学习《档案管理违法违纪行为处分规定》心得体会

学习档案管理违法违纪行为处分规定心得体会 2016年3月1日，由监察部、人力资源社会保障部、国家档案局三部门联合发布的档案管理违法违纪行为处分规定（以下简称规定）正式施行。这是新中国成立以来第一部全面、系统地规范档案管理违法违纪行为的部门规章。其制定依据是中华人民共和国档案法、中华人民共和国行政监察法、中华人民共和国公务员法以及行政机关公务员处分条例等法律和行政法规。规定的颁布实施，对于预防和惩处档案管理违法违纪行为、有效保护和利用档案至关重要，对于推进“依法治档”更是意义重大。 一、规定的现实意义 （一）破解档案行政管理部门的执法困境 多年来，在档案行政管理部门的执法工作中，“行政处分”缺乏明确具体的规定，执法人员往往因管辖权所限以及缺乏可操作性的条款而无法追究相关方的责任，只能采取批评教育或限期整改的方式处理，档案执法行为软弱无力，只起到档案法制宣传的作用，未能充分发挥档案法律的效力。这就使得某些单位和个人不重视档案管理工作，或者心存侥幸，面对档案管理部门执法检查提出的问题，也以各种理由推脱应付。规定进一步完善了档案管理违法违纪行为的责任追究制度，建立了案件互为移交制度，有助于破解档案行政管理部门的执法困境。 （二）明确档案行政处分执法主体 在日常工作中，人们往往只注意到“机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案”的职责，而忽略了“并对所属机构的档案工作实行监督和指导”中“监督”的责任要求，这使得有些部门领导不能从依法管理的角度审视档案工作。 规定明确了档案法中“行政处分”的实施主体，即任免机关或者监察机关，并要求“有档案管理违法违纪行为，应当给予党纪处分的，移送党的纪律检查机关处理。”有党员身份的公职人员如在档案管理工作中以身试法，将面临党、政双重处分。规定重申了“涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任”的档案法刑责追究精神。这样就形成了由县级以上档案行政管理部门、任免机关或者监察机关、党的纪律检查机关以及司法机关等共同组成的、分工明确的档案执法主体。 （三）丰富档案法制宣传教育内容 长期以来，我国档案法制宣传教育注重对公民进行档案法律意识、权利义务教育，而对档案法律责任的宣传十分薄弱。虽然也有“以案说法”式的宣教，但毕竟是个案，而且针对的大多是违法行为，缺乏违纪行为的案例警示。规定扩大了追责范围，既包括违法行为，也包括违纪行为，且处分幅度明确、条款具体。档案行政管理部门可以利用在执法工作中掌握的实例，制作相关视频资料，配合机关、企事业单位档案部门对在职人员进行档案法和规定的宣传，把档案管理工作中可能发生的违法违纪行为控制在萌芽状态。 二、规定的显著特点 （一）建立了案件相互移送制度 为落实档案管理违法违纪行为处分责任，处分规定要求在涉及违法违纪的责任人及其负有责任的领导人员的任免机关、监察机关和档案行政管理部门建立案件移送制度。即“任免机关、监察机关查处档案管理违法违纪案件，认为应当由档案行政管理部门给予行政处罚的，应当及时将有关案件材料移送档案行政管理部门。档案行政管理部门应当依法及时查处，并将处理结果书面告知任免机关、监察机关。档案行政管理部门查处档案管理违法案件，认为应当由任免机关或者监察机关给予处分的，应当及时将有关案件材料移送任免机关或者监察机关。任免机关或者监察机关应当依法及时查处，并将处理结果书面告知档案行政管理部门。”这种相互协作配合的要求，在我国档案法规建设中尚属首次。 2000年5月，国家档案局发布档案行政处罚程序暂行规定，建立了单方面案件移送制度。即“违法行为构成犯罪的，档案行政管理部门必须将案件移送司法机关追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事处罚。”“认为应当给予当事人或者受处罚单位直接负责的主管人员行政处分的，向其所在单位或有关主管部门提出建议。”另外，一些地方档案行政管理部门制定的档案行政处罚规定也建立了单方面移送制度，如上海市档案行政处罚程序规定：“对不属于本机关管辖的档案违法案件，应当及时移送管辖机关。”江苏省档案管理违法行为行政处罚规定：“档案行政管理部门认为应当给予行政处分的，由违法行为人所在单位，依照国家公务员和企业职工行政处分的有关规定负责执行，并将执行情况反馈给档案行政管理部门。”这种单方面案件移送制度的理论以及后来的执法实践，为规定建立案件互为移交制度打下了基础。 当然，仅靠上述档案法制理论和实践是不够的。规定建立的案件互为移交制度得益于监察部、人力资源社会保障部和国家档案局三部门的联合行动。案件相互移交制度有效地整合了各方执法力量，理顺了档案执法工作秩序，排除了过去档案行政管理部门在执法工作实践中遭遇到的管辖权制约，切实维护了档案法的尊严。 （二）具有较强的针对性和可操作性 规定由三部门联合发布，其知晓范围涉及各级国家机关、企事业单位。它整合并进一步细化了档案法及其他法律法规中关于档案管理违法违纪行为处分的规定，完善了档案管理违法违纪行为的责任追究制度，并根据实际情况补充列举了新的违法违纪行为条款，便于执法机关针对不同的违法违纪行为采取相应的处分措施，具有较强的操作性。 首先，规定所针对的档案是“属于国家所有的档案和不属于国家所有但保存在各级国家档案馆的档案”，也就是说不属于上述范围内的档案，如因不法行为受到侵害，将不受规定的保护，只能寻求档案法及其他相关法律法规的保护。 其次，规定明确了行政纪律处分的责任承担主体，即有档案管理违法违纪行为的单位、其负有责任的领导人员和直接责任人员以及有档案管理违法违纪行为的个人。主要包括：行政机关公务员，法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织中从事公务的人员，行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织中从事公务的人员，企业、社会团体中由行政机关任命的人员和事业单位工作人员。不属于上述人员的，如有档案管理违法违纪行为，不受规定约束，但受档案法及其他相关法律法规的约束，并由县以上档案行政管理部门对其进行行政处罚；违法行为构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。 再次，规定对档案管理中的违法违纪行为做出了明确界定，增设了新的违法违纪条款，较档案法及档案法实施办法有所发展。如第九条第二款“擅自从档案中抽取、撤换、添加档案材料的”；第十一条第一款中“擅自复制档案的”；第十二条第一、二款“未配备安全保管档案的必要设施、设备的”、“未建立档案安全管理规章制度的”；第十三条第一、二、三款“档案安全事故发生后，不及时组织抢救的”；“档案安全事故发生后，隐瞒不报、虚假报告或者不及时报告的”；“档案安全事故发生后，干扰阻挠有关部门调查的”；第十四条“在档案利用工作中违反国家规定收取费用的”等等。这些条款是针对档案执法检查实践中发现并具有典型性、普遍性的问题而增设的。对这些违法违纪行为给予纪律处分，有助于确保档案的真实、完整和安全，有利于维护档案利用者的合法权益，以及预防和清除档案管理中的消极腐败现象。 最后，规定对不同情况、不同程度的档案违法违纪行为作出了详细的处理规定，明确了处分幅度和量纪标准，具有严肃性，便于操作。例如，对有的违法违纪行为做出了从警告至撤职的处分规定，有的做出了从撤职至开除的处分规定，有的做出了从记大过至开除的处分规定，有的做出了从记过至开除的处分规定，等等。 总之，惩戒不是目的，更有效地保护