中国证券业协会远程培训

中国证券业协会远程培训 证券公司集中交易系统的安全等级应达到计算机信息系统安全保护等级划分准则（ ） 答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级） 证券公司应建立内部的责任机制，坚持（ ）制度 答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责 证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（ ）倍以上 答案：5+3+9+7 证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（ ） 答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期 证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（ ）等 答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理 （ ）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定 答案：证券交易所+中国证券业协会信息技术委员会+中国证监会信息中心+辖区证监局 QQ：1595628804 旺旺：tb_7276867 店铺：无忧教育666 开展集中交易的证券公司应实现（ ）之间的相互隔离 答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者+技术开发与运营管理+业务运作与技术支持 证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系 答案：正确+错误 证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担 答案：正确+错误 中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定 第一条 为做好证券业从业人员后续职业培训管理工作，建立有效的远程培训管理体制，按照证券业从业人员培训纲要(试行)(以下简称纲要)制定本规定。 第二条 中国证券业协会（以下简称“协会”）远程培训系统主要用于证券从业人员后续职业培训及其他业务培训。 第三条 从业人员完成远程培训课程的学习并通过培训考核的，获得相应的培训学时。 第四条 协会教育培训工作委员会负责远程培训系统的管理，具体职责包括： （一）制定远程培训系统管理规定； （二）制定远程培训年度计划； （三）发布远程培训信息； （四）开发、管理远程培训课程； （五）维护远程培训系统； （六）对培训信息进行记录、统计和分析； （七）定期公示远程培训情况； （八）对违反远程培训管理规定的行为进行处理。 第五条 各会员单位应当协助协会开展从业人员远程培训，具体包括： （一）遵守协会制定的远程培训管理规定； （二）对本单位从业人员的远程培训登陆帐号等信息进行管理，确保本单位人员信息的真实性、准确性； （三）督促从业人员的学习，提高培训的有效性。 第六条 协会负责记录参加远程培训人员的有关培训信息，并将培训信息导入从业人员资格管理数据库，用于从业人员年检。 第七条 使用协会远程培训系统的会员单位、从业人员应当遵守协会远程培训系统的各项管理规定，不得有代他人培训及参加培训考核或委托其他人员代为培训和参加培训考核等行为。 第八条 协会可通过回访、抽查等形式对各会员单位和从业人员参加远程培训的真实性进行核查。地方证券业协会、会员公司应协助协会了解、核实本地区从业人员参加远程培训情况。 第九条 会员单位不履行职责，在参加远程培训中有弄虚作假行为的，协会可以采取网上公示或将其行为记入协会诚信信息库等措施；从业人员在参加远程培训中有弄虚作假行为的，协会可以采取取消其培训学时、网上公示或将其行为记入协会诚信信息库等措施。 第十条 本办法由协会负责解释。 第十一条 本办法自xx年1月1日起施行。 证券业协会远程培训C15004正确 一、单项选择题 1. Simons成立的大奖章基金最初主要涉及（ ）。 A. 股票多空仓策略 B. 并购基金 C. 事件套利 D. 期货交易 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 鲍波斯特（The Baupost Group）的关键策略是（ ）。 A. 逆向投资策略 B. 事件驱动策略 C. 股票市场中性策略 D. 可转移阿尔法策略 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 奥奇-齐夫资本Och-Ziff Capital Management Group的投资策略包括（ ）等。 A. 股票多空仓策略 B. 不良资产投资（逆向投资） C. 事件驱动套利（公司合并套利） D. 可转债套利 您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 桥水联合基金Bridgewater是多种创新策略的先锋者，如（ ）等。 A. 货币管理外包 B. 分离Alpha和Beta策略 C. 绝对收益产品 D. 风险平价 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 关于全球著名的对冲基金管理公司运用的策略，下列说法正确的是（ ）。 A. 相对价值策略属于风险较低、收益较低、容量较大的策略 B. 齐夫资本、保尔森均善于运用宏观因素策略 C. 事件驱动策略属于风险较低、收益较高、容量较小的策略，运用该策略的公司不在少数 D. 相较于相对价值策略和事件驱动策略，宏观因素策略的风险更低 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. CreditMetrics最终的目的是要计算整个信贷组合的信用风险。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 在可转移Alpha策略下，Alpha收益与Beta收益是完全分离的（ ）。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 鲍波斯特（The Baupost Group）的投资组合中从不使用杠杆。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 在海外成熟市场，可转债套利的基本思路是“做空可转债，做多对应股票”。（ ） 您的答案：错误