公共政策复习资料完整版

-一、 概念：1、公共政策：公共政策的逻辑过程至少包含了三个要点，即欲达到的目标或目的、为达成目标而作的宣示或拟采取的行动，以及由政策声明所引发的权威者的实际的政策行动。【它以现实、合理、有效、可行的政策为追求目标，通过诸如理论与实践、定性与定量、宏观与微观、规律与个别情况、必然与偶然、实际与加沙、理念与创造力、想象与可行性、战略与策略等一系列理论和技术方法的有选择的应用，并通过政策制定系统的改进，来制定切实可行、行之有效的政策规范，以解决那些直接关系到社会公众生存和人类社会未来的公共政策问题。】2、元政策：是指用以指导和规范政府政策一套理念和方法的总称。3、基本政策:是用以指导方面政策的主导性政策。一般反映在占社会主导力量的社会群体的政治信仰和社会价值观。（1）在层次上，制定和发布政策机关的规格或级别（2）在范围上，政策的适用面是否广泛。（3）在时间长度上，政策是否具有相当的稳定性。（4）在权威性上，政策是否构成相关政策的依据。4、方面政策：方面政策亦称为部门政策或具体政策，主要指针对特定而具体的公共政策问题作出的政策规定。5、社会政治法权主体（政党、利益集团、个体公民）：是指那些虽然在一定的程度上通过多种方式参与了公共政策的制定过程，并且法律对他们的合法参与提供保护，但由于地位的限制，他们自己并不拥有合法的权力去做具有强制力的政策决定的社会行为主体。6、社会非法权主体（秘密利益集团、新闻媒体）：是指那些其宗旨不在于参与制定公共政策，却有能力在需要的时候直接和强有力地影响公共政策的社会行为主体。7、国家公共法权主体（执政党、立法机关、司法机关）：是指居于法律规定的法权地位、获得法律授权、享有公共权威以制定公共政策的机关和职位（个人）。通常，他们被称之为官方的决策者。8、系统议程：又称为公众议程，主要是指社会政治系统成员普遍认为值得公众注意，同时又与现存政府的法定职权内的事务直接相关的一切问题。9、政府议程：又称为正式议程，是指那些引起了政府官员的深切关注并在政府议程过程中被提起的政策问题。政府议程包括界定问题议程、规划议程、议价议程和循环议程。10、政策执行：政府在“行动”界面上与各种行为主体发生实际关系的政策行为。11、政策执行环境是指除政策执行机构自身之外的诸多社会因素和自然因素的总和。12、政策的合法性主要指既定政策的两种属性：是否符合法律和传统；即制定的政策是否符合法律或法规的原则或精神；是否符合传统，在层次上包括：是否符合法律或法规的条款性的规定或规范。13、政策可行性：是指既定的政策具备执行所需要的基本的客观条件，经过政策执行者的主观认同和努力，可以属性客观与主观的统一，即实现既定的政策目标。14、政策终结：是政策决策者通过对政策进行慎重的评估后，采取必要的措施，以终止那些多余的、不必要或无效的政策的过程。政策终结在政策过程中具有双重的地位。15、政策议程：称之为政策日程，通常是指某一引起公共政策决定者深切关注并确认必须解决的公共问题被正式提起政策讨论，决定政府是否需要对其采取行动、何时采取行动、采取什么行动的政策过程。16、政策问题：是指由于客观情势发生了变化，特定的主体感受到了这种变化，并由于自觉价值标准、经济利益、自我意识等受到伤害而发生困惑、不满、愤怒等，于是向政府提起有关政府公共政策的既定诉求。17、政策诉求：是指国家政治体系中的非官方的社会行为主体或者公共权力主体，就上述某一面临的问题向政府提出来的、要求政府采取行动或不采取行动的要求。18、政策分析：是指政府面对复杂的政策诉求和复杂的价值标准，按照一定的原则组合起以政策问题专家为主体的政策分析者的组织，而政策分析者会根据一定的理念、应用一定的方法进行比较研究、预测研究、可行性研究，并以此作为政策选择和决定的选择基础。19、政策选择：是指在政策分析者所提出的可供选择的政策方案的基础上，政策决定者根据自己的价值偏好、人生态度、谋略思想判断客观情势、权衡利弊、确定价值，择优选择自认为最佳的政策方案。20、政策决定：是指政策决定者最终作出的、用以“确立公共政策行动的法律地位、指导公共政策的活动方向、确定公共政策的活动内容的决定”。21、政策宣示：是指在政策决定最终作出之后，通过一定的法定的或约定俗成的方式，政府正式向公众晓以政策决定。22、政策规划：指的是为解决某个政策问题而提出系列可接受的方案或计划，并进而制定出政策的过程。23、政策结果：由于政府作为或不作为对社会、公众产生的影响。24、政策修正：对既定政策在实践中的缺憾或错误进行改正。25、标的团体：是受政策最直接影响的，由于政治的强制性必须对本身的行为模式重新调运，对政策采取适当反应的符合政策的群体或个体。26、公共政策的合法化：泛指制定和执行公共政策全过程的每一种政策行为：政策规划、政策认定、政策议程、政策决定、政策执行、政策修正等，至少在形式上都必须符合法律规范或传统规范。只有合法的政策才会产生约束力，具有可执行性，得到国民的遵从。合法性有两个层次，即一定的政策系统的统治正当性与其政策的合法性。27、政策非决定：把一定的政策问题、政策主张、政策建议排斥在政策议程之外的现象，被称为政策非决定。28、政策资源：指政策执行主体执行既定的政策决定所必须具备的那些客观和主观的条件。29、问题：指人们的需要、受剥夺或不满足的感觉，这种感觉可以由他人代为认定，但都同时产生了解决问题的诉求。30、社会问题：当相当一部分人遇到同一个问题，并且彼此意识到这一点进而认为社会规范出现问题的时候，就是社会问题。31、公共问题：当问题超出了当事人、其影响波及到不直接相关的群体时，问题就转化成为了公共问题。32、公共政策问题：当公共权力主体体会到公众的公意性并趋同于公众的诉求时，该问题就成为了一项公共政策问题。33、行政机关：行政机关特指狭义的政府，即依法执掌国家公共行政权力的机关14、系统论的原则（直接为公共政策提供了认识论的基础）P.10.答：1.整体性原则：只有有机结合的整体才能产生整体效应，即产生整体大于部分之和的效应。公共政策应当寻求和建立其内部关系的有机联系，并在这种联系的基础上，结成和最大限度地发挥公共政策的整体功效。2.有序性原则：通常一个系统又可以分为成子系统和亚子系统以至更多，并按照一定的规则排列组合成一个等级层次体。公共政策应当在明确各个系统之间等级、层次关系观念的基础上，合理利用等级和层次的功用，并规定相应的公共政策主体的权力和责任。 3.结构性原则：每一事物都有其组成要素和独特的结构方式，所以不同的事物具有不同的质。公共政策应当从自身的目的出发选择适宜的政策结构方式，不同的公共政策应当选择不同的结构方式；在公共政策的目的或基本任务发生变化时，就应当相应调整政策结构。4.动态性原则：任何系统都永远处在动态之中。公共政策应当注重系统的界限及其移动变化，根据条件的改变相应地制定对策，并作出努力来改造公共政策的内外环境，实现公共政策与其环境的动态平衡，提高公共政策的质量。 5.最优化原则：在动态中协调整体和部分的关系，使部分的功能和目标服从于系统总体的目标，以实现总体的最优化。要用相关性的观点把对象放到更大的系统中去考察并研究它与周围系统的联系方式及其特点，同时用有效性的观点来解决多因素、动态和复杂系统的问题。政策组织应当尽量使用最新的技术装备和技术方法，拓宽连续和交流孔道，提高工作效率使组织的内部和外部关系均处于最佳状态之中。 6.开放性原则：只有开放系统才能与其环境交流大量的信息、能量、材料，形成有效的投入转换产出模型，实现政策组织中熵的负值转换。公共政策组织应当尽可能多的支持，并由此增加政策组织的活力；而性质相同、隶属不同的开放式的政策组织可以通过不同的投入和不同的内部活动来达到共同的目标。 7.反馈原则：规定信息反馈对于保持系统的稳定具有至关重要的意义，反馈将系统活动过程的信息作为投入返回系统，直接导致系统活动过程或产出的变化。公共政策应当建立有效地反馈机制，根据信息反馈随时校正公共政策的努力方向，调整政策组织的行为方式，以使政策组织能够适应开放、动态、复杂组织所必然出现的更大的差异和更高级的组织发展运动形式及过程。1、现代公共政策的特征？ P.15.答：1.政府内容丰富化：a.随着政府经济职能的膨胀，西方国家放弃自由资本主义政策，通过各种方式介入社会经济活动；b.随着政府社会职能的扩展，政府大大强化了社会公共权力主体的地位和作用；c.在人类事务方面，政府公共政策内容随人类事物的增加而丰富化。2.政策理论和政策分析方法多元化：3.政策问题复杂化：政策问题相关性、政策目标多重性（公平与效率）、问题动态性; 4.政策政治敏感性：公平正义（投票）、权力更替；5.科学性与艺术性（a.对事物的理性把握；b.非理性：本能、直觉。灵感；c.超理性：宗教）良好的公共政策需要有洞察力、创造力、想象力。 6.知识的多学科性和跨学科性；22、基本政策的构成要素？（判断一个政策是否构成基本政策？） P.23.答：是用以指导方面政策的主导性政策。一般反映在占社会主导力量的社会群体的政治信仰和社会价值观。1.在层次上：制定和发布政策机关的规格或级别是高还是低；2.在范围上：政策的适用面是否广泛； 3.在时间长度上：政策是否具有相当的稳定性；4.在权威性上：政策是否构成相关政策的依据。2、公共政策的逻辑过程？ P.25.答：1.政策问题的形成：政策问题政策诉求政策分析（1）政策问题的形成政策问题的形成包括三个较为细化的过程，即政策问题、政策诉求和政策分析。政策问题是指，由于客观情势发生了变化，特定的主体感受到了这种变化，并由于自觉价值标准、经济利益、自我意识等受到伤害而发生困惑、不满、愤怒等，于是向政府提起有关政府公共政策的既定诉求。政策诉求是指，国家政治体系中的非官方的社会行为主体或者公共权力主体，就上述某一面临的问题向政府提出来的、要求政府采取行动或不采取行动的要求。政策分析是指，政府面对复杂的政策诉求和复杂的价值标准，按照一定的原则组合起以政策问题专家为主体的政策分析者的组织，而政策分析者会根据一定的理念、应用一定的方法进行比较研究、预测研究、可行性研究，并以此作为政策选择和决定的选择基础。2.政策决定：政策选择政策决定政策宣示 3.政策实施：政策执行政策结果政策修正（2）政策决定： 政策决定可以归纳为三个较为细化的过程，即政策选择、政策决定和政策宣示。1、政策选择是指，在政策分析者所提出的可供选择的政策方案的基础上，政策决定者根据自己的价值偏好、人生态度、谋略思想判断客观情势、权衡利弊、确定价值，择优选择自认为最佳的政策方案。2、政策决定是指，政策决定者最终作出的、用以“确立公共政策行动的法律地位、指导公共政策的活动方向、确定公共政策的活动内容的决定”。3、政策宣示是指，在政策决定最终作出之后，通过一定的法定的或约定俗成的方式，政府正式向公众晓以政策决定。 （3）政策实施：1、政策执行：政府在“行动”界面上与各种行为主体发生实际关系的政策行为。2、政策结果：由于政府作为或不作为对社会、公众产生的影响。3、 政策修正：对既定政策在实践中的缺憾或错误进行改正。3、如何理解社会政治法权主体的基本形式之一-作为个体的公民？ P.37.答：公民的政治参与权利是任何一个现代民主国家的共通性的宪法原则之一。包括个人权利的确定，个人与家庭关系的确定，个人与国家关系的确定。在这个过程中，个人逐渐上升为公民，这个过程是通过法律来实现的，不是法理社会无法实现这种转变。1.个人权利的确定是个人转换成公民的一个重要基础，它与私有财产有关，私有财产决定个人权利，还与政治自由有关，个人作为独立个体参与活动，其政治自由是确定公民地位的基础。2.个人与家庭关系的确定，个人权利的独立性在公民地位的形成中是十分重要的，要求公民个体要独立于家庭之外，行使自由权利，承担义务。身份的公私划分是现代公共政策产生的前提。3.个人同国家的关系。在罗马法中法律要限制君主的权利。通过自然法遏制君主的膨胀，为个人权利的实施排除危险。在三种确立中，法律起到重要作用。没有一种力量可以无视个人的存在，但在实际过程中，作为个体的公民直接参与公共政策制定是很少的。唯一有效的参与途径是公民投票。其中包括两种基本方式：选举投票、全民公决。4、公共政策的环境？ P.40.答：其从根本上决定了公共政策制定系统的组织特性和功能1.政治制度环境 （政治特征，法制特征，国防特征） （1）、政治特征。社会中的一般政治气氛和政治倾向，政治权力的集中程度（集权和分权程度），分权及国民参政的程度，政治性组织的普遍程度和职能倾向，政党制度或政党政治的性质和运用，社会民主意识的强烈程度等；（2）、法制特征。宪法的功能及其地位，法律制度的性质及其有效性，国家权力的格局及其法治程度，各政府部门的立法权、司法权和裁判权及其运用，法的制定和法制精神，关于组织的组成、税收及控制的特殊法律等；（3）、国防特征。军事单位和军人在社会生活中的地位和作用，军事的技术水平和有效性，军费开支在国民生产总值中占的比例，军事人员占劳动力人口的比例，国防力量对保卫国家安全的作用等。政治制度与决策制度2.经济社会环境 （经济特征，技术特征，自然资源特征，人口特征，社会特征）（1）经济特征：经济制度和基本经济结构，包括不同所有制单位在国民经济中的地位及其比重，自由经济政策或计划经济政策，经济规划的集中或分散倾向，银行体制、财政政策、税收政策，资源开发的热情和状况，投资水准和消费特征等。（2）技术特征：主要指社会的科学技术的发展水平和物质基础，比如工厂、设备、机器、工具，还包括科学技术知识的发展水平和科技界推广 、应用和开发新知识的才智和能量等。（3）自然资源特征：包括自然资源的种类、数量和可用性，包括国土面积大小和肥脊程度，气候条件，水源、山脉、森林、矿藏、物产、海岸等的分布状况以及开发利用和前景等。（4）人口特征：包括人口的数量、质量、性别、年龄、分布、就业率、生育率、死亡率、平均寿命，人力资源再生能力，人口的集中程度和都市兴起的程度等。（5）社会特征：社会制度的性质和社会制度的发展，社会的结构状况和阶级、阶层状况，贫富距离以及各阶级、阶层的对抗程度和融洽程度，社会物质资料分配形式以及各阶级之间的力量对比，社会组织的性质以及社会角色的界限等。 3.历史文化环境 （文化特征，教育特征）（1）.文化特征：包括历史背景，意识形态，民族心理，传统习惯，价值标准，社会准则，道德风尚，行为规范，权力关系，人际关系，领导形态，理性倾向，公共机构的性质等。（2）.教育特征：国民的普通文化水平，教育制度的完善程度与专业化程度，国民义务教育的范围和年限，以及接受高等教育和专业训练的人在全国人口中所占的比例。5、 用公共政策案例分析公共政策与公共利益的关系？P.42.答：公共政策是政府制定和执行的政策，而政府在政治法理上被定义为是全体国民委托管理国家公共事务的机构。在政府社会职能层面上，国民等同于公众，而公众分属于不同的利益群体或集团。而公共利益无疑应当是一切公共政策的出发点和最终目的。但公众的利益需求在现实过程中既存在一致的方面，又存在不一致，甚至是对立的方面。政府必须调和不同的利益需求，而不是借公共权力之威压制或抬高合法合理的利益需求。公众的政策表达主要有三个方面：1. 公众：通常指社会的几乎所有成员，政府的某些政策涉及到全体社会成员的共同利益的取得和保障。比如：经济发展纲要、科学技术开发计划关系到几乎每一个人的经济生活水准的提高，因此比较容易得到社会的普遍支持。2. 多数人：通常包括社会的多数成员。政府的某些政策可能在照顾社会多数成员的同时会伤及社会的少数成员。譬如，如果强制性的规定短期内在城市和农村同时停止生产和使用含铅汽油以减少对大气的污染，那么尚未做好准备的一部分生产企业和消费者立即就会爆发抗议。在这方面，为了提高全体国民的生活质量，政府的政策立场是不可逆转的，但政策步骤是可以调整的。3. 少数人：通常指居于人口少数的一部分社会成员。政策兼顾少数人或照顾少数人涉及政策道德问题。按照社会公平的原则，公共政策明里或暗中在利益问题上偏向少数强者。譬如垄断财团被认为是不道德的政策行为，因为他们已经占有了过多的社会财富。对于少数强者，政府的政策倾向不是要扶持，而是要合理的加以限制。例如，许多国家都制定了反托拉斯法、公平竞争法等。相反，公共政策扶持弱者，譬如残疾人，则被认为体现社会公德。6、公众利益如何确定？P.44. 答：政府必须建立一定的理念、确定一定的标准、通过一定的方法来平衡不同的政策诉求。强调利益的分享，理性地寻求和确定相关各方利益的相似点、相近点、相通点乃至相同点，并加以事实的陈述，是一种缓解、减弱利益冲突的正确方法。这种方法有三个主要视角：（1）直接利益和间接利益。如果一项政策在较多地反映一定利益集团的直接利益的同时，也为其他公众带来了间接利益，那么这项政策在多数情况下应该是可行的。（2）现实利益和未来利益。某些公共政策在一定的时间内可能会给一定的社会群体带来一定的利益损害，但在更长的时间内却可以给公众包括受损害者带来新的利益。（3）形式利益和内容利益。建立起合理的、开放式的制定和执行政策的程序，不仅在政策内容上反映公众的利益，而且在形式上体现公众的利益，对于有效地平衡公众的利益需求，使尽可能多的公众接受政府的政策选择是重要的。7、如何理解公众利益与公众代价？ P.45.答：1.利益与代价相关。通常获取一定的利益总是要付出一定的代价。经常一些人付出了极大的代价却没有或者不能获取相应的利益，另一些人只是付出了较小的代价却获取了较大的利益。作为个体行为和个体现象，人们会将原因归结为个体的才干、努力及机遇；作为团体行为和社会现象，问题则比较复杂，人们常常会将原因归结为政府公共政策的影响，从公共政策的性质和功能来说，公共政策带来的利益与公共政策付出的代价并不需要，事实上也很难集中于同一社会群体身上。这可以作三点理解：a.公共政策需要从全社会的角度统筹公共利益。b.公共政策不是商业行为，不可能按照“一手交钱，一手交货”的商业规则处理问题。c.公共政策的利益表达形式是多种多样的，可以是物质的直接的，也可以是符号的，间接的。2.从政策的社会效果看，利益与代价的对应关系存在四种类型：a.利益惠顾与代价付出同样广泛（国防，教育）；b.利益惠顾广泛而代价付出狭窄（环保）c.利益获取狭窄而代价付出广泛（残疾人惠顾）；d.利益惠顾与代价付出同样狭窄（低保，医保）。8、公共政策的基本价值标准？ P.49.答：价值标准直接影响甚至决定公共政策的性质、方向、合法性、有效性和社会公正的程度，因此，价值标准的确认和选择是公共政策的决定性因素之一。1.政治公正标准：现代民主政治的几乎一切基本原则直接构成了现代公共政策公正价值标准的基础。（a.参与权。政策制定过程中的公开性、透明度；b.必须符合“利益普惠”原则。）2.经济效益标准：最佳的投入产出比是经济效益标准的主要判别标准。公共政策的特殊性在于支出的每一分钱都是纳税人的钱。3.社会可行性标准：指一项公共政策在政策宣示后，可以较为顺利地加以推行。具体说来，社会可行标准包括两层意思：第一，既定的政策至少不会遭到社会的普遍的或一部分人的强烈的抵制，最好可以得到社会的较为广泛的认同和支持。第二，既定的政策不会造成严重的社会现实问题或历史遗留问题，而是直接造福于国民、造福于社会、造福于人类。4.实践检验标准：公共政策的价值由其功用和目的决定，必须十分重视在政策实践中的有效性。一般而论，符合社会公平或主持社会公正或维护社会公理的政策是好的政策，低输入高产出的政策是好的政策，得到社会普遍支持的政策是好的政策，没有直接或间接社会不良后果的政策是好的政策9、现代公共政策的理性化内容？ P.52.答：现代公共政策所说的理性主义或理性化主要是指特定的政治主体为着一定的目的，利用一切可能收集的资讯，经过客观和准确的计算或度量，以寻得最佳的政策手段和最大值的政策后果。社会生活领域中的所谓理性，其一般意义通常是指一种趋利避害的思维模式和行为模式。在实际过程中这种思维模式和行为模式扩大目标成就的行为选择。在政治领域中理性的基本概念被定义为：通过理性的行为选择以实现既定的政治目的，或者通过理性的政治行为以实现既定的社会目的。10、试论理性主义公共政策分析的局限性？ P.58.由于主客观条件的差异而造成的理性主义公共政策分析的局限性主要集中表现在以下几个方面：1. 政策制定和政策分析者的局限性：a. 社会价值标准变动不居b. 面对错综复杂，彼此冲突的价值选择，政策制定者和政策分析者常常难以进行合理的比较和妥当的权衡，政策选择在主观上也将随之陷入困境。c. 政策制定者和政策分析者的个人能力、智慧、知识、经验等方面的局限使其无法针对具体的公共政策问题做出理性的选择。2. 政策分析方法的局限性a. 数理分析方面的缺陷：1、理性主义的公共政策分析过于重视数字或数据以及建立在数字或数据基础上的数学推理方法。而数字恰恰可能因提供数字的人或组织的不诚实，成为“最大的谎言”。2、不论何种分析模型，最大限度上只可能“仿真”而不可能全真。3、公共政策在本质上是关于社会价值的一泓权威性的分配。在现代民主国家里，政府的每一次政策选择都应当或者不得不考虑到公众的态度倾向和邻里状态。而态度、心里、动机、感情、情绪、潜意识等人类特质机器相对应的行为选择，事实上很难准确的进行量化处理。b. 逻辑推理方面的假设前提：多元的逻辑导致多元的结论。逻辑推理的有效性不等于逻辑结论的真实性。逻辑推理之于未来具有或然性。3. 政策分析条件的局限性：人类知识的局限性；分析资料的局限性；时效的局限性。11、诸国经济奇迹的原因、特征/公鸭政治经济学、这些国家公共政策的合理性P.91.1.一个强大而稳定的政府、一个庞大而组织严密的执政党，以及一个或前后几个有着坚定信念的政治强人，并以此作为推进国家经济现代化的体制基础，是上述国家和地区的共同理念和做法。（1）强调和突出政府的权威地位和作用正式东亚及东南亚“儒文化”国家和地区经济发展模式的主要特征。（2）经济改革不在于是权威的政府或是民主的政府，而是需要一个有权力、有能力推行改革的政府。（3）自由、理性、法治与民主不能经由打倒传统而获得，职能在传统经由创造的转化而逐渐建立起一个新的、有生机的传统的时候才能逐渐获得。2.“东亚政治经济学”在实践方面的成功，不仅在于政府具有广泛的权威地位，而且在于这种权威地位得到了社会的比较普遍的认同和遵从，更在于政府从权威地位出发，通过发展规划、产业政策、行政规制等合理的方式有效地促进了社会经济的发展和国民生活水平的提高，并因此唤醒了国民的民族自信心和自豪感。3.东亚及东南亚“儒文化”国家和地区经济快速增长的经验证明，在列强林立、国际经济体系已经形成、世界市场已经被瓜分完毕、国际竞争日趋激烈的历史条件下，那种以自由资本主义和自有资产阶级为基础的“原发”型、渐进式的经济发展道路在后发展国家已经是不可能的了。所以必须组合起一个具有前导意识和民族责任感的现代化领导几天，并借助传统的国家权威以形成一种强大的导向和推动力量，通过一系列的具有诱导性、扶住性的政策以及带有一定强制性、压迫性的举措，使本国经济不仅能够比较迅速地实现生产方式的转变，实现经济的快速增长而且能够形成一定的竞争优势和持续发展的能力。4.政府引导和推动社会经济发展的权威地位及作用的合理性，是在与市场经济体制和民营经济法人主体共生、共存的交互过程中得到体现和证明的，也就是说，政府干预社会经济的目的不是为了形成国家垄断，而是为了鼓励、扶持和推动民营企业或独立经济主体走上现代企业的发展道路，使之形成竞争能力和自我更新、自我发展的能力，为了建立、完善和发展市场经济体制，进而尽快实现向现代生产方式的转移，并以此作为政府干预社会经济的基本原则，作为整个国家经济制度的基础。5.政府与企业的良性互动关系是“有组织的市场经济”的基础。6.在后发展的国家追求现代化过程中，政府干预经济是明智的、有效的。12、儒家思想在经济现代化中的运用 P.97.1.儒家思想中最具优势的国家观和权威观在新的历史条件下转化为“秩序原理”，在现代条件下再生产并得到了合理的运用。表现为政府主导型的经济发展模式得到了社会的较为普遍的认同和遵从，从而不仅有利于有限资源的合理配置和社会生产的相对序化，而且有利于阶段跳跃式经济发展战略的推进。2.儒家思想中的“和谐观”构成了儒家文化的核心精神和特有的神韵。中庸之道构成儒学社会的最基本的价值标准和行为准则之一。3.儒家思想本质上所具有的内养性的“实质理性”蕴含着一种强旺的成就动机，常常会促使人们去追求表现为某种社会存在的“形式理性”。4.人本主义作为儒家思想的基础与“东亚经济奇迹”存在着密切的内在联系。 人本主义的思想从道德和人才两个方面支持了东亚及东南亚“儒文化”国家和ique的经济快速增长：重德精神、重视教育。13、现代政府宏观公共行政能力的内涵 P.103.现代政府宏观公共行政能力主要是指现代根据的政府在既定的宪政体制内，通过正确地制定和有效地执行公共政策，进而引导和推动本国社会快速、均衡、健康、持续发展的能力，以及有效地对全社会实施公共性质管理的能力。具体来说，其内涵可从以下三个方面理解：（1）公共行政能力与政府职能（政府职能的扩展对公共行政能力的提高有促进意义）在政府职能相对扩展的现代社会的历史条件下，政府的宏观公共行政能力及其提升，对于提高政府的公共行政管理水平以实现积极高效的行政，对于强化政府的自我规束或自律以取得国民信任，对于实现政府的“促动”职能而推动社会的发展，都具有突出的现实意义。（2）公共行政能力与公共行政权力（公共行政权力是构成公共行政能力的必要条件之一）与政府职能相联系，公共行政权力要考虑的主要是政府能够做什么、不能够做什么的问题。由于政府职能是典型的公共职能之一，而充分履行公共职能总是需要相当的建立在社会契约、历史传统和现实力量对比基础之上的具有广泛社会约束力的公共权力，因此，政府的公共行政权力是构成公共行政能力的必要条件之一。（3）公共行政能力与公共选择（政府的公共选择能够体现政府的公共行政能力）政府的作为不作为都是与公共选择联系在一起的，而公共选择本身就包含着政府的判断力、筹谋力、应变力等诸多的能力及其综合力。14、现代政府宏观公共行政能力的构成？ P.107.答：1.经济能力：a.推动本国社会经济发展的能力；b.维持税收和保持公共财政收支平衡的能力；2.社会能力：a.维护社会秩序的能力；b.达成社会谅解和实现社会整合的能力；c.实现和维护社会公正的能力；3.自我发展能力：a.有效的反应和应变能力：社会感应能力；分析判断能力；迅速做出最优化对策的能力；预测政策结果的能力。b.适应环境创新发展的能力；c.自我更新能力。15、政府自我发展能力中的有效反应和应变能力（危机处理能力）包括哪些内容？P.112.答：1.社会感应能力：社会感应能力是反应和应变能力的逻辑起点，敏感的政府是有能力的政府，反应快的政府是负责任的政府。2.分析判断能力：在充分感应社会变化的情况下，将散乱的信息和直观的感觉转化为理性的系统的深入的分析判断，是现代政府应具备的又一种能力。3.迅速做出最优化对策的能力：对策是否最优化是按照“满意标准”来衡量的。4.预测政策结果的能力：与政策修正能力同等重要。虽然政策的实施结果是非预期性的，但对强有力的政府来说，预期的，意料中的政策结果的比率较之低能政府会高得多。16、政策问题的认定条件？（政策问题的满足条件？） P.123.答：1.存在一种可以确认的客观情势；2.出现强烈的公众诉求；3.形成明显的政策需要：当现实公共问题被认为到了非解决不可的程度，潜在的公共问题被认为具有必须解决的价值时，从政府的角度来说就可以认为已经形成了明显的政策需要。17、影响政策问题认定的重要因素？ P.126.答：决策者所面临的情境是影响政策问题结构的重要因素。一般来说，与政策问题相互关联的决策情境有三种状况，即确定性情境、风险性情境和不确定性情境。不同的决策情境，对政策问题的确认会产生不同的限制。1.政治领袖：政策问题的认定首先取决于政治领袖。2.利益集团：利益集团具有纠偏作用、代议作用，但也有一定的缺陷，可能使公共政策分割损害公共利益。3.危机或特殊事件：是诱发政策问题的重要原因之一。4.抗议活动：是一种激烈的政策抗议方式，表示一定的强烈的政策诉求。5.大众传播媒介：大众新闻媒体的宣传报道往往构成了某一政策的先声。6.新旧事物的差别18、政策议程的基本形式 P.131.（1）系统议程，又称为公众议程，主要是指社会政治系统成员普遍认为值得公众注意，同时又与现存政府的法定职权内的事务直接相关的一切问题。（2）政府议程，又称为正式议程，是指那些引起了政府官员的深切关注并在政府议程过程中被提起的政策问题。政府议程包括界定问题议程、规划议程、议价议程和循环议程。19、政策议程的创立的条件、类型 P.133.概括的说，一项政策议程最终能否得以创立，取决于系统议程与政府议程的交互影响的合力。（1） 政策议程创立的条件：第一，要使社会问题进入政策议程就必须有问题察觉机制。第二，社会问题必须经过一定的政治过程才能进入政策议程。政治组织是形成政策议程的基本条件。国家的民主制度是形成政策议程的基本途径。取决于系统议程和政府议程的交互影响的合力。（2） 创立的类型：1.外在创始型：由非政府团体提出，经由扩散进入公众议程，然后通过公众压力等手段进入政府议程 2.政治动员型：持有国家公共权力的政治领袖创始政策议程 3.内在创始型：政府内部的一部分官员试图将某种政策主张推进政府议程20、政府处理创立政策议程的诉求的方式？/政府在政策议程中的作用 P.135.答：1.放任其产生：政府面对来自公众议程的诉求不做任何反应，而是任由利益集团自行定义自身的问题。政府的政策思想和政策行为是消极的、放任的、无所作为的。政府的自我定位仅仅在于充当政治冲突结果的肯定者与执行者。政府不积极发现问题，在这种情况下，公民可以自行界定问题，寻找渠道呼吁他人支持。2.推动其产生：政府态度积极，协助公民界定问题，推行一定的旨在提高公众参与能力的计划。3.促使其产生：政府发现问题，不考虑公众议程是否提出了政策诉求，而是依据自己的价值认定排列政策顺序，直接确定政策目标。4.阻止其产生：政府以社会公众和国家利益的名义对那些被认为违背宪政原则或者危害社会的政策诉求采取多种形式的“封杀”行动。21、政策决定的准则？ P.137.答：A.个人价值观：个人价值观是政策决定者决定做什么的最直接、最经常、最普通的原则。B.党派认同。C.选区或地区的利益：在分区选举制度下，当选者必须在承担公共管理任务的同时充当选民意见和利益的代言人。D.公众舆论. E.听取意见：是避免决策失误的有效捷径之一。F.传统或惯例：长期形成的不能改变的话语方式、行为方式、熟悉的政治决策的过程。G.公民自治组织：不属于国家机构，但在一定程度上享有公共管理权，包括：乡民自制的村民委员、社区自治的社区委员会、行业自治的社会中介组织，自主治理的自愿性组织。22、政策决定形成的方式？ P.141.答：1.交换：交换是最普遍的政策形成方式之一，是实现利益协调和平衡的主要形式之一，是平等基础上的博弈。在公共政策决定过程中表现为政治交易，“非零和博弈”是交换的基本原则。利益差别是交换的客观原因，对利益的追求是交换的主观原因。2.说服：指某一主体以另一主体为动员对象，试图证明自己在某一问题上所持的立场、所遵从的价值观、所提出的要求正确或合理，进而要求对方相信、理解、支持和采取与自己一致的态度和行动。说服和交换的区别在于，劝说者在寻求对他所希望的事物的支持时不改变自己的立场。3.强制：是指一定的主体运用权力或物质利益迫使相关主体放弃原先的价值态度转而支持自己的立场的决定形成方式。命令和胁迫是强制的基本表现方式，奖励和惩罚则是主要手段。23、如何理解公共政策的合法性？ P.144.答：现代民主国家是法治国家，公共政策的合法化是现代法治国家的重大原则问题，公共政策的合法化泛指制定和执行公共政策全过程的每一种政策行为：政策规划、政策认定、政策议程、政策决定、政策执行、政策修正等，至少在形式上都必须符合法律规范或传统规范。只有合法的政策才会产生约束力，具有可执行性，得到国民的遵从。合法性有两个层次，即一定的政策系统的统治正当性与其政策的合法性。1. 统治的正当性构成了政策合法性的前提，按照马克斯韦伯的经典组织理论，正当统治的合法权力存在三个情形：（1）法定的权力 （2）传统的权力 （3）超凡的权力。其中，只有法定的权力才能作为行政组织体系的基础，即作为现在政府组织的基础。因为只有这样的权力是社会“契约”的结果，才可能因此规定人民服从政府的义务和维护国家法统的责任。2.公共政策的合法性主要集中在政策本身的形成、决定和实施的过程是否符合法律、法规的规定，政府公共政策的制定和执行过程必须符合法定程序，效果再佳也是法律问题。因此政府或者政府官员违法，即使主观动机再好，在现代社会也是很难得到同情，得到饶恕的。24、政策规划的特征？ P.149.答：1.针对未来：表示政策规划是一种前瞻性或前执行的政策行为。2.重视行动：表示政策规划在一定意义上可以理解为政策构想，但不是政策理想。3.强调目的：表示政策规划有强烈的针对性，要求解决特定的政策问题。4.突出过程：表示政策规划既重视形成过程，又强调动态的发展过程。5.着眼整体：表示政策规划不是关于单一政策问题的政策规定，甚至不理会任何单一的政策问题，所关注的是系统性的政策问题在未来的的情形及其相应的解决办法。25、政策规划的指导原则？ P.150.答：1.社会公正原则：政策规划的价值确定和政策覆盖在社会层面上要兼顾到政策相关主体的利益而不可以偏私偏废。2.最终受益人是个人的原则：强调国民是政策规划的最终受益者，其意义在于强调公共政策规划的普惠性3.最劣者受益最大原则：该原则体现了底层关怀是一种人性的关怀，强调了政策规划在阶层或群体方面的价值取向上，要优先考虑处于最劣势的那一部分人。4.连续性原则：强调政策规划应立足于承前启后，在承认历史、继承传统的基础上制定政策规划。5紧迫性原则：明天的政策问题解决得好不好，在相当程度上是由今天的政策决定的，因此通过今天的政策规划解决明天的政策问题变得十分紧迫。26、政策规划的内涵1.政策规划的目的是为了解决某个政策问题；2.政策规划的基本内容是政策设计和政策择优；3.政策规划是一系列的活动政策规划。27、行政机关的政策规划职能（1）应决策者的要求，就重大政策问题进行调查研究，集中和协调各方面的意见，规划政策，提供政策方案。（2）在广泛调查研究的基础上，对特定领域的问题进行分析和预测，主动向决策者提出意见。（3）对其他部门或政府组织以外的政策研究机构所提供的政策方案进行研究、评估、论证和选择，保证政府政策的整体性和协调性。（4）为政策方案设计可选择的具体实施计划28、政策规划的程序？答：可以分为以下四步：1. 政策目标的确定：应着重考虑政策目标的具体性、可行性、规范性、协调性。2. 政策方案的设计：包括方案轮廓的构想和细节设计两步。3. 政策方案的评估择优：评估：就是对所有制定出的政策方案进行全面的评价。 择优：就是在经过评估的可行性方案中选择最佳方案的过程。4. 政策方案的可行性论证：政策方案的可行性论证，就是围绕政策目标，运用定性和定量相结合的分析方法，对政策方案实际上是否可行的问题进行系统的分析和研究。政治可行性：即某项政策被政策机构或者与决策相关的群体接受的可能性。经济可行性：即获得政策资源的可能性。技术可行性：即实现政策目标在技术水平上的可行性。29、行动学派关于政策执行的特征？ P.167.答：1.政策执行是一种活动或行动的过程。其目的是试图将既定的政策目标由一种法权的规定性变为一种可供观察、可供比较的实际结果。2.政策执行是一种有组织的活动或行动。它通过组建机构、召集人员并获取必要的授权的方式形成组织特有的力量，进而依靠组织的力量有计划地实现政策决定规定的政策目标。3.政策执行是一种法权活动或行动。它向社会公众解释政府的既定政策，要求社会公众遵从法律并与政府一道执行法律。4.政策执行是一种广泛的活动或行动。它利用信息、资讯、沟通、权力、财政等政府手段推进政策执行。5.政策执行是一种持续的活动或行动。它在一个动态发展的进程中分阶段、有步骤地实现政策目标。6.政策执行是一种追求政策效果的活动或行动。它以最大限度地实现政策目标为最高的价值判断标准，但不以违法为限度。7.政策执行是一种需要不断总结来自实践的经验和教训，不断修正行动策略的活动或行动。关注政策作为行动指南的指导作用。它强调在既定的政策规定性的条件下，根据具体情况的变化随时间调整工作方式方法。30、史密斯政策执行模型？ P.170.答：史密斯认为理想化的政策、执行机构、标的团体、环境是政策执行中的四大主要因素。1. 理想化的政策（政策的应然状态）：是政策制定者试图追求的理想化的相互作用形式。包括政策的形式、政策的类型、政策的范围、政策的社会形态等。2. 执行机构：是政府机构负责政策执行的组织。包括结构和人员、领导方式和技巧等；（技巧指：执行者的能力与信心等）3. 标的团体：是受政策最直接影响的，必须对政策采取适当反应的符合政策的群体或个体。包括组织系统化和制度化的程度、接受领导的传统、先前的政策经验等。4.环境：是那些影响政策执行和受政策执行影响的那些因素。包括社会的、政治的、经济的、文化的、历史的环境特点及其综合特质。以上这些因素都会影响政策执行的效果。史密斯模型与以往的政策研究的不同之处在于：它不仅强调了执行中理想化的政策，而且也强调了执行中的其他三个因素。人们习惯于把更多的精力放在理想化政策的制定上，似乎政策执行是简单的照章办事，不太注意目标群体，更少考虑到执行机构与环境因素的影响。而实践证明，执行机构、目标群体和环境因素这三个方面对政策执行有着非常重要的作用。31、影响政策执行的主要因素 P.174.答：1.政策决定：政策的合法性、合理性、可行性。2.政策资源：执行经费、执行人员、执行机构、执行权威、执行保护3.政策执行环境：公众态度、政策执行机构对待公众的态度、政府相关机构的整合程度。（1）公众态度。标的团体（政策相关团体）泛指由于政策的强制性必须对本身的行为模式重新调运的群体。通常，目标群体之所以顺从和接受某一项政策，其原因主要在于以下几个方面：政治社会化的影响；政策合法化；对成本利益的衡量；顾全大局；避免惩罚；条件的变化；基于私利。（2）政策执行机构对待公众的态度。政策执行机构消除不顺服事态的对策包括：说服；协商；仲裁；权威；等待拖延；平衡；妥协32、政策决定如何影响政策执行？ P.174.答：政策的合法性、合理性、可行性直接影响政策执行的效果。1 政策的合法性：即制定的政策是否符合法律和传统，在层次上包括：是否符合法律或法规的条款性的规定或规范；是否符合法律或法规的原则或精神。2 政策的合理性：合理的政策应具备三个特征：a.政策建立在明晰的理论基础之上； b.政策建立在理性的分析判断之上：在某些条件下，超理性判断也可以发挥重要作用； c.政策设定了明确而具体的政策目标。3.政策的可行性：指既定的政策具备执行所需要的基本客观条件，经过政策执行者的主观认同和努力，可以实现客观与主观的统一，即实现既定的政策目标。 33、政策合理性的特征？ P.175.答：1.政策建立在明晰的理论基础之上：是指政策规定有一个明确的理论前提2.政策建立在理性的分析判断之上；3.政策设定了明确而具体的政策目标：a.政策期望的自然语言表述是明确的；b.政策目标是可以或者能够达到的；c.政策目标是可以分析和衡量的；d.政策目标是属于政策执行机关职权范围的业务；e.政策目标有明确的时空界定。34、政策资源要素？ P.177.答：1.执行经费：必须是公共物品，在绝大多数情况下来自国库拨付，并且只能是来自国库拨付；2.执行人员：是指适合既定政策执行需要富有能力的专业或职业人员，与执行经费相同，是最基本的政策资源。执行人员最重要的素质是：a.专业技术水平；b.实际工作的经验，尤其是处理公共关系的经验：c.效忠国家的信念和自律的精神。3.执行机构：执行机构的关键问题在于既定的政策执行是否可以依托或建立了一个坚强有力、行之有效的组织；4.执行权威：政策执行要求的是具有约束力的公共权威。执行权威的获得，主要是通过两种途径：法律授权、行政授权。5.执行保护：政策执行机构和政策执行人员在法律通则的范围内，按照政策规定执行政策，其个人权利和工作权利依法受到保护；6.信息资源：要有充足的信息，保障信息流通渠道畅通，要进行信息反馈；7.制度资源：强调技术纬度，要求是确定的，分为正式和非正式。35、影响政策执行的其他因素？/政策执行的环境 P.179.1.公众态度。标的团体繁殖由于政策的强制性必须对本身的行为模式重新调运的群体。通常，目标群体之所以顺从或接受某一项政策，其原因主要在于以下几个方面：政治社会化的影响，对政策合法化的看法；对成本利益的衡量；顾全大局；避免惩罚；条件的变化。2.政策执行机构对待公众的态度政策执行机构消除不顺从事态的对策包括：说服、协商、仲裁、权威、等待拖延、平衡、妥协。3.政府相关机构的整合程度。36、政策执行机构消除不顺服事态的对策有哪些？ P.181.答：1.说服：实现双重目标，既化解冲突，又