铁塔审计系操作手册2016

中国铁塔审计系统 用户操作手册 总页数正文附录生效日期 编制批准 变更记录 修改编号修改编号版本版本修改内容修改内容修改人修改人修改日期修改日期 手册目标 通过阅读该用户手册，用户能够了解系统的整体结构，学会使用系统。 阅读对象 本文档适用于系统的使用人员和系统的维护人员使用。 手册构成 本手册基本上由四部分组成： 第1章，“审计准备”。 第2章，“审计实施”。 第3章，“审计报告”。 第4章，“系统管理”。 手册约定 本手册遵循以下约定： 所有标题均使用黑体字。 如果标题后跟有“条件”字样，说明该标题下正文所要求的内容是在一定条件下必须的。 【注意】的意思是请读者注意那些需要注意的事项。 【警告】的意思是请读者千万注意某些事项，否则将造成严重错误。 备注：操作手册中使用的截图数据均为测试数据。 目录目录 第第 1 章章 首页视图首页视图.1 1.1我的工作.1 1.1.1我的待办.1 1.1.2我的已办.1 1.1.3我的待阅.1 1.1.4我的已阅.2 1.2首页介绍.2 1.1.5首页介绍.2 第第 2 章章 审计准备审计准备.3 2.1PMS 项目送审.3 2.1.1功能说明.3 2.1.2操作描述.4 2.1.3约束和限制.6 2.2审计项目起草.6 2.2.1功能说明.6 2.2.2操作描述.7 2.2.3约束和限制.10 2.3审计项目查询.10 2.3.1功能说明.10 2.3.2操作描述.10 2.3.3约束和限制.11 第第 3 章章 审计实施审计实施.11 3.1任务办理.11 3.1.1功能说明.11 3.1.2操作描述.12 3.1.3约束和限制.19 3.2工程查询.20 3.2.1功能说明.20 3.2.2操作描述.20 3.2.3约束和限制.20 3.3定案表导出.21 3.3.1功能说明.21 3.3.2操作描述.21 3.3.3约束和限制.22 第第 4 章章 审计报告审计报告.22 4.1审计报告起草.22 4.1.1功能说明.22 4.1.2操作描述.23 4.1.3约束和限制.28 4.2审计报告查询.28 4.2.1功能说明.28 4.2.2操作描述.28 4.2.3约束和限制.29 第第 5 章章 系统管理系统管理.29 5.1用户管理.29 5.1.1功能说明.29 5.1.2操作描述.30 5.1.3约束和限制.30 5.2组织机构管理.30 5.2.1功能说明.30 5.2.2操作描述.30 5.2.3约束和限制.31 5.3中介机构信息管理.31 5.3.1功能说明.31 5.3.2操作描述.31 5.3.3约束和限制.32 5.4送审金额调整.32 5.4.1功能说明.32 5.4.2操作描述.33 5.4.3约束和限制.33 用户手册 第 0 页 第第 1 章章 首页视图首页视图 1.1 我的工作我的工作 1.1.1我的待办我的待办 首页我的工作栏目中，有待办任务入口，用户点击待办任务图标会进入我的工作中我的待办页面， 处理自己的各类待办任务。 1.1.2我的已办我的已办 用户点击我的已办进入已办管理页面，查看已处理的任务。 1.1.3我的待阅我的待阅 有待阅权限的用户进入待阅页面，查看系统自动发送的待阅信息。 用户手册 第 1 页 1.1.4我的已阅我的已阅 有待阅权限的用户进入已阅页面，查看已经处理的待阅信息。 1.2 首页介绍首页介绍 1.1.5首页介绍首页介绍 用户登陆首页后，可以查看各功能节点、支撑方式等信息。 用户手册 第 2 页 首页右侧显示系统支撑的 qq 群、邮箱、热线电话。 右上角显示当前用户所在的部门、姓名。点击左上角中国铁塔图标，可返回系统首页。 第第 2 章章 审计准备审计准备 2.1 PMS 项目送审项目送审 2.1.1功能说明功能说明 审计系统的数据来源于项目管理系统（PMS）已送审的工程项目。除了已经初始化进审计系统的项 目，其余审计项目需要已上线审计系统公司的区域经理在 PMS 中进行项目的送审。 用户手册 第 3 页 2.1.2操作描述操作描述 区域经理通过 OA 登陆 PMS，在项目决算中点击“项目送审” 。 查询出需要送审的项目，点击项目后面的“项目送审” 。 需要送审的项目分为模块化项目、非模块化项目。 模块化项目系统按照设计阶段的物资、服务子专业，提取物资/服务的相关信息，用户可以修改送审 金额，如下图： 用户手册 第 4 页 非模块化项目系统不自动提取各子专业的金额，需要区域经理手工添加每个子专业的送审金额，如 下图： 保存后，系统将物资/服务的送审金额汇总到“工程项目送审明细”页签： 用户手册 第 5 页 检查无误后，点击送审，系统提示“数据发送成功” ，表示项目信息已推送审计系统。然后就可以登 陆审计系统查询工程项目的信息。 2.1.3约束和限制约束和限制 1、只有决算阶段的项目才能送审。 2、目前只通过单独的“项目送审”页面送审，将来送审功能集成到项目主流程中，不送审则无法完 成项目决算。 3、项目送审成功后， “项目送审”页面不再显示此项目。 用户手册 第 6 页 2.2 审计项目起草审计项目起草 2.2.1功能说明功能说明 总部审计部、省分审计专员可以发起审计项目，将来可能考虑地市审计联系人发起审计项目。 2.2.2操作描述操作描述 点击“审计准备-审计项目起草” ，点击“新增” 。 可以修改系统自动生成的委托要求日期、定案初稿要求提交日期、定案要求提交日期。 指派中介机构“中讯邮电咨询设计院有限公司” ，确定； 用户手册 第 7 页 选择工程项目，选择 3 万以上的项目送审，审计金额范围填“3000” ， “至”之后的金额不填，查询 后，每页显示数量改为 100，全选-保存，超过 100 条需要多次保存；确定： 点击“确定” ，提示“您确定发起流程吗？”点击确定；提示“请到我的待办中进行处理！” 点击 确定。 用户手册 第 8 页 点击“我的工作-我的待办” ，点击上一步保存的待办标题，可通过待办标题或送办时间确认； 可测试修改中介机构、工程项目，上传附件；点击“下一步” ，选择中介机构办理人，输入审批意见， 点击提交；提示“流程提交成功” 。 用户手册 第 9 页 2.2.3约束和限制约束和限制 总部、省分发起的审计项目，审计准备阶段的流程不同：总部的流程需 4 步审批，省分发起的流程 只需 2 步审批。 2.3 审计项目查询审计项目查询 2.3.1功能说明功能说明 用户选择相应的查询条件，如项目名称、项目阶段和完成时间等进行项目查询，并可查看项目详情。 2.3.2操作描述操作描述 用户点击“审计准备-审计项目查询” ，项目列表按时间倒序显示审计项目。 用户手册 第 10 页 用户按查询条件搜索，查找审计项目。 2.3.3约束和限制约束和限制 此功能无限制。 第第 3 章章 审计实施审计实施 3.1 任务办理任务办理 3.1.1功能说明功能说明 中介机构组长对工程项目进行审计。 用户手册 第 11 页 3.1.2操作描述操作描述 点击“审计实施-任务办理” ，按查询条件查询工程项目。点击工程项目名称或“办理”进入项目详情； 联查审计项目信息、工程项目信息，点击“调整” ，按专业调整送审金额； 记录“是否现场踏勘” ， “是否为异常项目” ；如果是异常项目，还需要选择异常状态，填写异常说明； 用户手册 第 12 页 修改 7 项资料的审核结果，如果部分合格或不合格，需要填写“说明” ； 需要依次选择各个状态，查看审计实施进度的变化情况：点击状态“文件初审中” ；点击页面最下方 的“保存” ，提示“保存成功” ； 用户手册 第 13 页 点击状态“现场审计中” ；将“设计图纸及预算”的审核结果改为“完全不合格” ，将“工程竣工图 纸”的审核结果改为“部分合格” ；点击页面最下方的“保存” ，保存失败后，填写审核结果为“完全不 合格” 、 “部分合格”的资料的“说明” ； 点击状态“项目复审中” ； 点击状态“等待施工单位反馈” 用户手册 第 14 页 点击状态“中介机构公司审核中” ； 点击状态“等待施工单位盖章” ；点击页面最下方的“保存” ，7 项资料的 4 项必须合格：“施工合同、 甲供材料合同（补充合同、协议书或订单） ；工程竣工图纸；内部验收报告；竣工结算文件、工程量计算 底稿” ；系统提示不通过后，将工程竣工图纸的审核结果改为“合格” ； 用户手册 第 15 页 点击状态“等待建设单位盖章” ； 点击状态“项目定案” ；系统校验 7 项资料必须全部合格，否则提示如图： 用户手册 第 16 页 修改审定金额；修改合同类型；上传附件；点击“保存” ；选择定案过程问题记录； 用户手册 第 17 页 点击“保存” ； - 如果是异常项目可以点击“终止” 。 在“任务办理”中查询终止的项目；项目终止后，在“任务办理”中查询不到已终止的项目； 用户手册 第 18 页 在“工程查询”中查询终止的项目；可以查询到已终止的项目，审计实施状态为“审计终止” 批量状态流转批量状态流转 为便于审计师对项目批量操作，满足审计师连续审计一批项目，然后批量更新系统的业务场景；系 统支持对工程项目批量修改审计状态。 用户手册 第 19 页 点击“状态流转” ，按实施状态选择项目： 批量选择多个项目，再选择“目标状态” ，点击“跳转” ， 用户手册 第 20 页 如果项目内容不满足跳转的目标状态需要的条件，系统提示跳转失败： 批量跳转限制条件与逐个项目操作校验条件一致。 各阶段限制条件为： 1、跳转到“等待施工单位盖章”前，7 项资料的 4 项必须合格：“施工合同、甲供材料合同（补充 合同、协议书或订单） ；工程竣工图纸；内部验收报告；竣工结算文件、工程量计算底稿” 。 2、出具报告（项目定案）之前 7 项资料必须全部合格。 3.1.3约束和限制约束和限制 1、如果是异常项目，系统增加“异常状态、异常说明”字段。 2、跳转到“等待施工单位盖章”前，7 项资料的 4 项必须合格：“施工合同、甲供材料合同（补充 合同、协议书或订单） ；工程竣工图纸；内部验收报告；竣工结算文件、工程量计算底稿” 。 用户手册 第 21 页 3、出具报告（项目定案）之前 7 项资料必须全部合格。 4、默认审定金额与送审金额相等，审减/审增=送审金额-审定金额（审增为负数） 。 5、合同类型默认都是施工合同，可修改为采购合同。 3.2 工程查询工程查询 3.2.1功能说明功能说明 中介机构省分负责人、审计组长查询工程项目。 3.2.2操作描述操作描述 点击“审计实施-工程查询” ；按查询条件搜索，查找工程项目。 点击工程项目名称，查询项目详细信息。 用户手册 第 22 页 3.2.3约束和限制约束和限制 只有中介机构组长才能对工程项目进行审计工作； 3.3 定案表导出定案表导出 3.3.1功能说明功能说明 中介机构省分负责人导出定案表。 3.3.2操作描述操作描述 点击“审计实施-定案表导出” ，按查询条件搜索，查找工程项目；默认显示“参建单位定案表” 。 点击“生成定案表”： 用户手册 第 23 页 系统提示是否打开或保存定案表，将定案表另存为 excel 附件： 解压缩定案表，即可看到按建设单位、参建单位生成的定案表。 用户手册 第 24 页 3.3.3约束和限制约束和限制 此功能无限制。 第第 4 章章 审计报告审计报告 4.1 审计报告起草审计报告起草 4.1.1功能说明功能说明 中介机构省分负责人起草审计报告。 4.1.2操作描述操作描述 点击“审计报告-审计报告起草” 。 选择省分， “保存”后系统提示如图： 用户手册 第 25 页 在待办中查询出上一步保存的报告： 点击待办标题，进入审计报告： 用户手册 第 26 页 新增工程项目： 上传“管理建议书(初稿)” 、 “审计报告初稿” ； 用户手册 第 27 页 点击下一步，选择省分审计专员，输入审批意见，点击提交；提示“操作成功” 。 省分审计专员点击“我的工作-我的待办” ，点击上一步提交的审计报告，点击下一步，选择办理人中 介机构省分负责人，输入办理意见，点击提交；系统提交“操作成功” ； 中介机构省分负责人修改审计报告，选择办理人省分审计专员，输入办理意见，点击提交；系统提 交“操作成功”： 用户手册 第 28 页 省分审计专员归档审计报告，点击下一步，输入办理意见，点击提交；系统提交“操作成功” 。 用户手册 第 29 页 4.1.3约束和限制约束和限制 此功能无限制。 4.2 审计报告查询审计报告查询 4.2.1功能说明功能说明 总部审计部联系人/省分审计专员/中介机构省分负责人查询审计报告。 用户手册 第 30 页 4.2.2操作描述操作描述 点击“审计报告-审计报告查询” ，列表按创建时间倒序显示审计报告； 4.2.3约束和限制约束和限制 无。 第第 5 章章 系统管理系统管理 用户管理用户管理 5.1.1功能说明功能说明 查询、编辑用户信息，修改账户有效状态；用户授权角色、密码重置等功能。 用户手册 第 31 页 5.1.2操作描述操作描述 此功能可用于用户权限分配。 5.1.3约束和限制约束和限制 此功能仅总部、省分审计人员可以操作。 5.2 组织机构管理组织机构管理 5.2.1功