内审的流程、方法和技巧PPT课件

.,1,内审的流程、方法和技巧,1内部审核流程2内部审核的基本概念3现场审核技巧常规技巧特有技巧4如何编制现场审核检查表检查表作用纯职能部门生产车间（含视同车间部门）5如何判定内审不符合及课堂练习6提高审核深度和有效性的方法和技巧,.,2,内部审核流程,.,3,审核方案与审核计划的比较,.,4,内部审核的基本概念,1审核目的（1）评价体系的符合性，是否正常实施与保持；（2）集中发现一批体系存在的问题，向管理者报告，持续改进。2审核范围的确定原则（同体系覆盖范围）（1）组织的管理权限（2）组织的业务领域（3）组织的地理区域,.,5,内部审核的基本概念,3审核准则（1）GB/T24001、GB/T28001标准（2）组织适用的E/O法律法规和其他要求（3）组织的E/O体系文件4审核方法（1）提问与交谈（2）查阅文件和记录（3）现场观察5审核方式（1）按部门审核（2）按要素审核（3）按主线（4.3.14.5.2）审核,.,6,如何编制现场审核检查表,1检查表的作用（1）明确受审核部门所需审核的主要要素及要求（2）使审核员在现场始终保持明确的审核目标，使审核过程按程序及规定的时间规范化、系统化进行（3）作为重要的审核记录存档2编制检查表的思路两种不同性质的部门按不同审核方式（思路）编制（1）生产一线（含动力、供应、设备、运输、基建、质检、后勤等）部门部门+标准主线（2）纯职能部门部门+要素3编制检查表的举例和练习,.,7,生产车间现场审核检查表示例,受审核部门：涂装车间,.,8,职能部门现场审核检查表示例,受审核部门：人力资源部,.,9,现场审核技巧,一常规技巧1编好检查表，控制整个审核过程2现场审核实施善于提问注意倾听仔细观察合理抽样多种方式调查取证，做好记录追踪验证，从体系高度追根溯源3综合分析评价，得出客观、公正的审核结果二特有技巧（提高E/OHS审核深度和有效性的方法和技巧）,.,10,提高审核深度和有效性的方法和技巧,1应用两个01标准主线深入审核2以体系文件的职责划分及具体要求为切入点，深入审核3以“适用法规”具体要求及其适用性/符合性为切入点4充分运用专业知识发现问题，提高审核深度5合理掌握不同审核阶段的分工和重点，层次分明，由浅入深6注意EMS/OHSMS差异，分别满足14001/18001及E/S法规不同要求,.,11,提高审核深度和有效性的方法和技巧,1应用01标准主线深入审核标准有十分明确的标准主线（4.3.1/24.24.3.3/44.4.14.4.6/74.5.1/24.5.4/54.6）主线审核是EMS/OHSMS独有的审核方式（1）主线是编制生产车间（含视同部门）现场检查表的依据（2）主线是判定体系符合/有效性的线索标准主线PDCA体系符合性/有效性审核结论（参见表1）,.,12,提高审核深度和有效性的方法和技巧,1应用01标准主线深入审核表1主线要素在综合评价中的作用和功能（3）提高主线中重点要素的审核深度4.3.1/24.3.3/44.4.6/74.5.1/4.5.24.5.4(5)4.6（4）以4.3.1为核心展开要素一致性的系统审核,.,13,提高审核深度和有效性的方法和技巧,1应用01标准主线深入审核4.3.1（环境因素/危险源）在体系中的核心地位,.,14,提高审核深度和有效性的方法和技巧,2以体系文件的职责划分及具体要求为切入点，深入审核（1）审核“写”与“做”的一致性，发现运行死角或薄弱环节（2）关注重点或特色部门是否履责及其工作绩效最高管理层和推进部门最高管理层：思路、理念、承诺及对体系的支持和资源配置推进部门：策划的合理性、三级监控的有效性、运行全局的把握,.,15,提高审核深度和有效性的方法和技巧,（2）关注重点或特色部门是否履责及其工作绩效生产车间及视同车间的职能部门（动力、供应、设备、运输、基建、质检、后勤）环境因素/危险源的集中地主线审核方式，对4.3.1的控制及效果（一阶段就要现场观察）承担某些独特职责的职能部门规划发展（预评价/三同时）、技术（产品/工艺的E/S设计）、设备（特种、危险、环保设备管理）、质检（监测设备检定）、保卫（防火防爆）、人事（特种作业及E/S关键岗位人员管理）、工会（员工代表）、综合管理（文件/记录管理）、相关方管理部门（环安、供应、设备、基建、人事、后勤、生产等）,.,16,提高审核深度和有效性的方法和技巧,3以“适用法规”具体要求及其适用性/符合性为切入点，深入审核（1）适用性/符合性两者混淆（2）明显遗漏或未及时更新，未传达到相关部门、班组、员工（3）未建立“适用法规”与“环境因素/危险源”关系，“冗余”与“遗漏”并存（4）操作性程序及作业文件空洞无物，无法规要求或规定违规（5）责任领导及员工不了解最相关法规的基本要求，现场存在严重违规状态或行为,.,17,提高审核深度和有效性的方法和技巧,3以“适用法规”具体要求及其适用性/符合性为切入点、深入审核（6）合规性评价存在的问题没按期评价合规性评价的依据有误或不充分E/O混淆（对外排放与工作环境混淆）标准用错、限值用错依据与结论不一致检测时间、评价时间、证明时间矛盾合规性评价表设计的不准确，可操作性不强定量与定性一贯与偶尔（总体与个别）工业卫生合规性（检测+劳动保护）,.,18,提高审核深度和有效性的方法和技巧,4充分运用专业知识发现问题，提高审核深度1）应用专业知识判定体系策划的充分性、合理性（1）环境因素/危险源识别充分性，表达、判定准确性判定是否存在“产品中的环境因素”汽车及其零部件家用电器铸、锻、冲压等毛坯件电子信息产品纺织品、鞋建筑建材根据能、材的节约潜力判定重要环境因素的准确性根据“过程”的输入/输出及其变化判断不同工艺的细微差别,.,19,提高审核深度和有效性的方法和技巧,根据“过程”的输入/输出及其变化判断不同工艺的细微差别举例：a）铸造：铸钢、铸铁、有色铸造不同砂型铸造、特种铸造不同b）焊接：,.,20,提高审核深度和有效性的方法和技巧,根据“过程”的输入/输出及其变化判断不同工艺的细微差别举例：c）热处理：同为淬火，油淬、水淬、盐浴淬火、感应淬火、渗C淬火各有差别d）机械加工：,.,21,提高审核深度和有效性的方法和技巧,4充分运用专业知识发现问题，提高审核深度1）应用专业知识判定体系策划的充分性、合理性（2）根据过程及其环境因素/危险源特点，审核适用法规的充分/准确性（3）审核E/O目标指标、管理方案与重要环境因素/危险源的一致/有效性2）应用专业知识确定现场观察的关键重点部位，深入发现问题（1）根据现场的规模及E/O复杂程度，决定抽样次序及时间长短,.,22,提高审核深度和有效性的方法和技巧,（1）根据现场的规模及E/O复杂程度，决定抽样次序及时间长短举例：库房现场的重要性排序，一般为：剧毒品库轻质油及易燃易爆液（气）罐（库）油漆稀料库、工业气瓶库化工品库、一般油品库金属材料库（下料及起重）零件、元器件库质检部门现场的重要性排序，一般为：射线探伤台架试验化学分析金相检验（低倍高倍）力学性能几何量检验,.,23,提高审核深度和有效性的方法和技巧,（2）确定各部门的重点、关键现场及重点观察的项目举例：流水生产（加工、制造、装配等）线起点终点，线上关键部位仔细观察，离线重点部位点名看商用车装配线：重点关注：车架上线、车架翻转、轮胎拧紧、注油等工序，离线重点看柴油（汽油）库涂装线：重点关注：线上的预处理（酸雾、废水、磷化渣）、水幕、送吸风、催化燃烧、污水处理及循环、防火防爆器材；离线看油漆库、调漆间造型线（静压、高压）、锻造线（热模锻）：线上的安全防护、自动联锁装置，噪声及防护；离线必看液压站（地下）、通风除尘系统,.,24,提高审核深度和有效性的方法和技巧,（2）确定各部门的重点、关键现场及重点观察的项目举例：冲天炉熔炼（风机房、除尘）、冷芯制芯（三乙胺净化塔）、渗碳淬火（气源、自动点火及报警）锅炉房（安全附件、水化处理、除尘、污水处理）、轻质油库（避雷针、管道法兰连接、卸油接地）注意不要漏掉不同车间（部门、工段）之间的接口（如：造型、清理间的落砂）确定重点检查的运行记录和监测、监视记录5合理掌握不同审核阶段的分工和重点，层次分明，由浅入深（适用于外审）6注意EMS/OHSMS差异，分别满足14001/18001及E/S法规不同要求,.,25,如何判定内审不符合及课堂练习,1不符合的判定原则（1）必须以客观事实为基础（2）必须以审核准则为依据（在三项审核准则中找到不符合的条款）（3）与受审核方共同确认事实（4）审核组内要相互沟通，统一意见2以认证标准为准则判标时的注意点（1）就近不就远，判定最直接相关的要素（2）一项不符合只能判一个要素,.,26,判定不符合练习案例,1审核员刚进工厂就看到门口宣传栏中写着：“保护环境、造福人类、节能降耗、着眼未来”十六个大字。站在门口欢迎审核员到来的管理者代表说道：“这是我们的环境方针，为方便员工记忆，用十六个字精练地表达出了保护环境的意思。”2审核员来到污水处理站审查，陪同人员自豪地说：“我们厂排放的污水全部都达标排放。”审核员通过检查监测记录发现，COD为130mg/L，但当地的排放标准为100mg/L。审核员追问此事时，陪同人员回答：“我们认为只要满足国家标准就可以了。”,.,27,判定不符合练习案例,3审核员到某厂锅炉房审核，由于该厂SO2严重超标一倍以上，在目标指标中对SO2排放进行控制，锅炉房为此制定了管理方案，用采购低S煤来控制SO2排放。现场审核发现：新使用的优质煤中S含量是原用煤的3/4，因而检测数据还有超标。4某厂在建立EMS/OHSMS体系时，实施固废分类管理。审核员在审查垃圾分类堆放时发现，在标有不可回收垃圾箱中放有两个包装纸箱。5审核员在厂区内审核时发现，正在施工的机加工车间工地尘土飞扬，混凝土搅拌机响声隆隆，工地用水夹杂着泥砂和水泥流入下水道，建筑工人不戴安全帽在起重机下工作。审核员问工厂对此有无管理规定，工厂环保处长说：“施工的是外边的建筑公司，我们也没办法，所以我们没做什么规定。”,.,28,判定不符合练习案例,6审核时发现柴油供应商石化公司的罐车司机正在卸料，发现未按厂内柴油卸料规定插接