健康路小学廉政风险防范管理工作实施方案(定).doc

健康路小学廉政风险防范管理工作实施方案为全面推进廉政风险防控工作，进一步规范权力的正确行使，切实加强重点领域关键环节的有效监控和管理，健全预防腐败工作长效机制，促进学校反腐倡廉工作取得实效，根据区教育局关于印发安庆市迎江区教育局廉政风险防范管理工作实施方案的通知（迎教党201216号）精神，结合我校实际，特制订本实施方案。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，紧紧围绕学校教育教学中心工作，以制约和监督权力为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施得力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，建立完善具有学校特色的惩防体系，最大限度地降低廉政风险，有效遏制和减少消极腐败问题的发生，为推动学校教育教学工作又好又快发展提供有力保障。二、工作思路和要求1工作思路。把学校的廉政风险防控工作纳入到学校的整体工作中去，充分考虑预防和抑制廉政风险的各种因素，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，把对学校领导班子人员廉洁要求融入到日常的工作当中，强化管理主体抵抗廉政风险的能力，实现廉政风险预防和控制的科学性、标准化、规范化。2基本要求。在广泛宣传发动和深化廉政教育，切实增强党员干部防范风险、廉洁从教意识的基础上，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，通过“找”，有效识别有关人员工作中的各个环节、各个岗位可能构成的廉政风险及程度；通过“防”，从制度和操作手段的科学构架和有效运作入手，寻找积极预防廉政风险的途径，形成标准化、操作性强、针对性强的防控模式和规范化的处置措施：通过“控”，把对权力的监督制约贯穿于各个方面，牢牢控制和及时化解主要廉政风险，把监督措施落到实处。三、实施范围及对象实施范围：廉政风险防范管理工作的实施范围为学校各部门实施对象：学校全体工作人员。为全面推进廉政风险防控工作，进一步规范权力的正确行使，切实加强重点领域关键环节的有效监控和管理，健全预防腐败工作长效机制，促进学校反腐倡廉工作取得实效，根据区教育局关于印发安庆市迎江区教育局廉政风险防范管理工作实施方案的通知（迎教党201216号）精神，结合我校实际，特制订本实施方案。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，紧紧围绕学校教育教学中心工作，以制约和监督权力为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施得力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，建立完善具有学校特色的惩防体系，最大限度地降低廉政风险，有效遏制和减少消极腐败问题的发生，为推动学校教育教学工作又好又快发展提供有力保障。二、工作思路和要求1工作思路。把学校的廉政风险防控工作纳入到学校的整体工作中去，充分考虑预防和抑制廉政风险的各种因素，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，把对学校领导班子人员廉洁要求融入到日常的工作当中，强化管理主体抵抗廉政风险的能力，实现廉政风险预防和控制的科学性、标准化、规范化。2基本要求。在广泛宣传发动和深化廉政教育，切实增强党员干部防范风险、廉洁从教意识的基础上，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，通过“找”，有效识别有关人员工作中的各个环节、各个岗位可能构成的廉政风险及程度；通过“防”，从制度和操作手段的科学构架和有效运作入手，寻找积极预防廉政风险的途径，形成标准化、操作性强、针对性强的防控模式和规范化的处置措施：通过“控”，把对权力的监督制约贯穿于各个方面，牢牢控制和及时化解主要廉政风险，把监督措施落到实处。三、实施范围及对象实施范围：廉政风险防范管理工作的实施范围为学校各部门实施对象：学校全体工作人员。四、廉政风险防范管理工作内容廉政风险是指国家公职人员在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险分思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险、制度机制风险五类。（一）进一步梳理职权和制度。根据确定的工作职责，重新梳理行政职权，并绘制权力运行流程图。同时，梳理本系统各项工作制度和规定，对每项规章制度运行情况进行合理分析，查看规章制度是否完善、过时、缺失等，是否应该进一步健全完善。学校各部门、全体工作人员要按照区编办对照“三定”方案要求，严格步骤和程序，认真作好制度和规定的梳理工作。（二）查找风险点。结合实际，认真查找校党委领导班子、内设职能科室、学校各部门、全体工作人员在受理、决策、执行、监督环节中履行职责的廉政风险点。1思想道德风险。主要表现为放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义；阳奉阴违、独断专行、弄虚作假；贪图享受、铺张浪费、骄奢淫逸等。2制度机制风险。主要表现为不能适应改革发展和党风廉政建设的形势需要，未及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强、贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不强，不能形成有效的工作措施。3岗位职责风险。主要表现为违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；不履行“一岗双责”，失职渎职，不作为等。4业务流程风险。主要表现为业务流程设计存在缺陷、执行不力，评估衡量体系失缺、不能及时优化，导致效果与目标的偏离等。5外部环境风险。主要表现为行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。在全面、准确查找廉政风险点的基础上，学校各部门、全体工作人员廉政风险点由所在部门负责审核。审核材料统一归档，并报校党委备案。（三）完善考核评价机制。把廉政风险防范管理工作与落实党风廉政建设责任制情况一并纳入年度目标责任制考核范围，考核结果将作为评价部门、工作人员落实党风廉政建设责任制的重要依据，作为行政执行力考核的重要依据，作为干部选拔、任用、考核的重要依据。对拒不落实或者落实岗位廉政风险防范措施不力的部门、工作人员予以通报批评，并以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，保证廉政风险防范管理工作落到实处，并建立动态监控的长效机制。（四）建立动态纠错制度。按照“岗位职责明确、权力运行和工作流程清晰、廉政风险清楚、防范措施得力”的要求，建立廉政风险防范管理工作动态纠错制度，定期或不定期地对权力运行中的廉政风险点进行动态纠错检查，把风险隐患化解在初始阶段，实现规范工作流程、保护和爱护干部的目的。五、方法步骤（一）动员部署阶段（6月10日至6月30日）一是加强领导层面上的学习，召开支委会、行政会议，结合学校的政治学习和党员的理论学习，学习胡锦涛总书记在中纪委十七届三次会议上的重要讲话，学习安庆市迎江区教育局廉政风险防范管理工作实施方案，使学校领导中的每一个成员都能统一思想，提高认识，明确工作目标，廉洁自律，自觉接受群众和社会的监督。二是在全体教职工会议上进行宣传教育，使全校教职工充分认识到开展廉政风险防控标准化工程的目的和意义，明确工作的要求，提高全员参与的主动性和积极性。成立学校廉政风险防控标准化工程的领导小组和相应的工作小组，做到分工明确，责任分明，把廉政防控的工作环节落实到具体的人和具体的点。（二）查找风险阶段（7月1日至8月31日）1查找风险点。主要从三个方面查找：一是权力行使方面，可能造成权力滥用的风险。二是制度机制方面，可能导致权力失控的风险。三是思想道德方面，可能诱发行为失范的危险。党政正职主要审查权力配置不科学、分工不明确、制度不完备、监督不到位等可能带来的风险，并查找自身在执行“三重一大”事项集体决策规定方面可能引发的风险；班子成员重点结合职责分工，查找在执行制度、履行职责中存在的廉政风险；中层人员根据职责定位，查找在履行岗位职责、执行制度、行使业务处置权和内部管理权等方面存在的风险；任课教师尤其是班主任老师要对照岗位职责，认真查找个人在执行制度和职权行使方面存在的风险2.排查过程中，要重点把握好以下几个方面：查找个人风险。包括思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险三类。思想道德风险。重点查找遵守党章党纪和工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风、道德修养等方面可能存在的风险内容。岗位职责风险。按照全员参与、突出重点的要求，组织党员、干部对照履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找履职岗位权力和外部环境方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。外部环境风险。重点查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素；因亲情请托等情节可能违反执业操守，导致行政行为结果不公正不公平的外部因素。查找学校、部门风险。针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等重要职权，组织学校、部门对照职责定位情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。业务流程风险。重点查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险内容。制度机制风险。重点查找由于缺乏明确的工作制度、工作程序、工作时限标准等可能发生的风险内容；自主权较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控的风险内容。外部环境风险。重点查找在落实各项组织原则、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部因素。学校（领导班子）风险排查。围绕学校中心工作、重点工作，将涉及教育行政许可项目、干部任用、人事变动、财务财产管理、基建（修缮）项目、物资设备采购、考试招生、教育收费、职称岗位竞聘、评先选优、目标考评等工作领域纳入校领导班子廉政风险的排查、防范和管理。在共性岗位风险点的把握上，把“三重一大”（重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用）的民主决策、科学决策落到实处；以“权、财、人、物”运行机制及监督管理、制度约束等为重点，结合本局工作实际，进一步健全风险点防控的制度，形成风险管理上下一体、左右联动的运行机制。3评估风险等级。分三个等级评估廉政风险。高级风险为发生机率高、危害程度大，引发的后果可能触犯国家法律，构成犯罪的风险。中级风险为发生机率高，或者一旦发生对本单位、本部门工作可能造成较大负面影响，风险引发的后果违反党纪政纪，须给予党纪政纪处分的风险。低级风险为发生机率小，或者产生的后果可能造成行政效率低，影响政府形象等负面影响，但未达到党政纪处分程度的苗头性问题。4审定风险排查结果。学校将结合工作实际，对风险点进行群众集中评议，也可采取个别走访、发放征求意见函等形式，征求社会意见，深挖潜在风险因素。对查找出的各种廉政风险，领导班子要逐条进行评审，对查找风险点不全、不深、风险等级划分不合理、不准确的部门，要重新查找、评估廉政风险。5.建立风险档案。学校、部门要建立廉政风险档案，把经党组织会议确定的风险防控点进行集中管理、分类监控，实时更新。定期进行廉政风险信息分析、预测，掌握本单位、科室廉政风险信息的动态变化及其规律，切实加强对风险点的动态管理。风险的查找和评定要严格依据“三定”方案、明确岗位职责、依据个人岗位、进行清权确权，合理科学评定、准确评定等级；进行自我查找、科室评查、分管审查、小组审定；小组审定的结果提交党委会研究，评定各部门的风险等级，由校廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案，进行登记汇总和建立台帐，并在一定范围内进行公示。(三)制定措施阶段(9月1日至10月31日)结合查找廉政风险和评定风险等级情况，有针对性地制定防控措施。建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。主要做好以下三个方面的工作：1推行“一把手五不直管”制度。单位“一把手”不直接行使人事权、工程权、审批权、执法权、财务权等五项权力，明确由班子其他成员分管，“一把手”监督协调，建立健全保证“五项权力”规范运行制度，完善领导班子内部权力制衡机制。2实行分级自控。班子成员、单位中层、各个岗位人员针对排查出的风险点，制定具体的防范措施，填写岗位廉政风险防控自查表。班子成员防控措施经单位“一把手”审核把关签字后报区教育局审定，中层人员防控措施由班子会研究审定，其他人员防控措施由分管领导审定。班子成员岗位廉政风险防控登记表汇编后报区教育局。3实施业务流程再造。针对权力运行中存在的缺陷和漏洞，合理进行调整，完善和明确工作程序，重新设计和构建制度，确保岗位职能设置和业务流程顺畅、精简，既相互协调又相互制约。(四)总结评估阶段(11月1日至12月5日)建立和完善廉政风险防范管理考核制度，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。根据考核评估结果，结合教育发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，纠正存在问题，完善工作程序，及时调整风险内容和防控措施。1、考核评估主体。学校廉政风险防范管理工作接受区教育局廉政风险防范管理工作领导小组的考核。2、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况，包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确，防范措施是否得力，制度建设是否完善等；二是效果是否明显，包括群众信访、群众投诉和违纪案件以及党员干部廉洁从政情况；三是本部门职工和社会群众评价情况，包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系。校廉政风险防范管理工作领导小组办公室对廉政风险防范管理过程实行全程监督指导，每一个阶段须经校廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核同意后转入下一个阶段。六、工作要求（一）加强组织领导。为加强廉政风险防控工作的领导，成立学校廉政风险防控工作领导小组（名单附后）。党政“一把手”是本单位廉政风险防控工作第一责任人，并明确一名班子成员具体负责，认真抓好本单位的廉政风险防控工作，确保每个阶段的工作任务落到实处。（二）突出工作重点。学校将着力围绕重点领域，重点对象和权力运行的关键部位开展工作：一要着力抓好工程建设、产权交易、政府采购、职称评审用人等方面风险排查，厘清各项职权底数及透风险点。二要突出抓好领导班子、中层干部、重点岗位人员等重点对象的风险排查，找准权力运行各个环节的风险点。三要建立岗位廉政风险档案。要按照“一岗一档”的要求，对各领导岗位、科室工作人员岗位职责、廉政风险点进行科学分类、汇总，建立健全岗位廉政风险档案。附件：1、健康路小学廉政风险防控工作领导小组2、健康路小学个人廉政风险防控自查表3、健康路小学部门廉政风险防控自查表4、健康路小学廉政风险防控自查表5、健康路小学个人廉政风险防控承诺表6、健康路小学职权目录7、健康路小学各部门负责人廉政风险排查一览表8、健康路小学领导班子个人廉政风险排查一览表9、健康路小学廉政风险防控一览表10、健康路小学廉政风险点防范管理工作流程图附件一：健康路小学党风廉政防控工作领导小组组 长：周 陈 副组长：陈春林 刘 斌 孙 朋 周宓宓成 员：陈雪芬 熊 晖 夏蕾蕾 徐嘉琳 金 静 领导小组下设办公室， 周宓宓兼任办公室主任，办公室设在党支部，具体负责学校廉政风险防控工作。 附件二：健康路小学个人廉政风险防控自查表姓 名职务岗 位主要职责风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施思想道德风险制度机制风险岗位职责风险业务流程风险外部环境风险部 门审核意见部门负责人签名：分管领导审核意见签 名：备注：1.本表一式三份，一份公示，一份存档，一份科室自留。2.填写内容如有需要，可另附页。 填表日期： 年 月 日附件三：健康路小学部门廉政风险防控自查表部门名称部 门负责人分管领导职务及姓名主 要工作职能风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施思想道德风险制度机制风险岗位职责风险业务流程风险外部环境风险领导小组审 核 意 见校党委审核意见党委书记签名：备注：1.本表一式三份，一份公示，一份存档，一份科室自留。2.填写内容如有需要，可另附页。 填表日期： 年 月 日附件四：健康路小学廉政风险防控自查表单位名称主要领导职务及姓名主要工作职 能风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施重大事项决策风险重大人事任免风险重大项目安排风险大额资金使用风险其它风险党 委审核意见党委书记签名：局指导组审核意见备注：1.本表一式两份，一份公示，一份存档。2.填写内容如有需要，可另附页。 填表日期： 年 月 日附件五：健康路小学个人廉政风险防控承诺表单位（盖章）：填表日期：年月日姓名岗位或职务岗位主要职责岗位潜在廉政风险廉政风险防控措施承诺备注：本表一式三份，一份公示、一份存档、一份科室自留（副科级以上领导干部报区纪委备案）；填写内容如写不下，可另附页。 填表日期： 年 月 日附件六：健康路小学职权目录（单位）：序号项目名称