证券从业XX金融市场基础知识试题及答案解析

证券从业XX金融市场基础知识试题及答案解析 本文“证券从业xx金融市场基础知识试题及答案解析”，由出guo证券从业考试频道，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，的更新。 1.( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。xx年3月真题 A.社会公众股 B.法人股 C.外资股 D.国家股 【答案】B 【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。 2.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益中国内地的股票。xx年3月真题 A.N股 B.H股 C.红筹股 D.B股 【答案】C 【解析】红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益中国内地的股票。A项，N股是指在纽约上市的外资股; B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D项，B股是指境内上市外资股。 3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是( )。xx年5月真题 A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份 B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份 C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份 D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律，法规规定或按承诺有转让制的股份 【答案】A 【解析】A项，未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：未上市流通股份;已上市流通股份。 4.国家股、法人股等是按( )来划分的。 A.股票上市地点 B.股票投资主体的不同性质 C.股票上市主要监管部门 D.股票是否公开发行 【答案】B 【解析】按股东的权利和义务关系，国外一般将股票分为普通股和优先股。在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。 5.我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。 A.5% B.10% C.15% D.20% 【答案】B 【解析】社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。我国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 6.下列关于国家股的说法错误的是( )。 A.国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批 B.国有股权可由国家授权投资的机构持有 C.国家股是国有股权的一个组成部分 D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 【答案】A 【解析】国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。国有资产管理部门应考核、监督国家股持股单位权利的正确行使和义务的履行，维护国家股的权益。 7.国有股股利收入依法纳入( )预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。 A.国有资产经营 B.中央财政 C.地方财政 D.国有资产管理 【答案】A 【解析】国有股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算并根据国家有关规定安排使用。国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。国有资产管理部门应考核、监督国家股持股单位权利的正确行使和义务的履行，维护国家股的权益。 8.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为( )。 A.国家股 B.国有法人股 C.非流通股 D.发起人股 【答案】B 【解析】如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。国有法人股属于国有股权。 9.在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。 A. * B.国有资产管理部门 C.国有投资公司 D.资产经营公司 【答案】B 【解析】国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)。国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，国有股份由国家授权投资的机构持有;在国家授权投资的机构未明确前，则由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。 10.甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价1元，则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。 A.1800 B.2000 C.3000 D.3200 【答案】C 【解析】我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。因此该公司发行的股票数量不得少于：1.225%=0.3(亿股)=3000(万股)。 11.境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括( )。 A.外国的自然人、法人和其他组织 B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C.定居在国外的中国公民 D.留学海归中国公民 【答案】D 【解析】境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。 12.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是( )。 A.A股 B.S股 C.B股 D.L股 【答案】B 【解析】境外上市外资股主要由H股、N股、s股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。 。 13.其他内资持股的持股人不包括( )。 A.民营企业 B.中外合资企业 C.外商独资企业 D.国有企业 【答案】D 【解析】其他内资持股是指境内非国有及国有控股单位(包括民营企业、中外合资企业、外商独资企业等)及境内自然人持有的上市公司股份。其中，又分为境内法人持股和境内自然人持股两类。 14.公司股权分置改革的动议原则上应当由( )致同意提出。 A.董事会 B.高级管理人员 C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东 【答案】C 【解析】公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。 15.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在( )个月内不得上市交易或转让。 A.18 B.6 C.24 D.12 【答案】D 【解析】改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规