天津市股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)登记备案管理试行办法(2008-12)

精品文件由你分享天津股票投资基金和股票投资基金管理公司(企业)注册备案管理试点办法津发改财2008813号第一章总则第一条为促进股票投资基金和股票投资基金管理公司(企业)的发展，规范股票投资基金和股票投资基金管理公司(企业)的注册、设立、运营和监督，保护投资者等当事人的合法权益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国合伙企业法和公司登记管理条例和合伙企业登记管理办法第二条本办法所称股票投资基金，是指以非公开方式招募的企业直接股票投资资金的集合。 该基金应由基金管理人管理，由基金管理人管理，投资者根据出资份额共享投资收益，承担投资风险。本方法所谓股票投资基金管理公司(企业)，是受股票投资基金的委托，规范性地管理经营股票投资基金的公司(企业)。第三条依法设立的股票投资基金包括公司制、协同制、合同制和信托制。 依法设立的股票投资基金管理公司(企业)包括公司制和协同制。本法依法设立，向天津市工商行政管理部门注册，适用于招募总额不超过50亿元的股票投资基金及其管理机构。 经国务院或者国家发展和改革委员会(以下简称“国家发展改革委员会”)批准设立的股票投资基金及其管理机构不适用本办法。天津股票投资基金发展与备案管理办公室(以下简称“发展与备案管理办公室”)是负责股票投资基金与股票投资基金管理公司(企业)发展、备案与监督的职能部门(以下简称“发展与备案管理部门”)。 发展备案管理办公室由天津市发展改革委员会和有关部门组成，在股票投资基金发展备案管理工作中受国家发展改革委员会的指导。 发展和备案管理办公室积极支持天津备案股票投资基金和股票投资基金管理公司(企业)向国家发行改革委员会申请备案。第二章股票投资基金和股票投资基金管理公司(企业)的注册注册第四条设立公司制和协同制股票投资基金、股票投资基金管理公司(企业)，按照国家发展改革委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函、中华人民共和国公司法进行工商登记注册。天津工商行政管理部门是股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的注册登记机构。第五条股票投资基金、股票投资基金管理公司(企业)在股份公司设立时，投资者人数(包括法人和自然人)以不得超过200人的有限公司形式设立时，投资者人数(包括法人和自然人)不得超过50人，以合作社制形式设立的合作伙伴人数(包括法人和自然人)不得超过50人。 以其他形式设立的股票投资基金，投资者人数必须按照有关法律法规的规定执行。第六条公司制股票投资基金注册资本1000万元。 公司股份投资基金管理股份有限公司注册资本500万元以上，公司股份投资基金管理有限公司注册资本100万元以上。 注册资本允许分期付款，股票投资基金首付1000万元以上，股票投资基金管理公司首付100万元以上。合作股投资基金企业、合作股投资基金管理企业的出资按照中华人民共和国合伙企业法规定执行。以其他形式设立的股票投资基金的出资，应当按照有关法律法规的规定执行。股票投资基金和股票投资基金管理公司(企业)的所有投资者必须以货币出资。第七条股权投资基金经营范围是从事未上市公司投资，对上市公司非公开发行股份的投资及相关咨询服务。股票投资基金管理公司(企业)经营范围的认可，受托管理股票投资基金，从事投资融资管理和相关咨询服务。第八条公司制股票投资基金公司名称被认可为“xx股票投资基金株式会社”、“xx股票投资基金有限公司”。合作社制股票投资基金企业名称被认可为“xx股票投资基金合作企业(有限合作)，(普通合作)”。公司制股票投资基金管理公司名称被认定为“xx股票投资基金管理株式会社”或“xx股票投资基金管理有限公司”。合作社制股票投资基金管理企业名称被认可为“xx股票投资基金管理合作企业(有限合作)，(普通合作)”。第九条公司制、合作社制股票投资基金、股票投资基金管理公司(企业)应当在章程和合作协议中明确规定，不得以任何方式公开募集发行基金。第三章股票投资基金和股票投资基金管理公司(企业)的发展记录管理和投资运营第十条符合备案条件的股票投资基金和股票投资基金管理公司(企业)注册后，应当按照中华人民共和国合伙企业法 (变更资金20081006号)向发展和备案管理部门备案。第十一条发展和备案管理部门备案应当具备下列条件(一)向工商行政管理部门登记；(二)股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)主要投资者近两年来一直保持利润财务状况，没有受到行政主管机关和司法机关的重大处罚。(三)公司制股票投资基金公司(合作社制股票投资基金企业、合同制和信托制基金)的注册资本(协议募集资金总额)在1亿元以上，实收资本(首付)在2000万元以上。 公司制股票投资基金管理股份有限公司实收资本在1000万元以上。 公司制股票投资基金管理有限公司(合作社制股票投资基金管理企业)的实收资本在100万元以上。个别投资者在股票投资基金的投资额不得低于100万元。(四)股票投资基金管理公司(企业)至少有3名具有2年以上股票投资及相关业务经验的高级管理人员负责投资管理。 其中，至少一位高级管理人员有5年以上股票投资和经济管理经验。前项所说的“高级管理者”，是指副社长以上的职务或者担任相当职务的管理者。(五)投资方向符合国家产业政策；(六)有符合规定的基金管理人员和基金管理人员，分别承担基金的管理责任和管理责任。 基金管理者有明确可行的基金管理计划，基金管理者有明确可行的基金管理计划。(七)发展和备案管理部门规定的其他条件。第十二条发展和备案管理部门备案应当提交下列文件(一)备案申请报告；(二)股票投资基金和股票投资基金管理公司(企业)工商注册文件和营业执照复印件(按印章)。(三)规范基金发起人协议(基金合同、合作协议)、基金管理公司合同(合作协议)、章程、管理协议、管理协议等基金和基金管理公司(企业)组织程序和行为的法律文件。(四)投资者名册、约定出资额和缴纳出资额的证明文件。(五)股票投资基金和股票投资基金管理公司(企业)的高级管理者名单、简历。(六)会计师事务所审计的股票投资基金和股票投资基金管理公司(企业)主要投资者过去两年的财务报告。(七)律师事务所颁发的法律意见书。(八)备案申请书、基本情况表、高级管理人员情况表，一式三份和印鉴，审核通过后应当提交其电子文件。(九)基金管理计划书和基金管理计划书。(十)发展和备案管理部门要求的其他资料。第十三条发展和备案管理部门收到备案申请后，应当在5个工作日内审查备案申请文件是否齐全，决定是否接受备案申请。 受理备案申请后，申请人应当在20个工作日内审定是否符合备案条件，并提交“备案”或“不备案”的书面通知。 “不报案”的，应以书面通知说明理由。第十四条发展备案管理部门备案并符合下列条件的股票投资基金及其管理机构，支持发展备案管理部门向国家改革委员会申请备案(一)股权投资基金及其管理机构在天津滨海新区注册注册。(二)金融机构的预约金额为基金总规模的1/3以上。(三)国家发展改革委员会规定的其他条件。第十五条发展备案管理部门备案的股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)应当在会计年度结束后四个月内向发展备案管理部门提交注册会计师审计的年度财务报告和业务报告，及时报告投资运行中的重大事件。前项测量的事件是指以下事项(一)修改公司(企业)章程(协议)等重要法律文件；(二)增减资本；(三)由高级管理人员或管理人员、管理人员变更。(四)重大投资事项。(五)清算和结业。第十六条发展备案管理部门在会计年度结束后，应当对备案的股票投资基金、股票投资基金管理公司(企业)和管理银行提出的财务报告、业务报告和管理报告等进行年度审查。 必要时，不定期审查投资的运作。不遵守本法规定进行投资运营的，发展和备案管理部门应当命令其在30个工作日内纠正的，应当取消备案。第十七条股权投资基金管理公司(企业)应当按照慎重经营的原则，制定组织结构、内部控制制度、风险管理程序和内部财务管理制度。第十八条为保护投资者利益和基金资产安全，原则上要求股票投资基金由银监会认可的商业银行承担基金资产。基金没有向企业投资的资金，只是为了购买银行和国债等固定收益系证券而存在。第十九条天津股票投资基金协会根据本办法和有关法律、法规和规章，自主管理股票投资基金和股票投资基金管理公司(企业)，维护本行业的权益。第四章附则第二十条本办法由天津市发展改革委员会和有关部门说明。第二十一条发展备案管理部门应当及时分析股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)发展状况，根据发展中遇到的问题，及时修订完善