xx年10月份证券交易真题及答案全解析2

xx年10月份证券交易真题及答案全解析2 21首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（）。 AA类 BAA类 CAAA类 DAAA+类 22上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（）进行。 A证券交易所交易系统 B交易清算系统 C证券公司 D互联网 23全国银行间债券市场回购交易单位为（）。 A元 B百元 C千元 D万元 24（）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。 A双方权利义务和风险提示 B证券公司禁止营业部从事的业务内容 C营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 D营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 25股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。 A证券业协会 B证券交易所 C上市公司协会 D中国证监会 26在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上市公司应于（）前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于（）划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。 A3月11日；3月13日 B3月10日；3月15日 C3月11日；3月20日 D3月10日；3月17日 27下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。 A中国证监会及其派出机构 B证券交易所 C中国人民银行 D中国证监会聘请的专业性中介机构 28证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）是不属于向中国证监会报送的材料。 A资产管理业务申请 B内控评审报告 C由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明 D资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明 29按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。 A发行人 B持有人行权的时间 C买卖的标的股票 D持有人权利的性质 30进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。 A信用状况 B交易记录 C资金实力 D交易规模 31证券公司或者其境内分支机构超出guo务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。 A1倍以上5倍以下 B3万元以上30万元以下 C30万元以上60万元以下 D1万元以上10万元以下 32召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。 A10 B15 C20 D30 33证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。 A证券公司 B商业银行 C托管银行 D政策性银行 34对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。 A防止证券商的信用风险 B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D简化操作手续 35ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。 A网上 B网下 C网上和网下 D柜台 36一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（）。 AA、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手 BA和B席位分别增加某实物券100手和500手 CB和C席位均增加某实物券300手 DA和C席位均增加某实物券300手 37根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（）。 A0.005元 B0.001元 C0.1元 D0.01元 38常见的内幕交易行为有（）。 A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B发行人在招股说明书中作出虚假陈述 C知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D证券公司将自营业务与代理业务混合操作 39（）又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。 A集中性市场营销策略 B差异性市场营销策略 C无差异市场营销策略 D分散性市场营销策略 40对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 A20% B25% C30% D35% 21【解析】答案为A。首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为A类。 22【解析】答案为A。上海证券交易所可转换债券“债转股”通过证券交易所交易系统进行。 23【解析】答案为D。回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。 24【解析】答案为C。证券公司所属营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容。向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。 25【解析】答案为B。股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会证券公司代办股份转让服务业务试点办法确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 26【解析】答案为A。深圳证券登记结算公司对上市公司现金红利的派发规则为：通过本公司派发的现金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定账户，R+1日由本公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。 27【解析】答案为B。根据证券交易所管理办法第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。 28【解析】答案为C。证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不符合题目要求。 29【解析】答案为D。以持有人的权利的性质为标准，权证可以分为认购权证（向发行人购买标的证券）和认沽权证（向发行人出售标的证券）。 30【解析】答案为A。进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。 31【解析】答案为C。证券公司或者其境内分支机构超出guo务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照证券法第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的处以30万元以上60万元以下罚款。 32【解析】答案为D。召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中说明是否要进行网络投票。 33【解析】答案为B。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。34【解析】答案为B。逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生。 35【解析】答案为C。ETF的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。 36【解析】答案为D。因为A席位为A和B的债券结算主席位，因此A席位增加100+200=300（手）；C席位增加300（手）。 37【解析】答案为D。在申报价格最小变动单位方面，我国目前规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005元，深圳证券交易所为0.01元。 38【解析】答案为C。常见的内幕交易行为有：（1）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。（2）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。（3）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。 39【解析