xx证券从业《证券交易》考前模拟题及答案五

xx证券从业证券交易考前模拟题及答案五 (1)在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和()等交易步骤。 A审核认定 B确认成交 C市场定价 D清算交收 题 型：常识题 页 码：287 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。 (2)在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由( )报出。 A开设柜台的金融机构 B投资者 C证券交易所 D证券登记结算机构 题 型：常识题 页 码：11 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 此题考察场外交易市场的交易方式。 (3)证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()。 A5% B10% C15% D20% 题 型：常识题 页 码：219 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。 (4)证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出()公布的可充抵保证金证券范围。 A证券交易所 B证券业协会 C证监会 D证券公司 题 型：常识题 页 码：268 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 交易所可根据市场情况调整可冲抵保证金证券的名单和折算率。证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。 (5)按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为( )。 AB股 BA股 C基金 D人民币普通股 题 型：常识题 页 码：48 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 基金交易目前不收过户费。 在深圳交易所，A股过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取，A股即人民币普通股。B股在上海证券交易所和深圳证券交易所都要收费。 (6)某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为()美元/股。 A0.794 B0.795 C0.805 D0.804 题 型：常识题 页 码：70 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 此题暗含没有配股，所以流通股份未变，B股除息参考价=最后交易日的收盘价-每股现金股利=0.800-0.005=0.795(美元/股)。 (7)在( )情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。 A全价交易 B市价交易 C净价交易 D限价交易 题 型：常识题 页 码：37 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 (8)根据深圳证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。 A数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币 B数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币 C数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币 D数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币 题 型：常识题 页 码：62 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币。 (9)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内()买进或卖出证券。 A前一分钟市场价格的加权平均值 B当时的市场价格 C客户指定价格 D客户指定价格或优于客户指定价格 题 型：常识题 页 码：34 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 市价委托是按市场价格来进行买卖证券。 (10)结算备付金以每季度()为结息日。 A第一个月的20日 B第一个月的15日 C第三个月的20日 D第三个月的15日 题 型：常识题 页 码：312 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 结算备付金以每季度第三个月的20日为结息日。 (11)清算和交收两个过程统称为( )。 A结算 B核算 C审核 D交易 题 型：常识题 页 码：309 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 常识题，清算和交收两个过程统称为结算。 (12)国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金()。 A追溯调整 B不追溯调整 C部分追溯调整 D无法判断 题 型：常识题 页 码：299 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金不追溯调整。 (13)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。 A30日 B10日 C60日 D6个月 题 型：常识题 页 码：219 难 易 度：易 专家答案：D解析内容 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。 (14)网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其()的表现。 A高效性 B效率性 C有效性 D经济性 题 型：常识题 页 码：160 难 易 度：易 专家答案：D解析内容 经济性的特点。 (15)客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。 A已在营业部开立的客户证券账户 B客户具有支配权的资产证明 C融资专用资金账户 D已在营业部开立的普通资金账户 题 型：常识题 页 码：256 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 考察客户申请融资融券时应提供的材料。 (16)证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。 A5% B10% C15% D20% 题 型：常识题 页 码：277 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。 (17)上海证券交易所于( )正式开业。 A1991年2月 B1990年11月 C1991年7月 D1990年12月 题 型：常识题 页 码：2 难 易 度：易 专家答案：D解析内容 上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。 (18)在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示()。 A同意 B反对 C弃权 D议案一 题 型：常识题 页 码：171 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 1股表示同意。 (19)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。 A所有交易的成交量加权平均价 B最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价 C最后一小时所有交易的成交量加权平均价 D收盘价通过集合竞价的方式产生 题 型：常识题 页 码：69 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。 (20)按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者