2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题11）

2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题11） A、15周岁 B、20周岁 C、16周岁 D、18周岁 准确答案：D 【专家解析】证券业从业人员资格管理办法第七条规定：参加资格考试的人员，理应年满18周岁，具有高中以上文化水准和完全民事行为水平。 2、诚信信息查询记录的保存年限为，自该记录生成之日起()。 A、1年 B、3年 C、5年 D、7年 准确答案：C 【专家解析】查询记录理应包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。 3、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 A、1家 B、3家 C、5家 D、10家 准确答案：A 【专家解析】证券、期货投资咨询管理暂行办法第十二条规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。 4、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构理应在上述情形发生后()内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 A、10个工作日 B、10日 C、15个工作日 D、15日 准确答案：B 【专家解析】证券业从业人员资格管理办法第十四条规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构理应在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 5、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。 A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、证监会在各地的派出机构 D、证券公司 准确答案：A 【专家解析】从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所相关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 6、根据中国证券业协会诚信管理办法，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存()。 A、8年 B、3年 C、10年 D、5年 准确答案：D 【专家解析】中国证券业协会诚信管理办法第二十三条规定：查询记录理应包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。 7、关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员理应具备的条件，下列说法错误的是()。 A、已取得证券从业资格 B、具备良好的诚信记录及职业操守 C、具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 D、最近二年内没有受到监管部门的行政处罚 准确答案：D 【专家解析】申请投资主办人注册的人员理应具备下列条件：已取得证券从业资格;具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;协会规定的其他条件。 8、甲、乙共同违反法律的相关规定而被采取证券市场禁入措施。其中，甲负主要责任，乙负次要责任。对于乙，能够()。 A、比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 B、从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 C、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 D、从轻或者减轻采取市场禁入措施 准确答案：A 【专家解析】根据证券市场禁入规定第八条的规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，能够比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 9、取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，能够通过证券经营机构申请统一的执业证书。 A、最近2年受过刑事处罚 B、存有中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形 C、被中国证监会认定为证券市场禁入者 D、已被机构聘用 准确答案：D 【专家解析】证券业从业人员资格管理办法第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，能够通过机构申请执业证书：已被机构聘用;最近3年未受过刑事处罚;不存有我国证券法第一百三十二条规定的情形;未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;品行端正，具有良好的职业道德;法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 10、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构理应在上述情形发生后()日内向协会报告。 A、十五 B、五 C、十 D、三十 准确答案：C 【专家解析】证券业从业人员资格管理办法第十四条规定：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构理应在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构理应在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 11、下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，准确的是()。 A、被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证 B、构成犯罪的，理应采取终身市场禁入措施 C、涉嫌犯罪的，理应移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施 D、采取证券市场禁入措施的前提是对相关人员依法实行了行政处罚 准确答案：A 【专家解析】B项，构成犯罪的，能够采取终身市场禁入措施;C项，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施;D项，中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定的相关责任人员，根据情节严重的水准，采取证券市场禁入措施。 12、证券从业人员获得从业资格后，还理应获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法准确的是()。 A、理应向中国证监会申请 B、理应通过所在机构向中国证监会申请 C、理应直接向中国证券业协会申请 D、理应通过所在机构向中国证券业协会申请 准确答案：D 【专家解析】根据证券业从业人员执业行为准则第七条的规定，从业人员应取得相对应的从业资格，通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册，接受中国证券业协会和所在机构组织的后续职业培训。 13、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。.从事内幕交易.买卖法律明文禁止买卖的证券.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】按照证券业从业人员执业行为准则的规定，、四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。 14、证券投资咨询人员能够分为()。.专业证券投资咨询机构的咨询人员.证券经营机构研究部门的咨询人员.取得证券业从业资格证的人员.证券公司负责人 A、. B、. C、. D、. 准确答案：A 【专家解析】申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。 15、从事证券业务的专业人员包括()。.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】除、四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。 16、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循的原则有()。.真实.准确.公正.合法 A、. B、. C、. D、. 准确答案：A 【专家解析】诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循真实、准确、公正、规范的原则。 17、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间实行利益输送.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利.挪用基金投资者的交易资金和基金份额.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 A、. B、. C、. D、. 准确答案：A 【专家解析】基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反相关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间实行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 18、证券投资者保护基金的资金能够使用于()。.银行存款.购买国债.购买中央银行债券.购买中央级金融机构发行的金融债券 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】证券投资者保护基金的资金使用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金使用形式。 19、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。.已被机构聘用.最近3年未受过刑事处罚.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的.品行端正，具有良好的职业道德 A、. B、. C、. D、. 准确答案：D 【专家解析】、四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。取得证券业从业资格的人员，符合