证券市场基础知识真题2014年

证券市场基础知识真题2014年(2)一、单项选择题 (在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求)1、狭义的有价证券是指_。 A商品证券 B货币证券 C资本证券 D银行证券2、证券市场的基本功能不包括_。 A筹资投资功能 B资本定价功能 C资本配置功能 D规避风险功能3、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是_。 A对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B可以买卖可转换债券 C可用自有资金买卖政府债券和金融债券 D只可用自有资金投资证券4、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据_匹配原则，避免误导投资者或错误销售。 A客户评级和证券评级 B客户分级和证券分级 C客户评级和资产评级 D客户分级和资产分级5、我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和_。 A证券公司 B证券交易所 C中国证监会 D投资俱乐部6、_，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。 A1790年5月17日 B1792年5月17日 C1793年5月17日 D1817年5月17日7、电子金融创新的主要功能是_。 A把电脑技术应用于金融资产的交易过程 B把电脑技术应用于金融资产的交割过程 C把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产等的管理过程 D把电脑技术应用于金融风险的分散过程8、1918年夏天成立的_是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D北平证券交易所9、自_开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。 A2002年12月11日 B2001年12月11日 C2001年6月11日 D2001年3月11日10、关于股票的永久性，下列说法中错误的是_。 A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本11、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是_。 A美国 B英国 C日本 D德国12、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A账面价值 B资产价值 C实际价值 D清算资金13、关于公司的财务安全性，下列说法中有误的是_。 A公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性 B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司财务的稳健性与安全性 C反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系 D财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标14、股份公司在提供优先认股权时会设定一个_，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。 A股权交易 B股权登记日 C股权发行 D股权认购日15、国家股、法人股等是按_来划分股票的。 A股票上市地点 B股票投资主体不同 C股票上市主要监管部门 D股票是否公开发行16、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在_个月内不得上市交易或转让。 A18 B6 C24 D1217、下列不是债券基本性质的为_。 A债券属于有价证券 B债券是一种虚拟资本 C债券是债权的表现 D发行人必须在约定的时间付息还本18、关于债券的特征，下列描述中错误的是_。 A安全性是指债券持有人的收益相对稳定，但不可按期收回投资 B收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬 C偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金 D流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益19、下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是_。 A贴现债券 B附息债券 C息票累计债券 D浮动利率债券20、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为_。 A赤字国债 B特别债券 C国家建设债券 D重点建设债券21、保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在五年以上(含五年)，且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务属于_。 A保险公司短期融资债 B保险公司债 C保险公司票据 D保险公司次级债务22、以下不属于我国企业债券在发展期阶段发行的企业债券的品种的是_。 A外币债券 B地方企业债券 C地方投资公司债券 D中央企业债券23、根据我国银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的_。 A20% B30% C40% D50%24、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是_。 A武士债券 B扬基债券 C熊猫债券 D欧洲债券25、2004年6月1日，我国_的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。 A证券投资基金会计核算办法 B货币市场基金管理暂行办法 C证券投资基金管理暂行办法 D中华人民共和国证券投资基金法26、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的_特点。 A风险共担 B收益共享 C集合投资 D分散风险27、从长期看，股票型基金的收益一般_债券型基金。 A等同于 B等于或低于 C低于 D高于28、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于_人民币，且必须为实缴货币资本。 A5000万元 B1亿元 C2亿元 D3亿元29、证券投资基金托管人是_权益的代表。 A基金监管人 B基金管理人 C基金份额持有人 D基金发起人30、在各种基金中，管理费率最低的是_。 A价值型股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D股票基金31、我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。 A70% B50% C60% D90%32、基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的_。 A5% B10% C30% D50%33、下列各项中，_不属于利率金融衍生工具。 A远期利率协议 B利率期权 C信用联结票据 D利率互换34、金融衍生工具产生的最基本原因是_。 A新技术革命 B金融自由化 C利润驱动 D避险35、_是在全国银行间同业拆借中心进行。 A债券远期交易 B股票远期合约交易 C股指期货交易 D远期汇率协议交易36、股指期货交易中未被合约占用的保证金是_。 A交易保证金 B初始保证金 C维持保证金 D结算准备金37、金融互换交易的主要用途是改变交易者_的风险结构，从而规避相应的风险。 A投资 B筹资 C生产经营 D资产或负债38、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为_。 A货币期权 B互换期权 C利率期权 D股票期权39、可转换公司债券的回售条件一般是_。 A公司股票在一段时间内连续偏离转换价格 B公司股票在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 C公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度 D公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度40、在ADR交易过程中，_负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。 A存券银行 B存券公司 C托管公司 D中央存托公司41、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为_。 A不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等 B境内资产证券化和离岸资产证券化 C股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 D应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化42、我国证券发行与承销管理办法和上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司_。 A代销 B包销 C承销 D自销43、证券发行与承销管理办法规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为_。 A6个月以上 B12个月以上 C1个月以上 D3个月以上44、创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在_个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。 A4 B5 C3 D245、中华人民共和国证券法规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定_。 A暂停其股票上市交易 B对其股票交易做退市风险警示 C对其股票交易做特别处理 D终止其股票上市交易46、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是_。 A1938.85 B1877.86 C2188.55 D1908.8447、世界上最早、最有影响的股价指数是_。 A道琼斯股价指数 B恒生指数 C日经指数 D纳斯达克指数48、由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。 A经济周期波动风险 B购买力风险 C利率风险 D违约风险49、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是_。 A资本收益 B收益减少 C资本损失 D收益增长50、_于2004年1月发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。 A国务院证券委员会 B中国证监会 C国务院 D国家发展和改革委员会51、_，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定。 A2008年1月 B2008年7月 C2009年1月 D2009年7月52、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券_方式。 A自销 B助销 C包销 D代销53、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的_。 A证券承销业务 B保荐业务 C投资咨询业务 D证券资产管理业务54、证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的_。 A操作权 B获利权 C知情权 D管理权55、净资本是指证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行_后得出的综合性风险控制指标。 A纳税调整 B负债调整 C风险调整 D资产调整56、证券公司的_或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。 A总资产 B固定资产 C负债 D净资本57、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有_万元人民币以上的注册资本。 A300 B500 C100 D20058、关于证券市场禁入，以下说法中错误的是_。 A被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除 B当事人有要求举行听证的权利 C在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务 D采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由59、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以_万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 A330 B320 C310 D11060、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在_年内不受理其执业证书申请。 A2 B3 C4 D5二、多项选择题 (在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求)61、私募证券的特点有_。 A审核严格 B审核宽松 C定向发行 D公开发行62、证券发行市场又被称为_。 A一级市场 B二级市场 C初级市场 D次级市场63、下列关于股票市场的说法中错误的有_。 A股票市场交易的对象是股票 B股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到政治、社会、经济等其他多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中 C股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司 D股票市场是股票发行和买卖交易的场所64、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有_。 A在证券交易所挂牌交易的股票 B在证券交易所挂牌交易的债券 C证券投资基金 D在证券交易所挂牌交易的权证65、可以投资证券市场的各类基金包括_。 A社会保险基金 B证券投资基金 C企业年金 D社会公益基金66、下列属于社会公益基金的有_。 A教育发展基金 B养老保险基金 C福利基金 D文学奖励基金67、在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为_。 A金融机构的去杠杆化 B金融监管的改革 C国际金融合作的进一步加强 D金融风险复杂化68、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括_。 A资产收益权 B对公司财产的直接支配处理 C重大决策权 D选择管理者权69、记名股票的特点包括_。 A股东权利归属于记名股东 B可以一次或分次缴纳出资 C转让相对复杂或受限制 D便于挂失，相对安全70、下列表述中正确的是_。 A股票的市场价格由市场交易量决定 B股票的市场价格由股票的价值决定 C股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格 D股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格71、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括_。 A中国证监会制定的上市公司行业分类指引 B国家统计局发布的行业分布标准 C国家标准化委员会发布的关于开展行业标准清理工作的指导意见 D摩根士丹利和标准普尔联合发布的全球行业分类标准72、下列表述中，符合中华人民共和国公司法关于公司股东权利的规定是_。 A查阅公司章程 B持有的股份可以依法转让 C查阅股东名册 D对公司的经营管理提出质疑73、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为_。 A流通股 B非流通股 C普通股 D优先股74、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有_。 A市场利率的变化 B筹集资金数额 C债券变现能力 D资金使用方向75、债券收益的表现形式有_。 A利息收入 B资本损益 C再投资收益 D分红76、储蓄国债(电子式)的特点是_。 A收益安全稳定 B采用实名制，可以流通转让 C由财政部负责还本付息，免缴利息税 D采用实名制，不可流通转让77、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有_。 A有价证券 B设备 C房契 D地契78、我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同_。 A发行方式以及发行的审核方式不同 B担保要求不同 C发行主体的范围不同 D发行定价方式不同79、与国内债券相比，国际债券具有_等特点。 A存在信用风险 B存在汇率风险 C发行规模大 D资金来源广80、下列关于公司型基金的说法中正确的有_。 A设有董事会 B设有股东大会 C拥有法人资格 D直接进行基金资产的运作81、LOF与ETF不同之处在于LOF_。 A不一定采用指数基金模式 B用现金进行申购和赎回 C不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象 D不是主动管理型基金82、中华人民共和国证券投资基金法规定，属于申请取得基金托管资格应具备的条件是_。 A具有安全保管基金财产的条件 B有安全高效的清算、交割系统 C净资产和资本充足率符合有关规定 D设有专门的基金托管部门83、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括_等。 A基金交易费 B基金管理费 C基金运作费 D基金托管费84、公开披露的基金信息包括_。 A年度基金报告 B基金资产净值和基金份额净值公告 C基金募集情况 D基金托管协议85、对基金投资进行限制的主要目的有_。 A降低风险 B避免基金操纵市场 C发挥基金引导市场的积极作用 D增加基金资产的收益水平86、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在_。 A它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分 B衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场 C其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌 D其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品87、金融衍生工具的基本特征包括_。 A杠杆性 B跨期性 C不确定性或高风险性 D联动性88、中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准，由_等共同发起设立的中国首家公司制交易所。 A上海期货交易所 B大连商品交易所 C北京商品交易所 D上海证券交易所89、期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易时_。 A预计价格上涨的投机者会建立期货空头 B预计价格上涨的投机者会建立期货多头 C预计价格下跌的投机者会建立期货空头 D预计价格下跌的投机者会建立期货多头90、下列有关金融期权的表述中正确的是_。 A期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利 B期权的买方可以选择行使他所拥有的权利 C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务91、下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有_。 A目前，权证交易实行T+0回转交易 B担保系数由交易所发布，并适时调整 C只有标的证券的发行人才能发行权证 D权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保92、对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是_。 A筹资能力强 B上市手续简单 C发行成本低 D筹得本币资金93、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括_等。 A发起人 B特定目的机构或特定目的受托人(SPV) C资金和资产存管机构 D信用增级机构和信用评级机构94、下列发行人盈利能力指标符合创业板要求的是_。 A发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长 B发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元 C发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元 D发行人最近两年营业收入增长率均不低于20%95、股票发行的定价方式有_。 A协商定价方式 B上网竞价方式 C询价方式 D招标定价方式96、证券交易所的组织形式大致可以分为_。 A股份制 B公司制 C合伙制 D会员制97、关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是_。 A样本债券的信用级别为投资级以上 B债券的剩余期限为1年以上 C指数以样本债券的发行量为权数 D指数的基点为1000点98、股息的具体形式包括_。 A现金股息 B股票股息 C财产股息 D负债股息99、中华人民共和国证券法规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为_3个标准。 A5亿元人民币 B1亿元人民币 C5000万元人民币 D3000万元人民币100、证券公司设立子公司，需要满足的条件包括_。 A最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 B设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 C最近1年净资本不低于12亿元人民币 D设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平101、我国证券公司主要业务包括_。 A担保业务 B证券承销与保荐业务 C证券资产管理业务 D证券投资咨询业务102、有效的内部控制应为证券公司实现下述_目标提供合理保证。 A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B防范经营风险和道德风险 C保障客户及证券公司资产的安全、完整 D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时103、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取_等监管措施。 A责令停业整顿 B撤销经营证券业务许可 C撤销 D指定其他机构托管、接管104、2007年3月9目发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是_。 A最近2年未因违法执业行为受到行政处罚 B已经办理有效的执业责任保险 C有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 D内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好105、中华人民共和国刑法规定，商业银行和_等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 A证券交易所 B期货交易所 C证券公司 D保险公司106、根据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有_。 A公司经营符合国家产业政策及环境保护政策 B董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 C发行人股权清晰 D发行人足额缴纳注册资本，其主要资产不存在重大权属纠纷107、国际证监会组织公布的证券市场监管目标有_。 A保护投资者 B稳定市场价格 C保证证券市场的公平、效率和透明 D降低系统风险108、证券投资者保护基金的资金运用限于_等形式。 A购买中央银行债券 B购买国债 C银行存款 D购买股票109、我国证券业的自律性监管机构有_。 A证券交易所 B证券公司 C证券业协会 D中央金融工委110、证券业从业人员诚信信息的用途有_。 A作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 B作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 C作为证券从业机构招聘人员的参考 D作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据三、判断题111、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。112、把主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。113、企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的30%。114、证券登记结算机构是以保本微利为目的，实行自律管理的法人。115、1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。116、我国香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只须通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。117、通常，股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。118、股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。119、优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票。120、为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。121、在我国，尚未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“ST”标示。122、实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。123、与货币国债相对应的实物国债是指具有实物票券的债券。124、证券公司短期融资券管理办法由中国证监会制定并发布。125、一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。126、在日本发行的外国债券的面值货币是日元。1