2016年陕西省期货从业资格法律法规：会员管理试题

2016年陕西省期货从业资格法律法规：会员管理试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于涨跌停板制度，下列表述不正确的是_。A涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的B一般只有百分比一种形式C合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板D合约上一交易日的结算价减去允许的最大跌幅构成当日价格下跌的下限，称为跌停板 2、首席风险官提出辞职的，应当提前_向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。A15日B20日C25日D30日3、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当（）。A及时向期货公司住所地公安部门报告B及时向期货公司总经理报告C立即向期货交易所报告D立即向公司住所地中国证监会振出机构报告 4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A1B2C3D55、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为15500元/吨，买入价格为15510元/吨，前一成交价为15490元/吨，那么该合约的撮合成交价应为_元/吨。A：15505B：15490C：15500D：15510 6、某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约，价格为64000元/吨。同时卖出1手9月份铜期货合约，价格为65000元/吨。到了6月1日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7月与9月铜合约平仓价格分别为65500元/吨，66000元/吨，则此种情况属于_。A正向市场的熊市套利B反向市场的熊市套利C反向市场的牛市套利D正向市场的牛市套利 7、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲_A：应当视为按市价交易B：可以视为按市价交易C：因指令不明，无法执行该指令D：可以拒绝执行 8、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括_。A办理开户的协作程序B行情和交易系统的安装维护C期货保证金的划转流程D客户投诉的接待处理程序 9、下列行为，没有违反期货公司首席风险官管理规定(试行)的是_。A干预期货公司正常经营B拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患C兼任期货公司营业部门负责人D向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件 10、（ ）的推出为投资者回避商品市场的投资风险提供了有利工具。A：股票指数期货合约B：商品期货指数合约C：信用指数期货合约D：消费者指数期货合约11、止损指令价格的选择可以利用确定。A：有效市场理论B：资产组合方法C：技术分析方法D：基本分析方法 12、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。A5倍以上B3倍C1倍D1倍以上5倍以下 13、下列选项中，关于集合竞价产生价格的方法，说法不正确的是（）。A交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列；申报价相同的按照进入系统的时间先后排列B交易系统依此逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止C所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照进入系统的时间先后排列D如最后一笔成交是部分成交的，取最后一笔成交的买入申报价和卖出申报价的算术平均价为集合竞价产生的价格14、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立A：期货保证金安全使用审计机构B：期货保证金第三方管理机构C：期货风险金安全存管监控机构D：期货保证金安全存管监控机构 15、是指交易者在交易过程中产生的风险。它包括由于市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险，以及如果期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险。A：代理风险B：交易风险C：政策风险D：交割风险 16、下列交易指令中，不需指明具体价位的是_。A阶梯价格指令B止损指令C限价指令D市价指令 17、期货公司管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，_。A客户不得开新仓B提为客户对交易结算报告内容有异议C期货公司应催促客户尽快确认D视为客户对交易结算报告内容的确认 18、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是_。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险 19、任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处_的罚款。A：10万元以下B：20万元以上l00万元以下C：20万元以上50万元以下D：50万元以上l00万元以下 20、下列关于投机的各项表述中，错误的有_。A投机者一般进行实物交割B投机者的交易目的就是为了转移或规避市场价格风险C投机交易主要利用期货市场和现货市场之间的价差获取收益D期货投机交易以较少资金作高速运转，以获取较大利润为目的 21、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选A：3B：4C：5D：6 22、_是指期权买方为取得期权所赋予的权利而支付给卖方的费用。A保证金B权利金C佣金D手续费23、下列股价指数中，来自于美国股市的有_。A纳斯达克指数B标准普尔500指数C道琼斯工业指数D恒生指数 24、交易手续费是期货交易所按_收取的费用。A成交合约金额的一定比例B成交合约手数C合约价值D成交价格25、汽油的需求价格弹性为0.25，其价格现为7.5元/升。为使汽油消费量减少10%，其价格应上涨_元/升。A5B3C0.9D1.5二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期权价格是指_A：期权成交时标的资产的市场价格B：买方行权时标的资产的市场价格C：买进期权合约时所支付的权利金D：期权成交时约定的标的资产的价格 2、下列情形中，发生情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施A：个别客户利用非法手段牟取不当利益B：个别客户出现重大穿仓C：发生不可抗拒的突发事件D：在交易中发生操纵期货交易价格的行为3、以下有关国际收支说法正确的有A：是一种流量概念，反映的是两个时点之间存量的变化额B：指特定时期一国居民与非居民之间经济交易的系统记录C：这里的居民包括政府、企业和非盈利性团体D：这里的居民不包括政府、企业和非盈利性团体 4、下列关子套期保值的说法，正确的有_。A套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易B套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损C套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制D套期保值可以锁定成本、稳定收益5、双重顶形反转形态的成立条件是_。A有两个相同高度的高点B有两个相同高度的低点C向下突破颈线D向上突破颈线 6、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有_。A阴极铜合约的交易代码为CUB黄金合约的交易代码为GC天然橡胶合约的交易代码为RUD燃料油合约的交易代码为Pu 7、以下说法中，_不是会员制期货交易所的特征。A全体会员共同出资组建B缴纳的会员资格费可有一定回报C权力机构是股东大会D非营利性 8、期货市场风险分为可控风险和不可控风险，其中不可控风险包括。A：宏观环境变化的风险B：交易所的管理封信C：计算机故障等技术风险D：政策性风险 9、以下属于CPO在投资管理方面职责的有_。A制定投资目标B设计交易程序C确定投资组合中投资品种的范围D对CTA投资风险的监控 10、首席风险官连续_次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。A：4B：5C：2D：311、下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是（）。A研发负责人B期货公司法定代表人C经营管理主要负责人D财务负责人 12、期货公司高级管理人员应当A：遵循诚信原则B：维护客户和公司的合法利益C：不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会D：不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 13、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法，上述机构包括_。A期货交易所的非期货公司结算会员B从事外汇期货交易的商业银行C期货交易所的期货公司结算会员D期货投资咨询机构14、下列关于涨跌停板的表述，正确的是_。A期货交易所持有合约在1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额B合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销C合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效D合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格 15、周期理论中的通则原理有A：同步原理B：变通原理C：基准原理D：谐波原理 16、的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖A：合同无效B：侵权C：实物交割纠纷D：违约竞合 17、期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有A：总经理被暂停职务B：总经理被撤销任职资格C：总经理被认定不适当人选而被解除职务D：总经理辞职 18、我国期货公司的分类结果可用于。A：期货公司申请增加业务种类B：期货公司新设营业网点C：确定新业务试点范围D：期货投资者保障基金不同缴纳比例 19、_的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。A上海期货交易所B纽约期货交易所C伦敦金属交易所D芝加哥商业交易所 20、下列情形中，可能构成操纵证券交易价格罪的有（）。A张三与李四合谋，以优势资金操纵某一证券的交易价格B李某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格C赵某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落D徐某与他人恶意串通，以事先约好的时间、价格相互进行证券交易，严重影响了证券交易量 21、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当A：建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B：建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C：建立动态的风险监控D：建立动态的资本补足机制 22、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括_。A现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同B现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反C期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配D随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性23