期货从业资格证《期货基础知识》考前检测试题B卷.doc

省(市区)姓名审查编号密封线线内不准准答问题期货就业资格期货基础知识考试前检查问题b卷考试心得：1、考试时间： 120分，本卷满分100分。2、首先，请根据要求在答卷纸的指定位置填写你的姓名、考试号码等信息。3、仔细阅读各题目的回答要求，在密封线内回答。 不然我就不评分了。一、单选题(本大题共80小题，每题0.5分，共40分)1、期货投资者保障基金()集中管理、统一使用。a、期货公司b、期货交易所c、中国证监会d、财政部2、根据期货交易所管理办法的规定，理事会可视需要成立专门委员会。 各专门委员会对_ _ _ _ _负责，其责任任任期和人员构成等事项由_ _ _ _ _ _规定。 （）a、理事会会员大会b、会员大会会员大会c、理事会理事会d、会员大会理事会3、期货公司拟免除首席风险负责人职务，在作出决定之前，必须在工作日向公司地址中国证监会报告免职理由及其履行情况。a，3b，5c，7d，104、关于下一个期货交易所的表现，错误的是()a .以营利为目的b .按照其章程规定执行自治管理c .对其所有财产承担民事责任d、负责人由国务院期货监督管理机构豁免5、客户发出的交易指令没有有效期限时，视为()有效。a、当日有效b、3天内有效c，直到命令没有被取消为止都有效d .长期有效6、宋体经营机构应逐个展开适当的自我调查，形成自我调查报告。a、月亮b、季c，半年d，年份7、会员公司应建立并有效执行客户开发()制度，明确客户开发人员、审评人员、服务人员、有关部门负责人、公司高级管理人员等相关业务人员的责任。a、追究说明责任b、责任追究c、刑事责任d、民事责任8、期货公司交易保证金不足，期货交易所未按规定向期货公司追加保证金的，行情向持仓不利方向变化，发生期货公司支付扩大损失，期货交易所应承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失()a，百分之六十b，百分之八十c，20%d，40%9、()为金融期货投资者适当性制度实施办法，不符合一般单位客户的交易代码标准。a、申请开户时保证金账户可用资金馀额不低于人民币50万元b、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试c、最近三年有十多宗期货交易成交记录d .有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度10、美国30年国债期货现价98-30，行情下跌到96-10的，客户想出售，但售价不能低于96-08的，客户须按()订货。a，停止购买b .防止损害销售单c、停止损害限制价格购买d .防损价格销售单11、宋体首席风险人员要开展工作，必须制作和保持工作原稿和工作记录，真实而充分地反映其职务履行情况。 工作稿件和工作记录至少要保存()年。a，10b，20c，25d，30十二、期货公司逾期不改，其行为威胁期货公司平稳运行，损害交易方合法权益，或有重大违法行为被国务院期货监管机构调查的，国务院期货监管机构对其不采取下列措施：a、中止或暂停某些期货业务b .停止批准新业务或分公司c .限制采购和使用期货公司拥有的资金或风险准备金d .限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬，提供福利13、()最近n天内出现市场交易资金增减情况。a、市场资金总量波动率b、市场资金集中度c、时价预期价格偏差率d、期货价格波动率十四、期货公司对外发布的广告宣传资料，自发布之日起()工作日内，应由报地址的中国证监会派机构报到。a，2b，3c，5d，7十五、中国证监会或其派遣机构被认定为不当候选人之日起未超过()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。a，2b，3c，5d，7十六、期货经纪公司高级管理人申请任职资格，需提供的资料为()a、复印身份证和推荐公司的印章b、学历证明复印件和推荐公司印鉴c，期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表d、人事部门的鉴定资料十七、证券公司申请业务资格介绍的，应在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。a，两个月b，三个月c，5个月d，6个月18、期货交易所章程应注明的事项不包括()a、风险控制制度和交易异常情况的处理程序b .设立目的和责任c、风险准备金管理制度d、组织机构的组成、责任、任期和议事规则19、以下会员制期货交易所理事会说法不正确的是()a、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责b、理事会设置理事长1人、副理事长1-2人c、理事会会议每半年举行一次以上d，理事会应在每次会议召开的15日前通知全体理事20、某期货公司期末财务报表显示，流动资产6000万元，流动负债5500万元。 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派遣机构应对该期货公司采取以下监督措施()a .命令公司限期改革b .对期货公司高级管理人员进行监督谈话c、限制或暂停公司部分期货业务d .无需采取监督措施21 .期货员工受到机构处分，或者从事的期货业务行为以违法违反的嫌疑被调查处理的，机构应作出处分决定，并在该员工的违法违反被调查处理事项得知之日起()到上班日为止向协会报告。a，3个b，5个c，7个d，10个22、宋体以下有关期货交易所的记述，错误的是()a .以营利为目的b .按照其章程规定执行自治管理c .对其所有财产承担民事责任d、负责人由国务院期货监督管理机构豁免23、美国期货市场由()自主监管。a、商品期货交易委员会(c、FIC、)b、全国期货协会(NFA、)c、美国政府期货监督管理委员会d、美国联邦期货合作委员会24、宋体中国证监会要求高风险期货公司( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监督报告。a、每天b、每月c、每季度d，每年25、在主要的上升趋势线的上侧()，成为有效的时机选择的对策。a，卖b、采购c、平仓d、建仓26、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合同的交易方为5000蒲式耳，交易方在该交易所购买小麦期货合同()a .必须在合同到期日购买小麦b .必须在合同到期日出售小麦c .合同到期日必须出售5000蒲式耳小麦d .在合同到期日购买5000蒲式耳小麦27、非结算会员向期货交易所支付的手续费，按()全面结算会员期货公司的期货保证金账户。a、银监会b、证监会c、期货交易所d、期货公司28、申请人提交国外大学或高等教育机构学位证书或高等教育学位证书的，或者提交非学历教育学位证书的，应当同时提交。a、外交部b、公证机构c、国务院教育行政部门d、国务院期货监督管理机构29，根据期货交易管理条例，批准设立期货交易所的机构为()a、中国期货业协会b、国务院财政部门c、国务院期货监督管理机构d、国务院商业主管部门30、宋体按照风险监督指标标准，期货公司不得持续超过负债与净资产的比例()a，100%b，120%c，125%d，150%31、政治因素、经济因素、社会因素等变化风险属于()a .控制风险b .失控风险c、代理风险d .交易风险32、会员制期货交易所理事会应将会议的表决事项作为会议记录，出席会议()应在会议记录上签名。a、理事b、理事和工作人员c、理事和记录员d、投了赞成票的理事33 .在前向市场上，出售套期保值，随着贫富差距缩小，结果是()a .获得部分保护b、损益相抵c，没有任何效果d .获得所有保护34、我国期货交易所应当在季度结束后15天内，年度结束后()向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。a，10日b，20日c，30日d，14日35、期货公司按照中国期货保证金监视中心规定的格式收集客户的影像资料，以()方式汇总保存在公司总部，与其他开户资料一起保管调查。a、电子文件b .印刷文件c、磁盘备份d .客户签名证明文件36、美国失业率和非农就业数据对AP货币政策的制定有一定影响，失业率下降，非农就业上升时，市场对AP货币政策的期待是()a、加薪的可能性增加b、追加的可能性变弱c .维持利率d，信息下降的可能性增加37、投资者对交易结算报告内容有异议的，应当在()内向证券公司提出异议。a、交易完成15天b、交易完成30天c .收到结算报告的当天d，经纪合同承诺的时间38、某期货公司期末风险管理报告显示，2008年7月底净资本7000万元，2008年8月净资本8300万元，针对风险管理指标的变化，该公司应采取以下措施a .只需向中国证监会提交机构书面报告即可b .只需向中国证监会提交机构和董事会书面报告c .应向中国证监会提交机构、全体干事和全体股东的书面报告d .没有必要提交书面报告39、我国黄大豆2号期货能参与交接的是()a、大豆1号b、非转基因大豆c .进口大豆和国产大豆d .转基因大豆40、某期货公司期末净资本5000万元，期末客户权益9亿元，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派遣机构应对该期货公司采取以下监督措施()a .命令公司限期改革b、限制或暂停某些期货业务c .限制有关股东行使股东权利d .命令有关股东限期转让股份41、宋体期货公司不得向知识测试评估低于()分的投资者申请开设股票期货交易代码。a，90b，95c，85d，8042、一位投机者在某天购买了8手铜期货合同，一天后他终止了头寸平仓，那位投资者就属于()a、长线交易者b、短期交易者c、中线交易者d，当日交易者43 .关于期货交易所，以下表达错误的是()a、会员制期货交易所注册资本均分配，由会员出资支付b、期货交易所应按其章程实施自律管理c、申请设立会员制期货交易所，应当向中国证监会提交董事会成员名单和简历d、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一监管44、期货公司变更所有权或注册资本，单一股东或相关股东预定拥有期货公司()所有权的，中国证监会根据慎重的监督管理原则进行审查，作出承认或不承认的决定。a，5%b，100%c，50%d，70%45、期货公司违法经营或出现严重风险，严重危害期货市场秩序或损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可对该期货公司采取命令()、由指定的其他机构管理或接收等监督措施。a、立即破产b .停业整理c、当地解散d、期限清算46、期货业者发现投资者有违法违规行为的，应当：a .立即向主管部门报告b .公平对待该投资者c .向某期货经营机构报告，注意防止投资者信用风险d .了解投资者的投资目标四十七、期货公司聘用董事、监事和高级管理人员，自决定之日起()工作日内，应向中国证监会相关派遣机构报告。a，2b，3c，5d，748、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，发出警告，没收违法所得，处以违法所得以下罚款。a、1倍以上3倍以下b、1倍以上5倍以下c、3倍以上5倍以下d，3倍以上10倍以下49、股票在期货交易保证金比率较高()a、控制杆越小b、控制杆越大c、收益越低d，收益高50、申请成为结算会员的，应当取得()认可的结算业务资格a、中国证监会b、期货业协会c、期货交易所d、期货公司51、期货交易所应当按照中国证监会关于期货保证金安全库存管理的规定，向()提交相关信息。a、股东大会b、中国证监会c、期货业协会d .期货保证金安全库存管理监督机制52、在某交易所主机中，绿豆期货前的交易价格为每吨2820元，尚未成交的绿豆期货合同为每吨2825元