安全标志现场评审要求及准备工作

安全标志现场评审要求及准备工作否决项 考核项 观察项序号评审项目名称评审内容及要求责任部门备注1机构营业执照营业执照有效期内，提供营业执照。财务经营范围生产产品在营业执照的经营范围内，提供营业执照。财务生产场所具备生产、检验、管理、库房等固定场所，提供土地证。财务2管理体系2.1体系文件管理机构设有生产、技术、质检、销售等部门，质量管理机构健全，体系文件内容完整有效。提供2套纸质版体系文件。质量部可操作性质量管理体系文件具有可操作性，并与现行操作相符。质量部质量方针和目标有明确的质量方针和目标，传达至全体员工。全体员工熟记。所有部门质量否决制度有质量否决制度。质量部2.2内部审核与管理评审管理制度应有内部审核、管理评审制度。质量部执行情况进行内审和管理评审，应有审核报告质量部产品质量审核内容应有产品质量审核内容。产品质量审核内容至少应包括：标准规定的试验项目、生产过程和关键工序、用户质量反馈意见等；质量部审核发现问题的处理对审核发现的问题，制定实施纠正措施，并对实施效果进行跟踪验证。质量部3人员3.1技术人员技术力量应具有一定数量获得专业技术职称的在册技术人员，其学历或从事相关工作年限应符合要求。评审时，企业需提供相关证明文件。人力3.2人员素质相关负责人相关负责人应了解产品的安全性能； 企业负责人技术负责人、产品主要技术人员技术负责人应熟悉产品的隔爆安全性能及其影响因素，产品主要技术人员应熟悉GB3836.12等标准、图纸、生产工艺、检验等工作；总工关键工序生产人员关键工序（如外壳焊接和隔爆结构加工、组装等）的生产人员应该熟悉其生产工艺、设备操作规程等内容，操作熟练；生产检验人员检验人员应该熟悉标准、检验规程等内容，操作熟练。质量3.3培训管理制度；制定并实施了培训管理制度。人力培训计划有年度培训计划，并明确培训要求。人力培训记录应有人员培训状况记录，并能反映出与产品质量有关的全部人员的培训情况。人力特殊工种培训对从事特殊工种的人员（如电工、电焊工）进行资格培训，并持证上岗。人力法规标准培训应有与产品相关的矿山法规和GB3836.1、GB3836.2等标准的培训及记录。煤矿安全规程的培训记录人力4技术文件管理4.1文件资料管理管理制度应制定并实施技术文件和资料管理制度；研发执行记录技术文件和资料编制、审核、批准、发放、使用、保管、更改和注销应有记录，受控文件应有“受控”和唯一性标识。抽查发放记录。研发图纸更改制度建立了工艺文件、图纸的管理与控制程序，有更改通知单。抽查设计更改单。研发技术文件统一性档案、技术、检验、生产等部门的图纸根据通知单要求及时做相应更改，确保各部门图纸等技术文件的统一性。研发4.2产品标准执行标准审核备案产品执行企业标准，企业标准经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；研发引用或参考标准相关引用或参考标准齐全。标准汇总清单。研发4.3图纸零部件图纸涉及安全性能的零部件图纸完整、有效；研发图纸审核备案情况相关图纸经安标国家中心审核备案；研发图纸更改审核备案产品图纸中涉及隔爆性能的结构或参数的更改须经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案；研发图纸标识如同时生产同类非防爆产品，防爆产品图纸应有明确标识。研发5供方5.1采购采购管理文件有原材料、受控零（元）部件采购管理文件；采购采购控制清单应有产品采购控制清单。抽查某个产品采购控制清单。采购外购方名录和质量档案定期对外购方进行了评价，建立质量档案，有合格外购方名录。主意安标受控明细表中的供应商必须列入合格供应商名录，并定期评价。采购采购合同重要原材料、受控零（元）部件应有采购合同，采购合同应明确质量要求，如影响隔爆性能的端子套、接线柱等必须有隔爆要求。按受控明细表抽查采购合同。采购部件安标有效期部件属安全标志管理产品的，到货时应在安全标志有效期内。电缆连接器、本安传感器等属安全标志管理产品，到货时在安全标志有效期内；采购检验合格证明收集重要原材料、受控零（元）部件检验合格的证明，且满足技术要求；采购安标受控件一致性采购的安标受控零（元）部件和备案材料一致；采购合同与备案材料一致。采购外购方复评价情况外购方产品未被使用超过一年的，须对外购方重新进行评价。/5.2外协外协管理文件应有外协管理的制度；采购外协方名录和质量档案应有外协方名录，进行定期评价，有外协方质量档案。采购外协合同外协合同应明确质量要求；对影响防爆性能的例行试验，要求外协方进行并确认时，应在外协协议中规定。采购检验合格证明有外协件检验合格证明。采购外协安标受控件检验无外协安标受控件。/外协生产单位一致性外协部件，其生产单位与安标备案材料一致。采购6生产过程控制6.1生产能力生产规模生产能力可达评审准则规定的要求。生产关键部件生产及成品总装能力有隔爆外壳焊接、隔爆面精加工、定子嵌线与接线、转子动平衡、电机线圈绕线成形、电机及一体机总装配能力；外壳材料下料成形，电机铁芯冲压成形外协。生产6.2生产设备管理文件应有设备管理制度。生产完备性及台账有满足生产所需的生产设备：车床、铣床、钻床、立式车床、镗铣床、退火炉等，并建立了设备台账；生产精度及加工能力设备维护保养记录中要有精度检查，设备能满足零部件加工能力及精度要求；生产操作规程应有设备操作规程；生产维修保养记录有设备日常保养和维修记录。生产6.3工艺装备及工位器具管理文件应有工艺装备、工位器具管理制度；生产台账有满足要求的工艺装备及工位器具，并建立了台账；生产工艺装备工艺装备配置和使用合理、可行，工艺装备管理制度含验证规定，生产工艺装备有验证记录。水压工装的验证记录。生产工位器具工位器具完善，能保证隔爆面不磕碰，关键零部件不落地；工位器具有：隔爆面保护架、转序箱和车、橡胶板等。生产6.4工艺过程工艺文件工艺文件能满足图纸等技术文件要求。有焊接、精加工、装配工艺卡等；研发、生产工艺文件明细表应有工艺文件明细表；研发、生产工艺路线图（工艺流程图）应有产品工艺流程图，明确了关键工序。研发、生产7检验和测试7.1规章制度管理制度应对重要原材料和安标受控零（元）部件进厂、生产过程和成品出厂，制定并实施检验和试验的管理制度；进料检验、过程检验、成品检验。质量不合格产品控制制订不合格品控制程序，应规定未经检验或验证不合格的产品或物品不转序或投入使用。质量质量负责人和检验人员公司应任命质量负责人；有检验人员的任命和明确的授权，以文件形式规定了其职责和权限，能保证其独立开展检验工作。人力/质量重要检验设备操作规程制订重要试验设备操作规程。（补噪声计、转速表、数字电参数测量仪、转矩转速测试仪、直流电阻测试仪、数字电桥、工频耐压仪、红外温度计、超声波探伤仪、变压器变比测试仪、示波器）质量重要外购（协）件检验规程有重要的原材料、外购（协）件进厂检验规程，抽查电器件、机械件进厂检验规程。质量工序检验规程应有隔爆外壳焊接、精加工、线圈绕制、浸漆、嵌线、线路板焊接、装配、灌封、动平衡、涂装等工序检验规程。质量出厂检验规程应有出厂检验规程，明确检验依据、检验项目、技术要求等内容（涵盖企标中规定的所有出厂检验项目） 研发/质量7.2检验测试设备设备配置及台帐应根据生产和检验的需求，配备检验、测试设备和器具，并建立台帐。质量出厂检验设备精度应具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且其精度、能力等满足要求。质量周期检定及标识设备、器具按国家计量法规和有关计量规程进行了周期检定，有效性标识齐全。检定证书有效期内。质量 器具校准编制了动平衡机自校规程，并按规定进行自校准。要有校准记录。质量 追溯评定制定当发现检验和测试设备、器具不符合要求时，对其以往检测结果的有效性进行追溯评定的管理制度。质量内部检定/校准资格不具备内部检定/校准资格。/7.3检查、检验进厂及工序检验记录有重要原材料、外购件进厂检验记录；有关键工序检验记录。抽查物品的进厂检验记录；抽查生产过程检验记录。质量出厂检验条件现场出厂检验能在规定时间内完成，出厂检验的检验项目、人员、环境、方法、操作符合标准要求。加工面应检验所有隔爆面的参数，包括平面度、直径、螺纹和表面质量，未透孔应测未透部分厚度。质量生产打水压壳体，并装配具备能打水压生产设计准备水压工装研发出厂检验执行情况能按标准要求进行出厂检验，有出厂检验记录及检验报告。质量安全性能参数符合性影响产品安全性能的参数符合图纸规定，隔爆结构配合后的间隙不超过图纸规定值。质量8产品一致性产品一致性核查采购通过库房实地核查，企业采购的安标受控零（元）部件与审核备案的技术文件一致。生产正在装配的半成品，进行核查。成品随机抽取样品，核查安标受控零（元）部件及重要安全性能技术指标和参数是与审核备案的技术文件一致。9产品标识标识加施情况在成品上加施安全标志标识；研发标识符合性产品使用的安全标志标识符合AQ1043要求；研发标识审核备案安全标志标识经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；质量铭牌材质铭牌材质为不锈钢材质。研发10库房管理10.1管理制度管理制度应制订产品防护管理规定、仓库管理制度，应有物资保质期管理规定。仓库10.2原材料及外购件整体存放状况原材料、外购件摆放整齐，标识清晰，库房有不合格品区标识。仓库危险物品存放危险品（危险气体、油漆等）单独存放，与生产场所隔离。仓库台账及库房管理有仓库工作流程、有原材料及外购件台账，账物相符；有产成品交库单、收料单，出入库履行规定手续；仓库贮存条件贮存条件满足产品质量要求。仓库10.3半成品、成品库整体存放状况半成品、成品分类存放、摆放整齐仓库成品箱成品发货有装箱单，其中有合格证、出厂检验报告、产品使用说明书及随箱备件等齐全；仓库成品台帐应有成品台帐，帐物相符。仓库贮存条件贮存条件满足产品质量要求。仓库11质量信息反馈与服务11.1管理制度管理制度建立并实施顾客投诉处理程序和顾客满意度调查控制程序，实施了质量信息与售后服务管理。服务11.2记录执行记录应有质量信息反馈和售后服务记录，应有顾客满意度调查表、顾客满意度调查结果及分析报告、服务过程记录分析报告；服务产品销售台帐应建立产品销售台帐。销售12不合格品控制及纠正、预防12.1不合格品控制管理文件制订不合格品控制程序。质量不合格品处置负责人任命 为不合格品处置负责人，有任命书。质量不合格品让步接收有不合格品通知单，有让步接收申请单和报废申请单，有让步接收、返工、报废手续。质量不合格品标识及隔离现场（生产车间、库房等区域）应有对不合格品进行处置的措施，包括不合格品标识和隔离。质量产品销售对象和范围无不合格品销往矿山。/12.2纠正措施和预防措施管理文件制订纠正措施控制程序，同时制订有风险控制程序，内容包含风险识别、应对、风险监督、检查和改进等。质量不合格品信息收集及处理收集、整理不合格品信息