2017年江苏省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题

2017年江苏省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.信息产业中的“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的宽带将每_个月增加1倍。 A3 B6 C12 D18 2.从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但_交易的结算业务除外。 AB股 B基金 CA股 D期货 3.按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第_位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。 A3 B4 C5 D6 4.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为_日。(R为股权登记日) AR BR+1 CR+2 DR+3 5. 特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括_。 A会员范围内通报批评 B公开批评 C取消会籍 D在中国证监会指定媒体上公开谴责 6. 目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。 A10 B50或100 C500 D1000 7. 确定基金价格最根本的依据是_。 A每基金单位资产净值及其变动情况 B基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策 C市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况 D每基金单位费用水平及其变动情况 8. 在资本市场上占有重要地位的国债是_。 A短期国债 B国库券 C长期国债 D无期限国债 9. 证券业从业人员获得从业资格证书后超过_而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。 A8个月 B24个月 C18个月 D12个月 10. 根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期_ A下降 B上升 C不变 D不确定 11. 偏股型基金中股票的配置比例一般为_。 A20%40% B50%70% C70%90% D40%90% 12. 证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当_。 A履行保密义务 B可以传递给委托单位 C不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券 D可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性 13. 以下属于资产配置基本方法的是_。 A风险控制法 B情景综合分析法 C横截面法 D市场有效法 14. 发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为_。 A国有资产管理委员会 B中国人民银行 C国家发展与改革委员会 D中国证监会 15. “市场永远是对的”属于_ A基本分析流派 B技术分析流派 C心理分析流派 D学术分析流派 16. 目前多数国家和组织以_投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。 A人力资源 B设备 C市场营销 DRD 17. 可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为_。 A优先股 B普通股 C收益较高的新发行债券 D其他有价证券 18. 下列不属于基金信息披露的作用的是（）。 A有利于投资者的价值判断 B有利于消除证券市场的系统性风险 C有利于防止利益输送 D有利于提高证券市场的效率 19. _基金一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A成长型 B收入型 C混合型 D平衡型 20. 上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在_中披露。 A重大事项 B重要事项 C发行公告 D财务报表 21. 证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币_。 A5000万元 B1亿元 C2亿元 D5亿元 22. 依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+7 23. IB制度起源于_。 A日本 B中国香港 C美国 D德国 24. 上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。 A不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%  B不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%  C不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%  D不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50% 25. “市场永远是对的”属于_ A基本分析流派 B技术分析流派 C心理分析流派 D学术分析流派 26.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的_。 A法人机构 B行业组织 C事业单位 D非法人机构 27.关于证券投资基金税收政策的通知发布于（）年。 A1998 B2002 C2004 D2005 28.交易商协会不接受注册的，企业可于（）个月后重新提交注册文件。 A1 B3 C6 D10 29.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是_。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 30. 关于认股权证，下列说法不正确的是_。 A认股权证也称为股本权证 B认股权证一般由基础证券的发行人发行 C行权时不会增加股份公司的股本 D我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证 31. 根据中国证监会对基金类别的分类标准，_以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A50% B60% C70% D80% 32. 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38，那么他们交易的优先顺序应为_。 A丁甲丙乙 B丙乙丁甲 C丁丙乙甲 D丙丁乙甲 33. 以下关于债券和股票区别的描述，错误的是_。 A两者风险不同，股票的风险要大于债券 B两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证 C两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资 D两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构 34. 证券清算是证券公司以_为对手办理清算与交收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B客户 C证券交易所 D其他证券公司 35. 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是_。 A定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 36. 下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。 A并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币 B1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个 C并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20% D并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25% 37. 甘氏线中，最重要的是_ A30度线，60度线，90度线 B45度线，63.75度线，26.25度线 C25度线，45度线，75度线 D30度线，45度线，60度线 38. 公认的最早的基金机构是_。 A英国信托基金 B英国皇家信托组织 C英国国际信托组织 D海外和殖民地政府信托组织 39. 目前，只有_可以实现无纸化发行和交易。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D中央政府债券 40. 买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是_。 A到期交易净价大于首期交易净价 B到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价 C到期交易净价等于首期交易净价 D到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价 41. 下列费用中，（）不需要基金资产承担。 A基金管理费 B信息披露费用 C基金托管费 D基金转换费 42. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括_。 A投资者的年龄 B资产负债状况 C财务变动状况 D投资者的性别 43. 基金托管人与管理人之间是_关系。 A监管者与经营者 B所有者与监管者 C经营者与监管者 D委托者与受托者 44. 证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是_。 A境内上市公司 B境外上市公司 C未上市的公司 D民营小企业 45. 有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。 A中国证监会 B并购重组委 C国务院 D证券业协会 46. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币_元。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿 47. 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为_股。 A25000 B2500 C100 D1