期货从业资格考试《期货基础知识》模拟考试试题D卷.doc

省(市区)姓名审查编号密封线线内不准准答问题期货就业资格考试期货基础知识模拟考试题d卷考试心得：1、考试时间： 120分，本卷满分100分。2、首先，请根据要求在答卷纸的指定位置填写你的姓名、考试号码等信息。3、仔细阅读各题目的回答要求，在密封线内回答。 不然我就不评分了。一、单选题(本大题共80小题，每题0.5分，共40分)1、会员制期货交易所的总经理、副总经理由()免除。a、中国证监会b、理事会c、中国期货业协会d，会员大会2、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全库存管理机构应当向国务院期货监督管理机构提供()、业务资料及其他有关资料。a、审计报告b、税务报告c、经营计划d、财务会计报告3、宋体首席风险人员开展工作，必须制作和保持工作原稿和工作记录，真实而充分地反映其职务履行情况。 工作稿件和工作记录至少要保存()年。a，10b，20c，25d，304、不属于以下会员制期货交易所会员的基本权利()a、设计期货合同b .行使表决权、申诉权c .建议联名召开临时会员大会d .按规定转让会员资格五、期货交易所交易结算体系和交易结算业务应反映会员保证金的变动情况。a、真相、准确、完整b、真相、及时、完整c、准确、及时和完整d、真相、公开和完整6 .关于期货业者应遵守的执行行为规范，以下表达不正确的是()a .要有良好的职业道德和法律意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争和不正当交易行为b、不得以本人或他人的名义从事期货交易c .向客户提供专业服务时，不得向客户提供利益保证d .坚持客户利益超过一切原则宋体通过就业资格考试，可以取得()发行的就业资格考试合格证明。a、中国证监会b、中国期货业协会c、期货交易所d、商务部8、期货公司会员应根据中国证监会的有关规定和金融期货投资者适当性制度实施办法要求，对投资者的产品认知水平和()进行评价a、违约风险b .风险承担能力c、婚姻状况d，未来收入九、期货公司净资本在营业部数量上，平均换算额(净资本、营业部数量)不得低于人民币()a，200万元b，300万元c，500万元d，800万元10、期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。a，5000b，6000c，4000d，300011 .申请成立期货公司，有期货业者资格的人不少()a，十个人b，15人c，8人d，30人12 .期货交易所须向中国证监会提交证券、期货相关业务资格会计师事务所审计的财务会计报告。a、每季度结束后15天内b、自季度末起30天内c、年度结束后4个月内d、年度结束后30天和季度结束后15天内13、甲方公司走私汽车获得人民币4000万元利润后，可以通过乙方期货交易所账户将此资金兑换成外币转移到美国，按资金额的10%支付“手续费”。 乙方期货交易所得知该资金为甲方公司走私犯罪所得后，同意为该资金转账提供账户，收到“手续费”400万元后，将该资金换算成438万美元，并将预付款以名义汇入甲方公司的美国账户。 乙期货交易所的行为构成()a、走私罪b、洗钱罪c、外汇逃亡罪d，公司受贿罪14、()是在期货市场和实物市场之间确立盈亏套期保值的机制。a、套期保值b、保证金制度c、实物交付d .发现价格15、证监会自受理金融期货结算业务资格申请之日起()内作出承认或不承认的决定。a，10个工作日b，15个工作日c，一个月d，三个月16、证券公司在向客户开户前，必须向客户出示()a，经纪合同b，经纪业务规则c，交易所交易规则d，交易风险说明书17，根据期货从业人员资格管理办法，以下说法是错误的()a、中国期货协会有责任审查考试申请人的考试资格，无需报告中国证监会的批准b .从事期货业务的机构可以聘用期货从业人员资格证书人作为期货业务的辅助人员，期货辅助人员不得对外开展业务c、期货业者未按规定进行年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。d .期货人受到中国期货协会纪律处分的，所在单位应当在10天内向中国证监会或其派遣机构报告18、监控中心收到期货公司交易代码取消申请后，应转到()相关期货交易所。a、收到注销申请的3天内b、收到申请的第二天c .收到注销申请的一周内d，当天十九、员工资格申请人违反规定提供虚假或误解资料的，已取得员工资格的，行业协会给予以下纪律处分()。a .暂停工作人员资格612个月b .撤销工作人员资格c .撤销员工资格，3年内或永久拒绝员工资格申请d .撤销工作人员资格，罚款二十、国务院期货监督管理机构调查期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的，限制调查事件当事人期货交易的时间不得超过交易日的事件很复杂，可以延长到交易日。 （）a，15； 15b，15； 30c，30； 45d，30； 6021、我国黄大豆2号期货能否参与交接()a、大豆1号b、非转基因大豆c .进口大豆和国产大豆d .转基因大豆22、期货交易所董事会任期为()年。a，1b，2c，3d，523 .期货证券公司的以下行为不是欺诈客户的行为()a .在与客户签订经纪合同之前，未按规定向客户出示风险说明书b .聘用无资格的期货业者c .挪用客户保证金d .向顾客保证利润、分享利润和分享风险24、宋体集体资产管理计划初期征集期限不得超过资产管理计划份额发布之日()天a，20b，30c，60d，9025、期货经纪公司高级管理人申请任职资格应提供的资料为()a、复印身份证和推荐公司的印章b、学历证明复印件和推荐公司印鉴c，期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表d、人事部门的鉴定资料26 .对下列期货公司及其员工从事理财业务行为的说法，合法的是()a .以欺诈手段或其他不当的方式误解和诱导客户b .向客户保证资产本金不受损失或获得最低收益c .占有、挪用客户委托资产d .接受客户委托，为客户提供风险管理顾问等服务27、期货公司应至少保存投资者开户资料、指令记录、交易结算记录及其他业务记录()a，三年b，五年c，15年d，20年28、以下有价证券中不得抵销保证金的是()a、期货交易所认定的基准仓库单b .可流通国债c .可流通票据d、中国证监会认定的其他有价证券29 .申请设立期货公司，持有5%以上股份的股东，净资产不低于实收资本()a，15%b，20%c，35%d，50%30、成立期货公司，须经()批准。a、国务院期货监督管理机构b、国务院期货监督管理机构派遣机构c、中国期货业协会d、期货交易所三十一、中国证监会自接受证券公司介绍业务申请资料之日起至()出勤日止，作出承认或不承认的决定。a，7个b，10个c，15个d，20个32 .在期货监督机构、自治机构及其他承担期货监督管理职能的专业监督部门工作()年以上的人员申请期货公司高级管理职务资格的，可以免除期货员工资格取得。a，3b，5c，8d，1033、期货公司申请金融期货中介业务资格的，应当向中国证监会提交申请日_个月底前期货公司风险管理报告和申请日_个月前风险管理指标符合规定标准的书面保证。 （）a、1； 1b，1； 2c，2； 2d，2； 334、宋体资产管理计划存在期间继续销售的，销售机构应当在销售行为完成后()工作日内，将销售过程中存储的投资者信息和资料全面准确及时地提供给证券期货经营机构。a，2b，3c，5d，1035、经纪公司涉嫌严重违法违规，在调查期间，中国证监会成立，并根据调查结论作出相应处理。a .暂停某些业务b .删去该款营业部经营许可证c .取消证券交易资格d .删去该款经纪业务许可证三十六、董事会会议结束之日起()日内，董事会应向中国证监会报告会议决议及其他会议文件。a，3b，5c，10d，2037、一位投机商预测2月铜期货价格将下降，以每吨65000元出售一份铜合同。 然后，价格上涨了65300元/吨，这个投资者继续以这个价格出售一手铜合同，价格变成()的情况下，平仓可以取得两手铜合同的损益平衡(忽略手续费和其他费用)。a，65100元/吨b，65150元/吨c，65200元/吨d，65350元/吨38、期货公司与交易结算结果通知方式不约定或约定不明确，期货公司无法提供证据，交易方拥有仓库造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额()a，50%以下b、20%以下c，80%以下d，60%以下39 .投资者必须遵守()原则，承担金融期货交易的交易责任。a .适当分配b、合理请求c .买卖自负d .风险自负40、期货公司合并、个别、停业、解散、破产的，国务院期货监督管理机构应自受理申请之日起()内作出承认或不承认的决定。a，20日b，30日c，两个月d，三个月41、按照我国刑法的规定，期货交易所、期货证券公司的员工利用职务便利性，挪用本公司或客户的资金供个人使用或者借给他人，金额大，不超过3个月或者不超过3个月，金额大，进行营利活动如果挪用本公司资金的金额很大，或者金额很大，不退款的构成()a、盗窃罪b .贪污罪c .挪用资金罪d、侵犯职务罪42 .投资者对交易结算报告内容有异议的，应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。a、交易完成15天b、交易完成30天c .收到结算报告的当天d、期货中介合同约定的时间43、我国期货交易必须在()内进行。a、期货交易所b .商品交易市场c .商品产地d .买卖双方约定的地点44 .对下列期货交易基本规则的描述是错误的()a .在期货交易所进行期货交易必须是贸易伙伴b、客户可以通过电话向期货公司发出交易指令c、期货公司不得使用非法手段向客户发出交易指令d，客户的交易指令应明确、全面45、某大豆经销商作出售期保值，销售10手期货合同建库，基础差为-30元/吨，买平仓时基础差为-50元/吨，该经销商在期保值下的损益情况为()a，利润是2000元b、损失2000元c，利润是1000元d，损失1000元46 .与期货交易行为有关的客户的交易指令数和交易方向明确的情况下，以下的说法中不正确的是()a、没有有效期限时，应视为次日有效b .如果没有品种，期货公司可以拒绝c、如无成交价格，应视为按市价成交d .没有打开平仓的方向，应视为开仓交易47、以下会员制期货交易所理事会说法不正确的是()a、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责b、理事会设置理事长1人、副理事长1-2人c、理事会会议每半年举行一次以上d，理事会应在每次会议召开的15日前通知全体理事48、宋体甲是某期货公司的客户，在某h结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定保证金的比率，低于期货公司收到的保证金的比率，期货公司向甲发出了追加保证金的通知。 第二天，经甲方要求，期货公司允许甲方不追加保证金而继续持有仓库。 下一句话是对的a、期货公司第二天必须强制平仓甲方持仓b、期货公司第二天可以按期货经纪合同约定强制平仓甲方c、期货公司的行为不得认定为透支交易d .甲方账户继续持有仓库扩大损失的，期货交易所应当承担主要赔偿责任49、宋体营业部负责人的任职资格由()法承认。a、中国证监会b、期货公司所在地的中国证监会派遣机构c、期货公司营业部所在地中国证监会派遣机构d、中国期货业协会50、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金的，期货交易所应当强制平仓该会员的合同，