杭州市行政处罚案卷质量评查标准

杭州市行政处罚文件质量评价标准审查审查项目审查内容评估标准注释一、行政处罚的主体是合法的(共5分)1、行政处罚执行主体是依法具有行政处罚权的行政机关，以本行政机关的名义制定行政处罚决定及相关机构。(5分)未依法取得行政处处罚权或者超出法定职务范围的行政机关作出行政处罚决定或者有关机构的，扣除全部分值。这个审查对应于行政处罚的主体性质2、行政处罚执行主体是法律、法规公认的具有公共管理职能的组织，以本组织的名义，在法定许可范围内制定行政处罚决定及相关机构。(5分)依法未授权的组织或依法授权但超出权限范围的组织以该组织的名义制定行政处罚决定和相关机构，扣除全部分值。3、行政处罚执行主体是依法行使比较集中的行政处罚权的行政机关，以该行政机关的名义制定行政处罚决定及相关机构。(5分)依法未取得相对集中的行政处罚权或者制定超出职权范围的行政处罚决定或者有关机构的，扣除全部分值。4、行政处罚执行主体是依法委托的组织，以行政机关的名义制定行政处罚决定及相关机构。(5分)依法未委托的组织或者依法接受委托，但超过委托的组织名称，作出行政处罚决定及相关机构的，将扣除全部分值。第二，行政处罚事实明确，证据确凿(共10分)1.确认行政处罚对象正确：公民应有行为能力；法人必须依法登记或取得法律资格。其他组织必须依法成立，有一定的组织和财产，并可以独立承担法律责任。处罚对象必须是犯下非法行为的当事人。未依法登记的人将外部使用的名称作为处罚对象。如果处罚对象是市民，就要附上身份证。如果处罚对象是法人或其他组织，则必须附加证明该法人资格的资料，并一致使用全名。(3点)1.没有违法或者不需要依法行政处罚的当事人给予行政处罚，扣除全部分值。2、案板未附加公民身份的资料或法人、其他组织主体资格证书资料的情况下，扣除总分。3、处罚对象当事人的名字或名字不使用全名，扣除1分。(因当事人原因未扣除)4.处罚对象当事人的名字或名称前后不符的1分，扣除。(因当事人原因未扣除)审查审查项目审查内容评估标准注释第二，行政处罚事实明确，证据确凿客观准确地把握非法事实发生的时间和地点。(两点)1、对发生未经确认的违法事实的时间或地点，扣除全部售价。2、确认的时间、地点模糊或前后不一致的情况下，扣除1分。3、确定明确的违法事实，包括特定原因、目的、经过、手段、情节、非法行为所造成的损害结果或程度，并有合法、充分、全面的证据证明这一点。(5分)1、主要证据不足(当事人有一个违法事实的有效证据)或主要证据不符合证据相关性、合法性、真实性的规定，当事人就不能证明有违法事实，或者扣除全部分值。2、未经确认的特定原因、目的、经过、手段、情节、非法行为造成的损害结果或程度等各扣一分。3.主要违法事实明确，有充分证据，但违法计数、金额或非法收入等被错误计算，每次发现，总价值的部分都扣除一分。4.证据和违法事实之间不能一一对应，每次发现都要扣除1分，连总部分值也要扣除。三、行政处罚的适用法律正确(共15分)1、根据当事人的违法事实，做出正确的诚意。定性错误或适用法律错误，扣除第三项总分数。在此次审查中，如果1项的分数全部扣除，2，3，4，5项就不再扣分。2、定性适用的法律依据和行政处罚适用的法律依据应相互对应。(5分)定性适用的法律依据与适用行政处罚的法律依据不对应，因此扣除全部分值。3、相应的法律、法规、规章的名称填写规范、完整性。(3点)有关法律、法规、规章的名称，扣除不批准、不完整、整体分值。4、适用的法律和法规特定的条款、章节、项目、明确的头。(两点)相关法规在没有明确条、项、项、目的的情况下，扣除全部分值。5、自由裁量权的行使(包括重大、轻量化、减轻或飞行刑)有充分的理由和相关证据。(5分)在以下情况之一中扣除总分：1、行使自由裁量权没有说明原因或没有相关证据。2、行使自由裁量权说明了原因，但理由充分或证据不足；3、行使自由裁量权的理由显然不合理或滥用自由裁量权。审查审查项目审查内容评估标准注释四、行政处罚程序合法(共60分)一般要求：案件受理、调查取证、通知、听证会(依法需要)、决定、交付、执行、终止等程序符合规范。行政处罚与拥有项目*号有关，行政处罚执行机关没有做的，在该总分(60分)减为相应的分。立建阶段(6分)1.符合立案条件的，应当在发现违法事实之日起7天内立案。(两点)7日超越上建事件，扣除全部售价。2、立案应当填写案件审查批准表(包括案件来源和相关资料、当事人的基本情况、案件介绍、受理案件的理由、承包商意见、承包商负责人意见、行政处罚执行机关负责人意见)。同意立案和处理，指定2名以上事件调查员等)。(4点)案件未填写立案审查批准书，或者立案审查批准书不完整，有错误，扣除全部分值。*3、不属于管辖范围，需要将案件移送相关部门的情况下，必须填写(转发)审查批准表，包括文件、当事人的基本情况、理由、理由、具体措施、承包商的意见、承包商负责人的意见、行政处罚实施机关负责人的审计意见等。(4点)案件没有填写审查批准书，也没有填写审查批准书，错误，扣除了整个分值。*4、移交案件时，需要填写案件移交表格(案件名称、移交原因和理由、移交单位和移交单位名称、案件的相关资料名称和相关资料，以及移交单位印章)。(两点)案件没有填在案件移送单上，或者填在案件移送单上，是不完整的，是错误的，是扣除了全部分分。审查审查项目审查内容评估标准注释第四，行政处罚程序是合法的。调查取证阶段(15分)1、调查取证由2名以上持有法律有效的行政执法文件的行政执法人员负责。(4点)未持有法律有效行政执法文件的，从事调查及证据收集工作，扣除全部分值。2、在调查取证之前，行政执法官必须表明身份，出示法定行政执法文件，并具有相关记录。(3点)行政执法官不能提供已经表明身份的记录，提出法律有效的行政执法文件的人，将扣除全部分值。3、调查询问当事人应由2名以上持有合法有效行政执法文件的行政执法人员负责，并负责调查询问的成绩单(案件原因、机关名称、查询人、记录人姓名和执法文件编号、嫌疑人的基本情况、地点、开始时间、行政执法人员确认身份和执法文件记录，查询内容：非法事实的时间(8点)在以下情况之一中扣除总分：1、填写的调查询问成绩单是不完整还是写错了。2、调查问卷中修改了被调查者回答的内容的记录，但没有被调查者的签名、飞行、盖章或盖章确认。3、调查问卷的成绩单上没有查询者的签名确认，也没有2名行政执法人员明确情况和签名；4、一份调查问卷的成绩单只能有一名被调查者，一份调查问卷的回答者可以有2名或2名以上；5、调查咨询的内容应与事件直接相关，咨询的内容与事件直接无关。*4、依法进行现场检查或检查，由2名以上持有合法有效行政执法文件的行政执法人员负责；要检查女性当事人的人身安全，必须由女性行政执法人员进行现场检查(调查)成绩单(案件、被检查者或检查者的基本情况、进行检查或检查的时间、地点或地点、执行检查或检查的行政执法人员的姓名和执行文件编号、现场检查或调查情况记录：与违法行为或违法事实相关的数据、位置、状态、状况在以下情况之一中扣除总分：1、制作的现场检查(检查)成绩单不完整或错误；2、男性行政执法人员进行的女性当事人个人检查；3、现场或检查成绩单上没有确认检查者或检查者的签名，也没有确认行政执法人员2人明确情况，签名，或现场其他人签署证据。审查审查项目审查内容评估标准注释第四，行政处罚程序是合法的。调查取证顺序*5，调查抽样取证，抽样取证列表(抽样取证时间、地点或地点、被取证者的基本情况、抽样取证机构名称、进行抽样取证的两个或多个执法人员的姓名和执法文件编号、抽样取证目的、抽样取证标准、抽样取证项目列表：项目名称、生产单位、数量、规格、抽样方法、执法文件编号(两点)在以下情况之一中扣除总分：1、示例取证列表不完整或填写错误。2、抽样取证表格没有经采样员的签名确认，2名行政执法人员明确情况，签名，或现场其他人没有签署证据。*6、证据丢失或以后可能难以获得的情况下，行政执法官员必须填写审查批准表(文件、当事人基本情况、保存前期登记的依据和理由、保存前期登记的措施、调查官的意见、法制主管的意见、行政处罚执行机关负责人的批准意见等)。(两点)在以下情况之一中扣除总分：1、不填写审批表格，先登记保存证据；2、(保存证据的前期登记)审查批准表格未完成或填写错误。*7、如果许可预先登记和保存，行政执法人员将当事人的姓名、登记和保存的理由和理由、预先登记保存证据列表：证据名称、生产单位、规格和数量、执法人员文件编号和签名、保存证据当事人的签名或盖章和日期、预先登记保存方法、期限和地点、登记保存期限(3点)在以下情况之一中扣除总分：1、前期登记保存，没有事先登记保存证据通知；第二，第一次登记的证据通知内容不完整或写错。3、与案件无关的项目先登记。4、没有保存证据通知返还证的预先登记。审查审查项目审查内容评估标准注释第四，行政处罚程序是合法的。调查取证阶段*8，保存证据的前期登记必须在7天内做出处理决定。(3点)如果7天内没有做出处理决定，就扣除总分数。*9、做出处理决定时，应当向保存的证据当事人发出解除先登记录的证据通知书，并返还保存的证据当事人签名、解除先登保存的理由、行政处罚执行机关正式盖章及日期标记等保存的证据当事人。(两点)在以下情况之一中扣除总分：1、解除先等记录证据通知或通知内容不完整的未发出；2.也就是说，根据先行登记保存证据清单，没有归还先行登记保存的所有物品。3、以前注销证据保存通知不会传到返还证明上。*10、依法扣押和其他行政强制措施的情况，行政执法官员在采取强制措施之前，必须填写审查批准表(文件、当事人的基本情况、理由、理由、具体措施、承包商意见、承包商工作机关负责人意见、行政处罚执行机关负责人审查意见等)。(两点)在以下情况之一中扣除总分：1、采取扣押扣押等行政强制措施之前(采取行政强制措施)，未填写审批表格；2、(采取行政强制措施)审查批准表格内容不完整或填错的情况。*11、许可行政强制措施时，行政执法人员应当事人的姓名、采取强制措施的原因、标准、方法、期限、地点、扣押物品清单(产品名称、生产单位、规格和数量、执法人员文件编号和签名、强制措施当事人的签名或盖章、时间、(两点)在以下情况之一中扣除总分：1、采取行政强制措施，未发出行政强制措施通知的；2、行政强制措施通知内容不完整或填写错误；3、扣押与案件无关的财产；4、行政强制措施通知没有送达返还证明。通知阶段(10分钟)1、行政处罚执行机关在作出行政处罚决定之前将做出行政处罚决定的事实、理由和依据通知当事人，将依法享有的权利通知当事人，将行政处罚事先通知(包括当事人的姓名或姓名，应给予行政处罚的非法事实、理由和依据、行政处罚的种类、金额、当事人依法陈述、新歧视等权利、行政处罚执行机关和通知的时间、地点等)(10分)在以下情况之一中扣除总分：1、在作出行政处罚决定之前，没有发出履行通知义务的行政处罚事先通知；2、行政处罚事先将错误或未通知的内容通知图书；3、没有行政处罚事先通知返还卡。审查审查项目审查内容评估标准注释第四，行政处罚程序是合法的。通知阶段*2、当事人要求陈述、解释，但没有书面提出的2名以上行政执法官可以填写陈述辩诉书(案件、陈述陈述陈述陈述陈述陈述的始末时间、地点、陈述辩护律师的基本情况、陈述书的内容、陈述的陈述者对陈述的确认意见、陈述辩护律师在页面上签名后的时间，行政执法官签名或盖章)(两点)在以下情况之一中扣除总分：陈述陈述内容不完整或填写错误。*3、当事人放弃陈述，为权利辩护时，应在行政处罚事先通知收据上签名确认；当