天津2017年基金从业资格：投资组合管理考试试卷

天津2017年基金从业资格：投资组合管理考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于LOF的说法，不正确的有_。ALOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D投资者T日赎回资金，T+1日即可到账 2、_标志着我国全国性基金市场的诞生。A中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市3、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益 4、上证指数系列的第一只债券指数是_。A中国债券指数B中证全债指数C上证国债指数D上证企业债指数5、基金的风险分析指标中，_越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。A行业集中度B标准差C贝塔系数D行业投资集中度 6、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A证券登记机构B证券经营机构C中国证监会D证券业协会 7、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有_。A宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念 8、基金托管人的首要职责是_。A完成基金资金清算B进行基金会计核算C安全保管基金资产D监督基金投资运作 9、债券与股票的相同点包括_。A二者都是债权债务关系的凭证B二者的收益率相互影响C二者都是筹措资金的手段D二者都有较高的风险 10、在我国，社保基金主要由_组成。A社会保障基金B社会保险基金C企业年金D对冲基金11、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 12、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是_。A武汉证券投资基金B淄博乡镇企业投资基金C深圳南山投资基金D富岛基金 13、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是_A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段14、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有_。A证券投资基金管理公司管理办法B证券投资基金运作管理办法C证券投资基金销售人员执业守则D证券投资基金销售管理办法 15、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有_。A基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 16、基金销售机构内部控制应履行_原则。A健全性B有效性C独立性D审慎性 17、1998年中国证监会下发的_中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A：证券投资基金管理暂行办法B：证券交易所管理办法C：关于加强证券投资基金监管有关问题的通知D：开放式投资基金试点办法 18、场外认购的LOF基金份额注册登记在_。A中国结算公司的证券登记结算系统B中国结算公司的开放式基金注册登记系统C中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D中国结算公司的公司型基金注册登记系统 19、开放式基金份额持有人是_。A基金的发起人B基金投资收益的受益人C基金公司的出资人D基金运作的决策人 20、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，_应当报中国证监会备案。A系统投入使用B系统重大升级C年度技术风险评估的报告D用户密码修改 21、我国证券投资基金法于_开始实施。A2003年7月14日B2005年1月1日C2002年8月1日D2004年6月1日 22、QD基金申购和赎回的开放时间为_。A9:3011:30和13:0015:00B9:0011:00和13:0015:00C9:3011:30和12:5514:55D9:0011:00和12:5514:5523、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括_。A现金分红B分红再投资C资本利得D买卖差价收入 24、_除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾问25、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的_A：90%B：95%C：85%D：80%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、按照证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A1 000万B5 000万C1亿D3亿 2、_即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：投资监督3、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的_原则。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则 4、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有_。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D寻亲问友法5、_的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。A混合基金B开放式基金C封闭式基金D股票基金 6、_可能导致不可控跟踪误差产生。A因投资者或交易人员的疏忽B交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C交易所交易规则变化D资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差 7、关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 8、依照证券投资基金法规定，基金清算后的全部剩余资产按_分配给基金份额持有人。A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B：实际持有的基金资产绝对数额C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款 9、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是_。A开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金C协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果D向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法 10、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有_。A基金管理费B基金托管费C基金转换费D销售服务费11、基金销售客户服务的方式包括_。A互联网的应用B自动传真、电子信箱与手机短信C电话服务中心D讲座、推介会和座谈会 12、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。A营销能力B研究能力C投资能力D风险控制能力 13、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C离岸基金和在岸基金D主动型基金和被动型基金14、认购开放式基金的步骤通常包括_。A开户B认购C协调D确认 15、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有_。A契约型基金是金融信托的一种B信托产品的流动性比基金好C信托的投资门槛一般比基金高D信托的投资范围比基金广 16、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。A会计核算主体是证券投资基金B公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C会计分期细化到日D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 17、在我国基金市场中，_承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。A商业银行基金代销部门B商业银行基金托管部门C基金管理人D基金托管人 18、基金管理公司最基本的一项业务是_。A基金募集B投资管理C基金销售D受托资产管理 19、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有_。A销售规模B客户数量C购买态度D服务意识 20、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循_。A投资者利益优先原则B勤勉尽职原则C公司利益至上原则D诚实守信原则 21、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。A净值收益率B折价率C市场走势D潜在分红能力 22、证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。A基金的收益和风险B基金管理人的预测能力C基金的分析研究及投资咨询D基金管理人的管理能力23、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征