项目五、建设项目施工阶段工程造价控制PPT课件

.,1,项目五施工阶段阶段工程造价控制,.,2,第一节概述第二节工程计量第三节工程变更价款的确定第四节建设工程价款结算第五节工程索赔第六节资金使用计划的编制第七节工程造价偏差分析,.,3,第一节概述,.,4,4,建设项目施工阶段是按照设计文件、图纸等要求，具体组织施工建造的阶段，即把设计蓝图付诸实现的过程。施工阶段工程造价控制的目标：就是把工程造价控制在承包合同价或施工图预算内，并力求在规定的工期内生产出质量好、造价低的建设（或建筑）产品。,第一节概述,.,5,第一节概述,.,6,6,建设项目施工阶段工程造价的确定即按照承包人实际完成的工程量，以合同价为基础，同时考虑因物价上涨因素所引起的造价的提高，考虑到设计中难以预计的而在施工阶段实际发生的工程变更及费用，合理确定工程的结算价款。建设项目施工阶段工程造价的控制控制的基本原理：是把计划投资额作为造价（投资）控制的目标值，在工程施工过程中定期地进行造价实际值与目标值的比较，通过比较发现并找出实际支出额与造价控制目标值之间的偏差，分析产生偏差的原因，并采取有效措施加以控制，以保证造价控制目标的实现。,第一节概述,.,7,7,内容包括：依据工程承包合同和工程施工过程中出现的实际情况，正确计算索赔费用及工程变更价款，不断对已完施工进行价格调整，及时办理工程结算，工程完工以后再对合同价格进行最后调整，形成最终的竣工工程结算交易价格，即最终的建筑产品交易价格，从而完成产品的销售。,第一节概述,.,8,.,9,业主,造价工程师,设计单位,施工单位,审核已完工程实物量,已完工程实物量,有无索赔,已完工程结算表,审核已完工程结算表,无,是否合理,已完工程结算,是,修改已完工程结算,提出索赔文件,有,审核索赔文件,否,是否合理,去除不合理部分,签证索赔文件,实际投资与计划投资比较,否,是,认可索赔文件,.,10,业主,造价工程师,设计单位,施工单位,实际投资与计划投资比较,有无偏差,分析投资偏差原因,有,采取纠偏措施,未完工程投资预测,无,投资目标需调整吗,提出投资目标调整方案,确定投资目标调整方案,调,审核竣工结算文件,否,编制竣工结算文件,.,11,业主,造价工程师,设计单位,施工单位,审核竣工结算文件,编制竣工结算文件,是否合理,是,竣工结算,修改竣工结算文件,否,结束,施工阶段造价控制流程图,.,12,第二节工程计量,.,13,1、计量是控制项目投资支出的关键环节清单计价法中的工程量表中的工程量是在制定招标文件时，在图纸和规范的基础上估算的工作量，在施工中往往会发生改变，不能作为结算工程价款的依据，经过工程师计量所确定的数量才是向承包商支付任何款项的凭证。2、计量是约束承包商履行合同义务的手段对于不合格的工作和工程，工程师可以拒绝计量。通过计量纠偏，调整进度。通过计量支付手段控制工程按照合同来进行,第二节工程计量,.,14,1、建设工程施工合同（示范文本）25条规定：承包人应按专用条款约定的时间，向工程师提交已完工程量的报告。工程师接到报告后7天内按设计图纸核实已完工程量（以下称计量），并在计量前24小时通知承包人，承包人为计量提供便利条件并派人参加。承包人收到通知后不参加计量，计量结果有效，作为工程价款支付的依据。工程师收到承包人报告后7天内未进行计量，从第8天起，承包人报告中开列的工程量即视为被确认，作为工程价款支付的依据。工程师不按约定时间通知承包人，致命承包人未能参加计量，计量结果无效。对承包人超出设计图纸范围和因承包人原因造成返工的工程量，工程师不予计量。,第二节工程计量,.,15,2、FIDIC施工合同约定的程序：（1）工程师要求计量工程任何部分时，应向承包商的代表发出合理通知。（2）承包商的代表自行或派员协助进行工程计量以及提供工程师要求的详细资料。（3）如果承包商没有参加计量，工程师的计量结果应被视为准确无误，承包商应认可该结果。（4）除合同另有规定外，凡需根据记录进行测量的任何永久工程，此类记录应由工程师准备。工程师要求时，承包商来审查此类记录，并在同意后签字，如果承包商不来审查，则工程师记录应视为正确无误。（5）如果承包商审查记录后有不同意见，或者不按原商定好的的内容签字，则他应通知工程师他认为不准确的方面。（6）工程师收到承包商通知后进行复查，随后可以决定维持原记录或对原记录加以改正。（7）如果承包商被要求检查记录后14天内，没有发出不同意该记录的通知，该记录应作为准确记录予以认可。,.,16,工程计量的依据一般有质量合格证书，工程量清单前言，技术规范中的“计量支付”条款和设计图纸质量合格证书：只有质量达到合同标准的已完工程才予以计量工程量清单前言和技术规范：工程量清单前言和技术规范的“计量支付”条款规定了清单中每一项工程的计量方法，同时还规定了按规定的计量方法确定的单价所包括的工作内容和范围。计量的几何尺寸以设计图纸为依据，对承包商超出设计图纸要求增加的工程量和自身原因造成返工的工程量，不予计量。,第二节工程计量,.,17,第三节工程变更价款的确定,.,18,2020/6/1,18,一、工程变更的概念工程变更包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更、工程量清单中未包括的“新增工程”等。分为设计变更与其他变更两大类。设计变更包括：更改工程有关部分的高程、基线、位置、尺寸；增减合同中约定的工程量；其他变更指除设计变更外，其他能够导致合同内容变更的都属于其他变更。如变更质量标准；对工期要求的变化；施工条件和环境变化导致施工机械和材料的变化等。工程变更往往伴随合同价款变更。,.,19,2020/6/1,19,二、工程变更的起因业主新的要求勘察设计粗糙，后期不得不变工程环境变化，预定的工程条件不准确新技术的出现，有必要改变原设计、实施方案或计划政府部门对工程新的要求,.,20,2020/6/1,20,三、建设工程施工合同(示范文本)条件下工程变更的程序工程变更程序一般由合同规定。按国际惯例，合同中通常都赋予业主（或工程师）直接指令变更工程的权力，承包商接到指令后必须立即执行，价格、工期事后协商确定。（1）发包人对原设计进行变更。施工中发包人如果需要对原工程设计进行变更，应不迟于变更前14天以书面形式向承包人发出变更通知。承包人对于发包人的变更通知没有拒绝的权利，这是合同赋予发包人的一项权利。,.,21,2020/6/1,21,（2）承包人原因对原设计进行变更承包人应当严格按照图纸施工，不得随意变更设计。施工中承包人提出的合理化建议涉及到对设计图纸或者施工组织设计的更改及对原材料、设备的更换，须经工程师同意，所发生的费用和获得的收益，发包人与承包人另行约定分担或分享。工程师同意变更后，也须经原规划管理部门和其他有关部门审查批准，并由原设计单位提供变更的相应的图纸和说明。,.,22,2020/6/1,22,四、工程变更后合同价款的确定1、变更价款确定的程序,承包人收到变更指示14天内向监理人提交变更报价,变更影响工期的，承包人提出调整工期具体细节,监理人收到变更报价与发包人协商,监理人14天内确认变更价格,.,23,时间限制14天收到变更工程价款报告一方，应在收到之日起14天内予以确认或提出协商意见，14天未确认也未提出协调意见，视为变更款已确认。确认增（减）的工程变更价款与工程进度款同期支付。,.,24,2020/6/1,24,2、变更价款的确定方法：(1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算、变更合同价款；(2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照此价格确定变更价格，变更合同价款；(3)合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行工程师确认增加的工程变更价款作为追加合同价款，与工程款同期支付。双方不能达成协议的可以采取和解、调解、仲裁或诉讼等方式解决。,.,25,2020/6/1,25,3、清单计价规范关于变更项目综合单价确定的规定：4.7.3因分部分项工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，造成增加新的工程量清单项目，其对应的综合单价按下列方法确定：（1）合同中已有适用的综合单价，按合同中已有的综合单价确定；（2）合同中有类似的综合单价，参照类似的综合单价确定；（3）合同中没有适用或类似的综合单价，由承包人提出综合单价，经发包人确认后执行。,.,26,4.7.4因分部分项工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，引起措施项目发生变化，造成施工组织设计或施工方案变更，原措施费中已有的措施项目，按原有措施费的组价方法调整；原措施费中没有的措施项目，由承包人根据措施项目变更情况，提出适当的措施费变更，经发包人确认后调整。4.7.5因非承包人原因引起的工程量增减，该项工程量变化在合同约定幅度以内的，应执行原有的综合单价；该项工程量变化在合同约定幅度以外的，其综合单价及措施费应予以调整。,.,27,27,例：某砼工程，工程量清单的工程量为1000立方米，合同约定的综合单价为320元/立方米，且实际工程量超过清单工程量的10%时可以调整单价，调整系数为0.95。由于该项设计变更，承包商实际完成工程量1150立方米，则该砼工程的价款为多少？,解：由于实际超过了工程量清单的工程量10%，其超出部分的工程量为：1150-1000（1+10%）=50立方米，需调整价款。故该砼工程的价款为：1000（1+10%）320+503200.95=36.72万元,.,28,例：某土方工程量，工程量清单的工程量为1100m3，合同约定综合单价为15元/m3，且实际工程量减少超过10%时调整单价，单价调整为15.5元/m3。经工程师计量，承包商实际完成的土方量为900m3，则该土方工程价款为多少？,.,29,解：按清单计价规范规定，实际减少量超过合同约定幅度，原综合单价需做调整。本题减少幅度为（1100-900）/1100=18.18%，需执行合同约定的调整价。故该土方工程价款为：900*15.5=13950元,.,30,如果本题实际完成土方量为1000m3，其他不变，则该土方工程价款为多少？,.,31,解：因工程量变化幅度为（1100-1000）/1100=9.1%，需执行原价。故该土方工程价款为：1000*15=15000元。,.,32,五、FIDIC合同条件下的工程变更,1.工程变更在颁发工程接收证书前的任何时间，工程师可通过发布指令或要求承包商提交建议书的方式，提出变更。,2.变更范围（1）改变合同中任何工作的工程量。（2）任何工作质量或其他特性的变更。（3）工程任何部分高程、位置和尺寸的改变。（4）删减任何合同约定的工作内容。（5）改变原定的施工顺序或时间安排。（6）进行永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料供应或其他服务。（7）新增工程按单独合同对待。,.,33,3.变更程序（1）工程师将计划变更事项通知承包商，并要求承包商实施变更建议书。2）承包商应尽快做出书面回应，或提出他不能照办的理由（如果情况如此），或提交依据工程师的指示递交实施变更的说明，包括对实施工作的计划以及说明、对进度计划做出修改的建议、对变更估价的建议、提出变更费用的要求。若承包商由于非自身原因无法执行此项变更，承包商立刻通知工程师。3）工程师收到此类建议书后，应尽快给予批准、不批准、或提出意见的回复。4）承包商在等待答复期间，不应延误任何工作，应由工程师向承包商发出执行每项变更并附做好各项记录的任何要求的指示，承包商应确认收到该指示。,.,34,4.变更估价各项工作内容的适宜费率或价格，应为合同对此类工作内容规定的费率或价格，如合同中无某项内容，应取类似工作的费率或价格。但在以下情况下，宜对有关工作内容采取新的费率或价格：1）该项工作测出的数量变化超过工程量表或其他资料表中所列数量的10%以上，2）此数量变化与该项工作上述规定的费率或单价的乘积，超过中标合同金额的0.01%。3）由数量变化直接导致该项工作的单位工程费用变动超过1%，4）合同中没有规定该项工作为“固定费率项目”。,.,35,.,36,第四节建设工程价款结算,.,37,2020/6/1,37,一、工程价款结算的概念所谓工程价款结算，是指承包商在工程实施过程中，依据承包合同中关于付款条款的规定和已经完成的工程量，并按照规定的程序向建设单位(业主)收取工程价款的一项经济活动。,.,38,2020/6/1,38,二、工程价款的主要结算方式按月结算。实行旬末或月中预支，月终结算，竣工后清算的方法。跨年度竣工的工程，在年终进行工程盘点，办理年度结算。竣工后一次结算：建设项目或单项工程全部建筑安装工程建设期在12个月以内，或者工程承包合同价值在100万元以下的，可以实行工程价款每月月中预支，竣工后一次结算。分段结算：即当年开工，当年不能竣工的单项工程或单位工程按照工程形象进度，划分不同阶段进行结算。分段结算可以按月预支工程款。目标结款方式：即在工程合同中，将承包工程的内容分解成不同的控制界面，以业主验收控制界面作为支付工程价款的前提条件。,.,39,2020/6/1,39,三、工程预付款及其计算工程预付款是建设工程施工合同订立后由发包人按照合同约定，在正式开工前预先支付给承包人的工程款，是施工准备和所需要材料、结构构件等流动资金的主要来源。“实行工程预付款的，双方应当在专用条款内约定发包人向承包人预付工程款的时间和数额，开工后按约定的时间和比例逐次扣回，预付时间应不迟于约定的开工日期前7天”,.,40,2020/6/1,40,1）工程预付款计算备料款数额年度建筑安装工程合同价预付备料款比例额度实际工作中，备料款的额度通常有各地区根据各工程类型、合同工期、承包方式和供应体制等分别统一制定，一般不超过当年建筑安装工程工作量的25%,.,41,2020/6/1,41,2）工程预付款的扣回发包单位拨付给承包单位的备料款属于预支性质，到了工程实施后，随着工程所需主要材料储备的逐步减少，应以抵充工程价款的方式陆续扣回。扣回方式：（1）在承包方完成金额累计达到合同总价的一定比例后采用等比率或等额扣款的方式分期扣回；（2）工期较短、造价较低的，也可在工程竣工时一次扣回。（留5%尾款）（3）按公式计算起扣点和起扣额,.,42,发包人拨付给承包人的预付备料款属于预支性质，到了工程实施后，随着工程所需主要材料储备的逐步减少，应以抵充工程价款的方式陆续扣回。,即：当月实际付款金额=应签证的工程款应扣回的预付款,关键问题：1、从何时开始起扣？2、每次支付工程价款时扣回多少？,（3）按公式计算备料款的扣回,.,43,式中：T起扣点，即预付备料款开始扣回时的累计完成工作量金额；M预付备料款限额；N主要材料所占比重；P承包工程价款总额。,起扣点计算公式,当工程款支付未达到起扣点时，每月按照应签证的工程款支付。当工程款支付达到起扣点后，从应签证的工程款中按材料比重扣回预付备料款。,.,44,从未施工工程尚需的主要材料及构件的价值相当于备料款数额时起扣，从每次结算工程价款中，按材料比重扣抵工程价款，竣工前全部扣清。,起扣点计算方式,.,45,例1：某一施工单位承建一项工程，年度承包总价为1800万元，其中材料构件数约占65%，材料储备天数70天，年度施工日历天按365天计算，则预收备料款数额为：工程备料款=1800*65%/365*70=224.38万元工程备料款额度=224.38/1800*100%=12.5%例2：某项工程合同价100万元，预付备料款数额为24万，主要材料、构件所占比重60%，问起扣点为多少万元？,.,46,按起扣点的公式计算：T=P-M/N=100-24/60%=60万元当工程量完成60万元时，开始起扣预付款。,.,47,2020/6/1,47,四、工程进度款的计算及支付1）工程量的确认（见第二节工程计量程序）2）工程进度款支付工程进度款在双方确认计量结果后14天内，发包方应向承包方支付工程进度款。按约定时间发包方应扣回的预付款，与工程款(进度款)同期结算,.,48,承包商提交已完工程量报告,工程师确认,业主审批认可,支付工程进度款,工程量的确认（7天期限，核实范围）工程进度款支付（14天期限，工程款支付额度）,支付款项不仅包括合同中规定的初始收入，还包括由于合同变更、索赔、奖励等原因而形成的追加收入。,.,49,2020/6/1,49,五、工程保修金(尾留款)的预留工程项目总造价中应预留出一定比例的尾留款作为质量保修费用(又称保留金)，待工程项目保修期结束后最后拨付。尾留款的扣留有两种作法：1）当工程进度款支付累计达到工程造价的一定比例（如95%）时，停止支付，剩余部分作为尾留款；2）从第一次支付的工程进度款开始，每次从工程进度款中按一定比例扣留，扣满为止。,.,50,六、工程价款动态结算和价差调整,1、实际价格结算法2、工程造价指数调整法3、调价文件计算法调差值各项材料用量（结算期预算指导价-原预算价格）4、调值公式法,.,51,注意：P0结算工程款，是合同中规定可参与调价的营业结算款。包括结算款、延期利息、变更款、索赔款。签约时力争将点工和临时款项等收入也列到结算工程款范畴。a0固定系数，实际上是合同中不能参与调价的部分，如管理费、项目利润和某些固定价格等，通常取值范围在0.150.35左右。比例尽可能小。A现行价格指数，是指提交结算工程款进行调价时可获得的有效价格指数或其前28天适用的价格指数。A0基本价格指数，是指签约一年时的价格指数或投标截止日前28天的通用价格指数。,.,52,注意调值公式中的各项费用，一般选择用量大、价格高且具有代表性的一些典型人工费和材料费。各部分成本的比重系数，在许多招标文件中要求承包方在投标中提出，并在价格分析中予以论证。调整有关各项费用要与合同条款规定相一致。调整有关各项费用应注意地点与时间点。变动要素系数之和加上固定要素系数应该等于1.,.,53,案例：某市商业楼建筑工程，合同价为960万，合同签订日期是2001年6月28日，于2002年8月28日建成交付使用，表中为工程人工、材料费构成比例及造价指数。请采用调值公式动态结算计算该工程实际结算款？比合同价增加多少？,.,54,案例一、某建设项目经公开招标后，业主与中标单位签订施工合同，合同中有关工程价款的内容如下：1、建设安装合同造价660万元2、预付备料款于开工前业主按照合同价的20%支付给施工企业，并于5、6两个月均衡扣回3、工程各月完成产值如表，保修金为建筑安装工程造价的5%，于6月份一次扣除，保修期一年，期满后结束4、材料价差按有关规定上半年材料价差上调10%，材料费占建安工程造价的60%，在6月份一次增调时求：1、该工程2月至5月，业主每月拨款多少？各月累计工程款是多少？2、6月份办理工程竣工结算，该工程总价是多少？业主应付的尾款是多少？,.,55,案例二、某项工程项目业主与承包商签订了工程承包合同。合同中估算工程量为5300立方米，单价为180元/立方米。合同工期为6个月。有关条款如下：1、开工前业主向承包商支付估算合同总价的20%的预付工程款2、业主自开工第一个月起，从承包商的工程款中，按5%的比例扣除保修金3、当累计实际完成工程量超过估算工程量的10%时，可进行调价，调价系数为0.94、每月签发付款最低金额为15万元5、预付款从乙方获得累计工程款超过估算合同价的30%以后的，下一个月起，35月每月均匀扣除。承包商每月实际完成经签证确认的工程量如表问题：1、估算合同总价是多少？2、预付工程款是多少？预付工程款从哪个月扣除？每月应扣除预付工程款是多少?3、每月工程量价款是多少？应签证的工程款是多少？应签发的付款金额是多少？,.,56,案例三、某建设单位（甲方）于20001月1日与某施工单位（乙方）签订一份建设工程施工合同并于当天开工，合同有关工程价款的支付条件规定如下：1、合同总价为600万，施工进度要求每月完成产值如表：2、开工前发包人应向承包人支付合同价的20%预付款3、发包人自第1月起，从承包商的工程款中，按5%的比例扣除保修金4、预付备料款在最后两个月扣除，每月扣50%5、在施工中发生以下两件事：（1）施工单位施工机械发生故障，于5月16、17日两天停工检修，造成窝工50工日，每工日单价19.5元，5月份实际完成产值较原计划少3万元，但在6月已补上（2）当施工到6月6日，因甲方提供的某种室外饰面材料不合格，粘贴效果差。甲方决定更换饰面材料，造成拆除用工60工日，每工日单价19.5元，租赁机械设备闲置3个台班，每台班租赁价400元，预算外材料损失2万元，其他费用损失1万元，重新粘贴预算造价10万元，因拆除重新粘贴使工期延长5天，最终工期2000年6月29日按时竣工。问题：1、按照原合同施工进度计划，为甲方提供一份完整的逐月拨款计划2、施工过程中发生的两项事件乙方能否向甲方索赔？如果能索赔，甲方可以得到的工期和费用是多少？,.,57,案例：某工程开、竣工时间分别为当年的4月1日、9月30日。发包人根据该工程的特点及项目构成情况，将工程分为三个标段。其中第三标段造价为4150万元，第三标段中预制构件由发包人提供（直接委托构件厂生产）第三标段承包人为C公司。发包人与C公司在施工合同中约定：（1）开工前发包人应向C公司支付合同价25%的预付款，预付款从第三个月开始等额扣还，4个月扣完。（2）发包人根据C公司完成的工程量（经工程师签认后）按月支付工程款，质量保证金总额为合同价的5%。质量保证金按每月合同价款的10%扣除，直至扣完为止。（3）工程师签发的月付款凭证最低金额为300万元。第三标段每个月完成的工程价款见下表。试计算支付给C公司的工程预付款是多少？工程师在4月至8月底按月分别给C公司实际签发的付款凭证金额是多少？,.,58,（1）计算工程预付款C公司的合同价款为：4150-（275+340+180）=3355万元预付款为：3355*25%=838.75万元质量保证金为3355*5%=167.75万元（2）实际付款额计算4月底：480*（1-10%）=432万元5月底：685*（1-10%）=616.5万元6月底：工程保留金应扣167.75-48-68.5=51.25万元减去保留金和工程预付款，应付款为560-51.25-838.74/4=299.06万元，小于最低支付限额，所以不予支付7月底：430-838.75/4=220.31万元实际签发的付款凭证金额为299.06+220.31=519.37万元8月底：620-838.75/4=410.31万元,.,59,第五节工程索赔,.,60,2020/6/1,60,一、工程索赔概述1、定义工程索赔是指在合同履行过程中，合同当事人一方因非自身原因而受到经济损失或权利损害时，向对方提出经济或时间补偿要求的行为。索赔是工程承包中经常发生并随处可见的现象，是合情、合理、合法的行为。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。工程索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益，弥补工程损失，提高经济效益的重要手段。但工程索赔及其管理在我国工程管理中还是一个相对薄弱环节。,.,61,2020/6/1,61,2、索赔成立的条件1）索赔事件发生是非承包商的原因。由于发包人违约、发生应由发包人承担责任的特殊风险或遇到不利的自然灾害等情况。2）索赔事件发生确实使承包商蒙受了损失。3）索赔事件发生后，承包商在规定的时间范围内，按照索赔的程序，提交了索赔意向书及索赔报告。,.,62,2020/6/1,62,3、工程索赔作用减少或避免损失，增加利润，维护合同当事人正当权益以“索”促“管”，保证合同实施有利于工程造价的合理确定有利于与国际工程管理接轨,.,63,（1）当事人违约。当事人没有按照合同约定履行自己的义务。分为发包人违约、承包人违约。例：发包人违约导致的索赔某工程项目，合同规定发包人为承包人提供三级路面标准的现场公路。由于发包人选定的工程局在修路中存在问题，现场交通道路在相当一段时间内未达到合同标准。承包人的车辆只能在路面块石垫层上行驶，造成轮胎严重超常磨损，承包人提出索赔。工程师批准了对208条轮胎及其他零配件的费用补偿，共计1900万日元。,.,64,（2）工程师不当行为。工程师的不当行为给承包商造成的损失由业主承担。（3）不可抗力事件可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。例：不利自然条件导致的索赔某港口工程在施工过程中，承包人在一部位遇到了比合同标明的更多、更加坚硬的岩石，开挖工作变得更加困难，工期拖延了4个月。这种情况就是承包人遇到了与原合同规定不同的、无法预料的不利自然条件，工程师应给予证明，发包人应当给予工期延长及相应的额外费用补偿。,.,65,（4）合同缺陷。指合同文件规定不严谨或有矛盾，合同中有遗漏或错误。合同文件的优先解释顺序为：合同协议书；合同专用条款；中标通知书；投标书及其附件；合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。（2007年标准施工招标文件。）（5）合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同规定的其他变更等。（6）其他第三方原因其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的问题而引起对本工程的不利影响。,.,66,（1）按索赔目的分类工期索赔：指由于甲方原因造成延长工期，乙方要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免到期不能完工而追究承包商的违约责任，承包商的工期索赔实质上是一种权力索赔要求，在合同的通用条件中都列有可顺延工期的条款，具体指出在哪些情况下承包商有权要求延长工期。费用索赔：指由于甲方原因使乙方造成经济损失，既包括施工单位由于施工的客观条件改变而增加了开支时，向业主要求补偿额外费用支出，也包括由于施工单位的质量事故及拖延工期等，建设单位向施工单位索取违约罚款。在实际工程中，大多数情况是承包商就某一既提工期索赔，又提经济索赔，按通常的索赔惯例，两种索赔应独立提出。,.,67,（2）按索赔的有关当事人分类建设单位与承包商的索赔：如有关工程量、工程变更、工期、质量和价格方面的争议，以及有关违约行为、暂停施工和终止合同等方面损害赔偿原因。总承包商与分包商之间的索赔承包商与供货商之间的索赔：多为商贸方面的争议如货物质量不符合技术要求，数量短缺，交（提）货延误、运输损失等。承包商向保险公司、运输公司的索赔。,.,68,（3）按索赔依据分类合同内的索赔：索赔涉及的内容可在合同文件中找到依据。如工程量计算规则，变更工程的计算和价格，不同原因引起的拖延。这类索赔不大容易发生争议。合同外的索赔：索赔的内容或权利虽然难以在合同条款中找出依据，但以根据合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。如外汇汇率变化。道义索赔（额外支付）：例如施工单位在投标时对标价估计不足，实施过程中发现工程比他原预计的困难要大的多，致使投入成本远远大于他的工程收入，尽管承包商在合同和法律中找不到依据，但业主可能察及实际情况，为了使工程获得良好进展，出于同情和对承包商的信任而慷慨予以补偿。这种补偿较为罕见。,.,69,（4）按索赔的处理方式分类单项索赔：即采取一事一赔的方式，在每一件索赔事项发生后，报送索赔通知书，编制索赔报告，要求单项解决支付，不与其他索赔事项混在一起，这是工程索赔通常采用的方式。综合索赔：综合索赔通常发生在工程竣工前，承包商将施工中未解决的单项索赔集中起来，提出一份综合索赔报告，以一揽子方案解决索赔问题。这是合同双方在工程移交前后进行的最终索赔谈判。采用这种方式索赔，是在特定情况下被迫采用的一种索赔方法。索赔的初期要求可能是较容易解决的问题，拖到后期进行综合索赔会因问题的积累而使得矛盾尖锐化，往往还会牵涉到利息、预期利润的补偿、拖期罚款的扣留、工程结算等等，有些还会涉及拖期的责任划分，质量的处理，再加上施工过程中的许多干扰事件搅在一齐，使得原因、责任和影响的分析很为艰难，以及索赔文件及其分析的说明材料审阅和评价费时费事，使得综合索赔的处理变得龙为困难和复杂。因此应尽量避免利用综合索赔方式，因为它涉及的因素复杂，且纵横交错，不太容易索赔成功。,.,70,二、工程索赔处理原则及程序1.工程索赔的处理原则,以合同为依据注意资料的积累及时合理地处理索赔加强主动控制，减少工程索赔,.,71,索赔事件发生,索赔申请,提交索赔报告及资料,工程师审核,工程师与承包人谈判，如谈判不成功，工程师有权单方面处理并将意见报送业主并通知承包人,发包人审批,承包人同意,承包人不同意,谈判和协调,仲裁或诉讼,28天,28天,28天,2.工程索赔的处理程序建设工程施工合同文本中有关的规定及程序,.,72,2.工程索赔的处理程序FIDIC合同条件中有关的规定及程序,承包商发出索赔通知。察觉或应当察觉事件或情况后28天内，向工程师发出。承包商递交详细的索赔报告。察觉或应当察觉事件或情况后42天内，向工程师递交详细的索赔报告。若引起索赔的事件连续影响，承包商每月递交中间索赔报告，说明累计索赔延误时间和金额，在索赔事件产生影响结束后28天内，递交最终索赔报告。工程师答复。工程师在收到索赔报告或对过去索赔的任何进一步证明资料后42天内，做出答复。,.,73,三、索赔证据与文件1.索赔证据1）招标文件、施工合同文件及附件、经认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等。（直接引用）2）双方的往来信件及各种会议纪要。3）施工进度计划和具体的施工进度安排。（变更索赔重要依据）4）施工现场的有关文件。如施工记录、施工备忘录、施工日记等。5）工程检查验收报告和各种技术鉴定报告。6）建筑材料的采购、订货、运输、进场时间等方面的凭据。7）工程中电、水、道路开通和封闭的记录与证明。8）国家有关法律、法令、政策文件，政府公布的物价指数、工资指数等。,.,74,2.索赔文件承包人向业主索赔的正式书面材料。也是业主审议承包人索赔请求的主要依据。索赔通知（索赔信）。索赔信是一封承包商致业主的简短的信函。（1）说明索赔事件；（2）列举索赔理由；（3）提出索赔金额及（或）工期。索赔报告。索赔报告是索赔材料的正文，包括报告的标题、事实与理由、损失计算与要求赔偿金额及工期。撰写索赔报告时，应注意：（1）索赔事件应真实，证据应确凿；（2）索赔的计算要准确，计算的依据、方法、结果都应详细列出；（3）要明确索赔事件的发生是非承包人的责任，为避免或减轻索赔事件的影响尽了最大的努力，采取了能够采取的措施；（4）要说明所发生的事件是一个有经验的承包人所不能预测的；（5）要阐述清楚所发生事件与承包人所遭受损失之间的因果关系。,.,75,2.索赔文件附件。包括索赔金额及（或）工期详细计算书、索赔报告中列举事件的证明文件和证据。,.,76,四、常见施工索赔的处理,1、不利的自然条件与人力障碍引起的索赔（1）不利的自然条件是指施工中遭遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难，增加了施工的难度，使承包商必须花费更多的时间和费用。在签署的合同条件下，往往写明承包商在提交投标书之前，已对现场和周围环境及与之有关的可用资料进行了考察和检查，包括地表以下条件及水文和气候条件，承包商自己应对上述资料负责。在工程施工过程中，承包商如果遇到了现场气候条件以外的外界障碍条件，在他看来这些障碍和条件是一个有经验的承包商无法预料到的，则承包商有要求补偿费用和延长工期的权利。,.,77,例：某承包商投标获得一项铺设管道的工程。工程开工后，当挖掘深7.5米坑时，遇到了严重的地下渗水，不得不安装抽水系统，并启动达75天，承包商认为这是地质资料不实造成的，为此要求对不可预见的额外成本进行赔偿。但工程师认为，地质资料是确实的，钻探是在5月中旬，意味着是在旱季季尾，而承包商是在雨季中期进行。因此，承包商应预先考虑到会有一较高的水位，这种风险不是不可预见的，因而拒绝索赔。,.,78,1、不利的自然条件与人力障碍引起的索赔（2）在施工过程中，如果承包商遇到了地下构筑物或文物，只要图纸并未说明的，而且与工程师共同确定的处理方案导致了工程费用的增加，承包商可提出索赔，延长工期和补偿相应费用。,例：某工程项目在基础开挖过程中，发现古墓，承包商及时报告了监理工程师，由于进行考古挖掘，承包商提出如下索赔：由于挖掘古墓，承包商停工15天，要求业主顺延工期15天。由于停工，使在现场的一台挖掘机闲置，要求业主赔偿费用为：1000元/台班15台班1.5万元由于停工，造成人员窝工损失为：60元/工日15日30工2.7万元。问：如何处理承包商各项索赔？,.,79,2、工程延误造成的索赔工程延误造成的索赔指的是发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时提供设计图纸、施工现场、道路、合同中约定的业主供应的材料不到位等原因造成工程拖延的索赔，如果承包商能提出证据说明其延误造成的损失，则有权获得延长工期和补偿费用的赔偿。工程延误若属于承包商的原因，不能得到费用补偿、工期不能顺延。工程延误若由于不可抗力原因，工期可延长但费用得不到补偿。,3、工程变更造成的索赔由于发包人或监理工程师指令，增加或减少工程量、增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长或费用增加，则应延长工期和补偿费用。,.,80,4、不可抗力造成的索赔因不可抗力事件导致延误的工期顺延，费用由双方按以下原则承担。1）工程本身的损害、因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担。2）发包人、承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用。3）承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担。4）停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要管理人员及保卫人员的费用由发包人承担。5）工程所需清理、修复费用，由发包人承担。,.,81,例：某工程项目，业主与承包人按建设工程施工合同示范文本签订了工程施工合同，甲乙双方分别办理了人身及财产保险。工程施工过程中发生了几十年未遇的强台风，造成了工期及经济损失，承包商向工程师提出如下索赔要求：由于台风，造成承包方多人受伤，承包方支出医疗及休养补偿费用1.32万元，要求业主给予赔偿。由于施工现场施工机械损坏，用去修理费0.89万元，要求业主给予赔偿。由于现场停工，造成的设备租赁费用及人工窝工2.041万元，要求业主给予赔偿。由于台风，造成部分已建且已验收的分部分项工程损失，用去修复处理费用4.75万元，要求业主给予赔偿。由于清理灾后现场工作，需要费用1.3万元，要求业主给予赔偿。造成现场停工5天，要求业主顺延工期5天。问：如何处理以上各项承包商提出的索赔要求？,.,82,5、业主不正当终止合同引起的索赔业主不正当终止工程，承包商有权要求补偿损失，其数额是承包商在被终止工程上的人工、材料、机械设备的全部支出，以及各项管理费用、贷款利息等，并有权要求赔偿其盈利损失。6、工程加速引起的索赔7、业主拖延工程款支付引起的索赔发包人超过约定的支付时间不支付工程款，双方又未能达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，并有权获得工期的补偿和额外费用补偿。8、其他索赔政策、法规变化、货币汇率变化、物价上涨等原因引起的索赔，属于业主风险，承包商有权要求补偿。,.,83,综合以上几种情况，常见的几种施工索赔处理如下表：,.,84,1.工期索赔的计算计算方法有：网络分析法和比例计算法。（1）网络分析法延误工作为关键工作：总延误时间为批准顺延的工期；延误工作为非关键工作：,延误后成为关键工作，工期索赔为批准延误时间与总时差的差值；延误后仍为非关键工作，则无工期索赔。,原则是：凡是非关键工作总时差以内的延误工期未给承包商造成实际损失，所以不索赔。关键工作延误的工期可以全部索赔。,五、索赔计算,.,85,（2）对比分析法主要用于工程量增加时工期索赔的计算。在实际工程中，干扰时间常常影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程工期，要分析它们对总工期的影响，可以采用简单的比例计算。公式：,新增额外工程量,原合同工程量,原合同总工期,原合同价格,受干扰部分工程的合同价,原合同总工期,工期索赔值,工期索赔值,.,86,工期索赔中应注意的问题（1）划清施工进度拖延的责任,进度延期分为,不可原谅延期：因承包人的原因造成的延期可原谅延期：非承包人的原因造成的延期,索赔费用，索赔工期索赔工期，不索赔费用,（2）被延误的工作应处于施工进度计划关键线路上的施工内容。,.,87,（3）共同延误的处理,1）共同延误，首先判断“初始延误”者，它应对工程拖期负责。在它发生作用期间，其他并发的延误者不承担拖期责任。2）“初始延误”者是发包人，则在延误期内，承包人既可得到工期延长，又可得到经济补偿。3）“初始延误”者是承包人，则在延误期内，承包人既不能得到工期延长，也不能得到费用补偿。4）“初始延误”者是客观原因，则在延误期内，承包人可以得到工期延长，但很难得到经济补偿。,.,88,88,可索赔费用的组成,.,89,（1）可索赔的费用人工费：增加工作内容的人工费：计日工费；停工损失费和工作效率降低的损失费：窝工费。,自有机械：按台班折旧费计算租赁机械：按实际租金和进退场分摊费计算,设备费：工作内容增加引起设备索赔：机械台班费；窝工引起的设备费索赔,.,90,管理费：分为现场管理费和公司管理费（主要指工程延期期间所增加的管理费）两部分。,材料费：索赔事项材料实际用量超过计划用量增加的材料费；客观原因材料价格大幅度张价；超期储存费用；非承包商责任工期延期导致的材料价格上涨。材料费中包括运输费、仓储费、合理的损耗费用。注：材料索赔与窝工（工作内容不变）无关，只跟增加工作内容有关。,.,91,利润：一般来说，由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主未能提供现场等引起的索赔，承包商可以列入利润（发包人人为原因导致索赔，发包人没有按约定履行义务）索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致。利息：包括拖期付款利息、由于工程变更和工程延误增加投资的利息、索赔款利息、错误扣款利息等。利息应按银行同期贷款利率支付。分包费用：指分包商的索赔款额。分包商的索赔列入总承包商的索赔总额中。,.,92,（2）索赔费用的计算计算方法有：实际费用法（最常用）、修正总费用法实际费用法：是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值，然后将各费用项目的索赔值汇总，即可得到总索赔费用值。此方法是工程索赔计算中最常用的一种。修正总费用法：是对总费用法的改进，在总费用计算的原则上，去除一些不合理的因素，使其更合理。索赔金额调整后实际总金额投标报价估算总费用,.,93,背景：某施工单位（乙方）与建设单位（甲方）签订了某项工业建筑的地基处理与基础工程施工合同。由于工程量无法准确确定，根据施工合同专用条款的规定，按施工图预算方式计价，乙方必须严格按照施工图及施工合同规定的内容及技术要求施工。乙方的分项工程量首先向监理工程师申请质量认证，取得质量认证后，向造价工程师提出计量和支付工程款。工程开工前，乙方提交了施工组织设计并得到批准。问题：1、在工程施工过程中，当进行到施工图所规定的处理范围边缘时，乙方在取得在场的监理工程师认可的情况下，为了使夯击质量得到保证，将夯击范围适当扩大。施工完成后，乙方将扩大范围内的施工工程量向造价工程师提出计量支付的要求，但遭到拒绝。试问造价工程师拒绝承包商的要求合理否？为什么？2、在工程施工过程中，乙方根据监理工程师指示就部分工程进行了变更施工。试问工程变更部分合同价款应根据什么原则确定？,.,94,问题：3、在开挖土方过程中，有两项重大事件使工期发生较大的拖延：一是土方开挖时遇到了一些工程地质勘探没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的时间；二是施工过程中遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时清理现场和恢复施工条件。为此乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。试问造价工程师应如何审理？,.,95,问题：1、在工程施工过程中，当进行到施工图所规定的处理范围边缘时，乙方在取得在场的监理工程师认可的情况下，为了使夯击质量得到保证，将夯击范围适当扩大。施工完成后，乙方将扩大范围内的施工工程量向造价工程师提出计量支付的要求，但遭到拒绝。试问造价工程师拒绝承包商的要求合理否？为什么？2、在工程施工过程中，乙方根据监理工程师指示就部分工程进行了变更施工。试问工程变更部分合同价款应根据什么原则确定？,.,96,问题1：答：造价工程师的拒绝合理。原因：该部分的工程量超出了工程合同约定的工程范围。对该部分的工程量监理工程师可以认为是承包商保证施工质量的技术措施，一般在业主没有追加相应费用的情况下，技术措施费用应由乙方自己承担。问题3：造价工程师处理如下：1、对处理孤石引起的索赔，这是预先无法估计的地质变化，属于甲方应承担的风险，应给与乙方工期顺延和费用补偿。,.,97,2、对于天气条件变化引起的索赔应分两种情况处理：（1）对于前期的季节性大雨这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应在合同工期内考虑，由此造成的时间和费用损失不能给予补偿。（2）对于后起特大暴雨引起的山洪暴发不能视为一个有经验的承包商预先能合理估计的因素，应按不可抗力处理由此引起的索赔问题。被冲坏的现场临时道路、管网和施工用房等设施以及施工的部分基础、被冲走的部分材料，清理现场和恢复施工条件等经济损失应由甲方承担；损坏的施工设备，受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲置等经济损失应由乙方承担；工期顺延。,.,98,98,.,99,99,【问题】1.由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3天，向业主的造价师提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。该索赔要求是否成立？为什么？2.若承包商对因业主原因造成的窝工损失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班价格计算，人工的窝工损失按日工资标准计算是否合理？如不合理应怎样计算？3.承包商按规定的索赔程序针对上述4项临时停工事件向业主提出了索赔，试说明每项事件工期和费用索赔能否成立？为什么？4.试计算承包商应得到的工期和费用索赔是多少（如果费用索赔成立，则业主按2万元人民币/天补偿给承包商）？,.,100,问题1：因供砂距离增大提出的索赔不能被批准，因为：作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。问题2：不合理。因窝工闲置的设备按折旧费或停滞台班费或租赁费计算；人工费损失应按窝工费处理；问题3：事件1：工期和费用索赔均不成立，因为设备故障属于承包商应承担的风险。事件2：工期和费用索赔均成立，因为延误图纸属于业主应承担的风险。,.,101,事件3：特大暴雨属双方共同的风险，工期索赔成立，设备和人工的窝工费用索赔不成立。事件4：工期和费用索赔均成立，因为停电属于业主应承担的风险。问题4：事件2：5月27日至6月9日，工期索赔14天，费用索赔14天2万元/天=28