2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习15）_第1页
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2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习15） A、. B、. C、. D、. 答案：D 2、下列属于基金信息披露的规范性文件的是()。.证券投资基金信息披露管理办法.基金净值表现的编制与披露.货币市场基金信息披露特别规定.上市交易公告书的内容与格式 A、. B、. C、. D、. 答案：A 3、下列关于基金的说法，错误的是()。.封闭式基金没有规模限制.开放式基金规模固定.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易 A、. B、. C、. D、. 答案：C 4、下列关于证券发行的描述中，准确的是()。.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券.向不特定对象发行证券属于公开发行.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 A、. B、. C、. D、. 答案：A 5、证券公司经营融资融券业务，理应以自己的名义，在商业银行分别开立()。.融资专用资金账户.融券专用证券账户.客户信用交易担保资金账户.信用交易资金交收账户A、. B、. C、. D、. 答案：D 6、财务顾问及其财务顾问主办人理应严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并理应督促()严格保密，不得实行内幕交易。.委托人的高级管理人员.委托人的董事.委托人的监事.委托人 A、. B、. C、. D、. 答案：B 7、属于基金巨额赎回的有()。.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16%.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11%.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的8%.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14% A、. B、. C、. D、. 答案：C 8、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因()等原因不能履行职责的，证券公司理应按照相关监管要求妥善处理相关事宜，资产管理合同理应对此作出相对应约定。停业;解散;撤销;破产 A、. B、. C、. D、. 答案：C 9、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。公司的董事甲某;持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某;A公司的实际控制人丙某;为A公司本次交易涉及的资产实行评估的注册评估师丁某 A、. B、. C、. D、. 答案：C 10、证券公司经营融资融券业务，理应以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。信用交易资金交
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