审查人员初步联系，设立审查组，设立审查组，包括七个方面审查组应具备公正性、专业能力和审查技术，在内部团结合作，审查组长应具备组织和领导能力。 决定审计组的规模和组成，确保审计组和审计活动的独立性，确保审计组的总体能力法规、合同和认证要求(适用时)以及审计组的成员和审计对象组织的协调能力和协作能力，必须考虑审计目标、范围、标准和审计期限，以实现审计目标。 1、审查组的设立，二、审查的规划和准备，资格：必须是经过培训任命的审查员，也可以是中介咨询机构的人员。 审查组可使技术专家参加审查组。 业务范围：审查员与审查对象部门没有直接的责任关系，其专业最好适应审查对象部门的业务，但不强制专业的一致。 经验与能力：审计领导审计经验丰富，有管理审计工作总体的能力。 被审查对象部门接受：在决定审查组成员之前经审查对象部门同意，审查对象部门不接受委托的审查员的，可以考虑其他审查员。2、审查长和审查员的选择，二、审查的策划和准备，制定并传达有责任全面审查各阶段工作的审查计划，协调编制合理分配审查组成员工作任务的工作文件(现场检查表等)，主持对审查组发出简单指令的现场审计， 组织跟踪审计，代表对审计过程实施有效控制的审计组及时与审计对象进行咨询，明确明确报告审计过程中重大障碍、重大不合格情况以及审计过程等问题的审计结果，并提交审计报告。 3、审查长的责任，二、审查的策划和准备，按照审查长的指导，独立完成支持审查长工作的分工范围内的现场审查任务，收集分析有关审查证据，制作判断审查发现的不合格报告书，进行审查组的内部交流，完成审查结果向组长报告的审查长说明的其他工作。 例如整理、存档审查文件，协助编写审查报告。 要随时遵守职业道德，保持客观公正，检验受审者采取的纠正措施和预防措施的有效性。 4、审计员职责，二、审计策划和准备，5 .审计组工作分配，审计组长与审计组其他成员协商，分配具体流程、职能、地点、区域或活动审计职责。 工作分配要考虑审计员的独立性和能力需求、资源的有效利用、审计组成员的不同作用和责任。 确保完成审计的目的，能够根据审计的进行调整分配的工作。 二、审查的规划和准备，六.体系文件的审查，在现场审查前应审查被审查人员的文件，确定文件中记载的体系和审查标准的符合性。 文件中管理系统的相关文件和记录以及以前的审查报告的审查应当考虑组织的规模、性质和复杂性以及审查的目的和范围。 如果不影响审查实施的有效性，文件审查应通知审查委托人和被审查人继续审查还是暂停直到相关文件问题得到解决，以便延期到现场审查开始才能获得信息的适当理解。 二、审查规划和准备、初步联系的目的是确定适用的现场安全规则的审查，该规则要求接触相关文件，包括提供审查权限的建议时间表和提供审查组配置信息的记录审查长应确定审查的可行性。 同时，还可以获得规划审查所需的充分和恰当的信息。 受审查人的充分合作；充分的时间和资源。 7、与受审者建立初步联系二、审查策划和准备、审查方案、审查方案是对在特定时间带有特定目的的一组(一次或多次)审查进行的策划实施活动的安排。 注：审计程序包括计划、组织和实施审计所需的所有活动。 特定期间和特定审计目的的一系列审计。 类型和数量与一系列审计相关的所有活动审计方案也称为审计大纲、年度审计计划等，它们在年内的特定时段内计划并具有特定目的(一次或多次)。 二、审查规划和准备、审查方案的内容，一.每次审查的范围，目的和期限2 .审查的频率3 .被审查活动的数量、重要性、复杂性、相似性和地点4 .标准、法律法规和合同的要求和其他审查标准5 .认证/登记的必要性6 .过去的审查结果或过去的审查方案的审查结果7 .语言、文化和社会因素8 .有关人员的关注点9 .组织或其二、审查规划与准备、审查案例、霸盖组织HSE管理系统本年度一系列内部审查6个月内对主要供应商HSE管理系统进行第二次审查的合同规定期间内，由第三方认证机构对组织管理系统进行的监督审查组织公司每年组织2次区域公司审查。 二、审计规划和准备、审计方案分类，按审计组织方式，集中和滚动集中审计在确定时间(一般几天)内统一审计，完成系统垄断的所有部门、部门和要素。 滚动式审计阶段性审计一般是按季度或月度审计一个或多个部门或要素，按季度实施，在一年内至少复盖所有部门、所有要素一次。 二、审计规划和准备、集中审计和滚动审计特点；二、审计规划和准备、审计方案分类、按审计要素分两类专业审计和全要素审计专业审计以某一项或多项专业业务、活动、产品、要素为主题进行审计。 例如过程安全管理监查、行为安全监查、建设项目监查、应急管理监查、消防管理监查、作业许可监查等。 全要素审查在一次审查活动中完成体系全要素的审查。 二、审计规划和准备、专项审计和全要素审计特点；二、审计规划和准备、审计方案分类、审计管理体系和审计对象组织复杂性，两类审计和联合审计结合审计一起审计。 例如，一些组织同时安排审查组进行质量管理体系和HSE管理体系的联合审查。 在这种情况下，审查方案是结合审查。 联合审查由两个以上审查组织合作，共同审查同一审查对象。 例如，一些组织在内部审查时会与组织内部审查员一起聘用咨询公司等中介机构进行审查。 二、审核的规划和准备是指导具体审核活动和安排的说明，即现场审核内容、人员、时间表、审核分工以及审核渠道文件确定的审核委托人、审核组、审核对象之间就实施审核达成一致的公司内部现场审核的重要依据。审查计划、二、审查规划和准备、审查计划；(1)审查目的：判断HSE管理系统是否得到实施和维护，发现管理系统得到改进的领域，评价系统的有效性和适用性；(2)审查性质：例行审查或特殊情况下的追加审查；(3)审查范围：与组织有关的活动； 以及职能部门和相关现场实际场所、组织单位、活动和过程以及独占时期的描述(4)审查标准： HSE管理系统标准、文件、适用的法律法规及其他要求(5)审查组成员：审查领导和审查组成员名单(6)审查期间：现场审查的开始日期(7) 审查时间表：审查部门、要素、时间和审查员分工(8)保密要求：与审查对象相关的产品、组织、管理和技术等信息的保密承诺(9)备注说明：同伴的角色说明、出差安排要求等二、审计的策划和准备、审计的时机和频率内部审计通常分为审计和追加审计。 正常审查：按照预先制定的年度计划，每年12次，必须复盖所有部门和要素。 追加审查：遇到以下特殊情况之一时实施： (1)HSE管理发生重大问题或者有关人员有严重投诉；(2)公司领导层、所属关系、内部机构、承诺方针、目标、重要危害和环境因素、生产技术和现场等发生重大变化；(3)重大健康、 发生安全和环境事故的(4)第二、即将进行第三者审查的(5)证书即将到期，希望继续保持认证资格。、审计计划、二、审计策划与准备、审计检查表的作用使审计员确保明确的审计目标相关样本，以审计程序的规范化、体系化为重要的审计记录档案，确立审计员职业形象，审计检查表，二、审计策划与准备、制作检查表的准备工作：与审计对象相关的管理手册了解收集和调查职能分配表、组织结构图、审核计划、程序文件、工作文件的审核对象部门的主要功能和流程用于审核相关体系文件适应性的相关文件接口是否明确协调的PDCA思路，创建各相关功能和主要流程的服务器、监督检查表、二、监督的策划和准备、检查表种类按标准条款制作的监督检查表等检查表是制作其他检查表的基础，通用性强，可用于监督管理系统文件和专业检查。 用工艺方法制作的审计检查表的提交人、出口、资源、活动成为一个工艺不可缺少的四个要素，制作这样的检查表时，每个主要工艺都要充分体现PDCA的管理思想。 按部门开列的核对表。 按部门编制的核对表是最常用的形式，重要的是在选择过程中区分主要项目。 制作核对表的原则是过程方法PDCA模式抽样调查。 审查检查表，二、审查计划和准备、检查表内容(一)审查基本信息，接受审查部门、审查时间、审查名。 (2)监查的依据通常为标准要素、体系文件的名称和编号。 (三)审查要点，主要根据解决“查什么”问题的标准或文件，列出审计的内容，注意逻辑顺序。 (4)审核构想，列出审核步骤和方法，主要包括解决“去哪里、寻找谁、如何调