电力投资集团公司规章制度管理制度

规章制度管理制度 1 目的 强化依法治企,推进现代企业制度建设,规范规章制度的起草,审核,发布,修改,执行和监督,优化管理流程,提高管理效率,保障集团公司发展战略的实施. 2 适用范围 2.1集团公司本部及分支机构的规章制度管理适用本制度. 2.2子公司的规章制度管理依照本制度的有关规定执行. 3制度建设应遵循的原则 3.1符合国家法律法规; 3.2符合集团公司的章程; 3.3符合集团公司发展战略的需要; 3.4遵循策划,程序,修正,卓越的理念; 3.5突出集团公司特色,从实际出发,具有可执行性; 3.6汲取国内外先进企业经验,逐步与国际惯例接轨. 4 制度管理职责 4.1 总经理 4.1.1 审定集团公司年度制度建设计划; 4.1.2 批准或提交总经理会议审批集团公司规章制 4.1.3 签署发布集团公司规章制度; 4.1.4 决定集团公司制度建设的其它重大事项. 4.2 副总经理(总师) 4.2.1 组织制定并审核其分管业务范围内的规章制度; 4.2.2 根据总经理的授权批准分管范围内的规章制度. 4.3 总经理工作部 集团公司总经理工作部是集团公司制度建设归口管理部门,主要职责是: 4.3.1 拟订规章制度管理制度; 4.3.2 组织编制规章制度体系框架及年度制度建设计划; 4.3.3 对规章制度进行综合审查; 4.3.4 会同监督检查部门对规章制度执行情况进行监督,检查; 4.3.5 组织,协调规章制度的宣传与培训; 4.3.6 组织对规章制度进行分类汇编. 4.4 各部门 集团公司各部门是集团公司制度建设的承办部门,主要职责是: 4.4.1 从集团公司管理实际需要出发,提出年度制度建设计划建议; 4.4.2 按照下达的年度制度建设计划,作为主办部门组织或作为协办部门参与其职责及相关范围内的规章制度拟订; 4.4.3 负责有关规章制度的培训; 4.4.4 负责有关规章制度的执行,并按照规章制度对相关业务的执行情况进行检查与监督; 4.4.5 进行年度制度自我评估; 4.4.6 确定每个制度的实施完善执行人,将相应责任落实到岗位; 4.4.7 按照职责对子公司,分公司需经集团公司审批或备案的规章制度提出意见. 4.5 监察审计部 集团公司监察审计部是集团公司制度建设的监督检查部门,主要职责是: 4.5.1 对各承办部门履行制度建设职责情况进行监督,检查; 4.5.2 对规章制度执行情况进行监督,检查; 4.5.3 对制度管理中存在的问题提出改进意见,责令整改,并向总经理报告; 4.5.4 进行年度制度评估,并提出制度修改和完善建议. 4.6 分支机构 4.6.1 在集团公司授权范围内制定有关的规章制度; 4.6.2 依照集团公司的规章制度,制定具体实施办法及内部管理制度. 5 制度体系内容 5.1 集团公司规章制度是指集团公司在管理过程中制定的办事规程和行动准则.包括规定,办法,规则,标准,导则等. 5.2 集团公司的规章制度按性质和功能分为基础管理制度和业务管理制度. 5.2.1 基础管理制度分为三类: 1)决策管理制度 2)组织管理制度 3)规章制度管理制度 5.2.2 业务管理制度分为十八类: 1)战略规划与计划管理制度 2)投资管理制度 3)财务管理制度 4)资本运作管理制度 5)人力资源管理制度 6)安全与环保管理制度 7)采购与物资管理制度 8)工程建设管理制度 9)生产管理制度 10)市场营销管理制度 11)核电管理制度 12)监察审计管理制度 13)法律事务管理制度 14)综合事务管理制度 15)科技与信息管理制度 16)国际合作管理制度 17)党群管理制度 18)考核评价管理制度 6 制度制定要求与管理程序 6.1 制定制度的要求 6.1.1 管理目标明确,内容完整; 6.1.2 管理界面清晰,权责明确; 6.1.3 管理流程规范,运转顺畅; 6.1.4 条文结构合理,语言准确精练; 6.1.5 制度及条款之间协调一致,避免矛盾,重叠,漏项. 6.2 本部制度管理程序 6.2.1 制订年度制度建设计划 6.2.1.1 各部门从集团公司管理实际需要出发,结合自身的业务,提出需要起草的规章制度,填写年度制度建设计划表,于每年12月31日前送归口管理部门. 6.2.1.2 归口管理部门负责对计划进行汇总,协调,编制年度制度建设计划,由分管领导审核后,提交总经理审定后下达. 6.2.1.3 因组织机构调整或其它重大事项变更需对规章制度进行调整,修改的,不受年度制度建设计划限制,可按程序及时办理. 6.2.2 起草 6.2.2.1 规章制度由主办部门负责牵头起草,协办部门配合. 6.2.2.2 起草的步骤: 1)确定主题,草拟提纲; 2)收集资料,掌握有关的法律,法规及政策文件; 3)调查研究,提出解决问题的办法,措施; 4)撰写规章制度草案. 6.2.2.3 主办部门应将规章制度草案发至有关部门(单位)征求意见,根据反馈意见修改完善后形成规章制度草案送审稿. 6.2.2.4 规章制度草案送审稿拟订后,由主办部门做出说明,内容包括:拟订该规章制度的目的,依据,起草过程,不同意见及未采纳不同意见的理由等. 6.2.3 审核 6.2.3.1 规章制度草案送审稿应送相关部门会签后,送归口管理部门进行综合审查. 6.2.3.2 规章制度送审稿不符合制度建设原则和要求的,起草部门应作进一步修改. 6.2.3.3 规章制度送审稿由分管副总经理(总师)审核后,提交总经理或总经理会议批准.基础管理制度由总经理会议批准,业务管理制度由总经理根据制度重要程度决定是否需提交总经理会议批准. 6.2.4 发布 6.2.4.1 规章制度批准后,由总经理签署发布. 6.2.4.2 规章制度通过纸质和电子文档同时公布. 6.2.5 执行,检查,监督 6.2.5.1 规章制度一经发布,必须严格执行. 6.2.5.2 各部门负责相关规章制度的执行,并按照规章制度对相关业务的执行情况进行检查与监督.及时跟踪,收集规章制度执行的信息,为修订制度提供依据.对集团公司各单位制度执行中发现的问题及时提出改进意见. 6.2.5.3 监督检查部门采取定期或不定期等方式对规章制度的执行情况进行监督,检查,对发现的有关问题提出改进意见,责令,督促整改,并向总经理报告. 6.2.6 评估 规章制度发布后,应按照制度建设的原则和要求,对规章制度的有效性,可行性,充分性进行评估,为修订制度提供依据. 6.2.6.1 承办部门自我评估 规章制度承办部门每年应对其负责相关制度进行自我评估,根据评估情况,提出年度制度修改和完善计划. 6.2.6.2 监督检查部门的评估 监督检查部门每年应对集团公司规章制度进行评估,根据评估意见,提出年度制度修改和完善建议. 6.2.7 修改 规章制度的修改程序按本制度第6条有关制定程序的规定执行. 6.2.8 标准的制定需经集团公司标准化管理部门(机构)进行审核. 6.3 对子公司规章制度的审批 子公司的章程和依法定程序需要集团公司审批的重要规章制度,由资本市场及股权管理部作为承办部门,按照制度建设的原则和要求,履行集团公司的审批程序. 授权分公司管理的子公司的规章制度由分公司依据授权权限进行管理,重大事项报集团公司批准. 6.4 对分支机构规章制度的管理 6.4.1 分支机构应于每年12月31日前将年度制度建设计划报集团公司制度建设归口管理部门审核备案. 6.4.2 分支机构按照计划制定规章制度,并报集团公司备案.集团公司制度建设归口管理部门,监督检查部门,业务主管部门发现不符合集团公司制度建设原则,要求,或者与集团公司有关规章制度相抵触的,应提出改进意见. 6.4.3 内部核算电厂的规章制度由区域分公司按照授权权限进行管理. 6.5 党纪工团规章制度的管理程序按照有关规定执行. 7 相关文件及图表 7.1 规章制度体系框架(见附件1) 7.2 规章制度编制细则(见附件2) 7.3 规章制度编号规则(见附件3) 7.4 规章制度管理流程图 (见附件4) 7.5 规章制度发布格式(见附件5) 7.6 规章制度控制表(见附件6) 7.7 年度制度建设计划表(见附件7) 7.8 制度执行情况反馈意见表(见附件8) 附件一: 中国电力投资集团公司规章制度体系框架 集团公司 基础管理制度 一. 决策管理制度 二. 组织管理制度 三. 规章制度管理制度 一. 战略规划与计划管理制度 二. 投资管理制度 三. 财务管理制度 四. 资本运作管理制度 五. 人力资源管理制度 六. 安全与环保管理制度 七. 采购与物资管理制度 八. 工程建设管理制度 九. 生产管理制度 十. 市场营销管理制度 十一. 核电管理制度 十二.监察审计管理制度 十三. 法律事务管理制度 十四. 综合事务管理制度 十五. 科技与信息管理制度 十六. 国际合作管理制度 十七. 党群管理制度 十八. 考核评价管理制度 集团公司 业务管理制度 集团公司组建方案和章程 附件二: 规章制度编制细则 1 编制方式 制度篇章结构排列方式按本制度所采用的数字式表达方式.序号用数字排到4位码,然后用带括号的数字排序: 1 1.1 1.1.1 1.1.1.1 1) 2) 3) 2主要内容 规章制度一般应包括下列内容(根据具体制度的需要可相应调整): 2.1 目的 清晰简捷说明本制度控制的活动和内容. 2.2 适用范围 2.2.1 明确规章制度所涉及的有关部门(单位)和活动. 2.2.2 明确规章制度所涉及的相关人员和事项. 2.3 职责 2.3.1 规定负责实施本制度的部门(单位)或人员的责任和权限. 2.3.2 规定与实施该制度相关的部门(单位)或人员的责任和权限. 2.4 工作内容,要求与程序 2.4.1 按活动的逻辑顺序写出开展该活动的各个细节和程序. 2.4.2 规定应做的事情. 2.4.3 明确每一活动的实施者. 2.4.4 规定活动的时间. 2.4.5 说明在何处实施. 2.4.6 规定具体实施办法. 2.5 支持性文件和相关记录,图表. 2.5.1 列出与本制度相关的支持性文件,规定等. 2.5.2 说明应保留的相关记录,工作中使用的表格,单据等. 2.5.3 附相应的工作流程图. 3 流程符号 表示开始或结束 表示工作过程 表示文档信息 表示判断过程 表示流程动作或信息的流动方向 表示对流程关键点的解释 附件三: 规章制度编号规则 1 编号原则 集团公司规章制度按规章制度类别进行编号. 2 编号方式 CPI (JC或YW)0 XX-XX 分类流水号 制度分类代号 基础或业务管理制度代码 集团公司代码 其中,专门适用于集团公司本部制度的代号,应在集团公司代码CPI后加BB;分支机构规章制度代号应在集团公司代码CPI后加地区名称汉语拼音的首位组合字母.例如,东北分公司为CPIDB. 3 制度分类代号 每一类制度的分类代号为阿拉伯数字,其中: 基础管理制度-JC 决策管理制度-01 组织管理制度-02 规章制度管理制度-03 业务管理制度-YW 战略规划与计划管理制度-01 投资管理制度-02 财务管理制度-03 资本运作管理制度-04 人力资源管理制度-05 安全与环保管理制度-06 采购与物资管理制度-07 工程建设管理制度-08 生产管理制度-09 市场营销管理制度-10 核电管理制度-11 监察审计管理制度-12 法律事务管理制度-13 综合事务管理制度-14 科技与信息管理制度-15 国际合作管理制度-16 党群管理制度-17 考核评价管理制度-18 附件四: 中电投集团公司规章制度管理流程图 否 否 否 否 是 承办部门 相关部门 监察审计部 总经理工作部总经理/总经理会议 分管领导 下达制度建设 计划 汇总编制年度制度建设计划 审核是否审批起草,修改 形成制度草案 征求意见 修改完善 形成送审稿 审查 是 审核是否审批是否制度签署 组织制度执行发布制度 监督检查评估,并形成报告 制度年度自我 评估报告 制度年度执行评价考核 是 否 基础管理制度由总经理会议批准 业务管理制度由总经理根据制度重要程度决定是否需提交总经理会议批准 提出制度制定及修改计划 会签附件五: 中国电力投资集团公司规章制度发布通知 20xx年第 号 中国电力投资集团公司XXXXXXXXXXX已经于_年_月_日通过,现