山东煤矿安全与职业卫生评估办法--word版

山东煤矿安全监察局鲁西监察分局文件 鲁煤监西局发201287 号 转发山东煤矿安全监察局关于印发 山东煤矿安全与职业卫生评估办法（试行）的通知的通知 各煤矿企业 为更好地贯彻落实中华人民共和国职业病防治法和工作场所职业卫生监督管理规定，进一步扎实推进煤矿安全和职业卫生水平的提高，山东煤矿安全监察局在总结山东煤矿历年开展安全程度评估工作经验的基础上，对原评估办法做出了重大调整和完善，制定了山东煤矿安全与职业卫生评估办法（试行）。现将文件转发给你们，同时，根据辖区煤矿实际情况提出以下工作要求，请一并贯彻执行。 一、 各煤矿企业要充分认识煤矿安全和职业卫生防治工作的重要性，认真学习贯彻中华人民共和国职业病防治法和山东煤矿安全与职业卫生评估办法（试行），以及其他相关的法律法规，切实掌握新的评估标准. 二、 各煤矿企业要根据山东煤监局制定的新的煤矿安全与职业卫生评估办法，建立健全本单位煤矿安全和职业卫生评估工作制度和工作机制，对照 20 个评估内容，积极开展自查自评，不断提高和完善本单位的煤矿安全和职业卫生水平。 三、各煤矿企业要高度重视煤矿安全与职业卫生评估工作，并以此次评估工作为契机，总结经验，查找不足，积极整改。做好迎接山东煤监局组织的煤矿安全和职业卫生评估的相关工作 附件：鲁煤监安监2012137 号 二一二年七月十二日 主题词：转发 煤矿安全 职业卫生 评估办法 通知山东煤矿安全监察局鲁西监察分局 2012 年 7 月 12 日印发- 2 -山东煤矿安全监 察局文件鲁煤监安监2012137 号山东煤矿安全监察局关于印发山东煤矿安全与职业卫生评估办法（试行）的通知各煤矿安全监察分局、山东煤矿安全监察局安全技术中心 ：为认真贯彻落实 “安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，扎实推进我省煤矿安全和职业卫生水平的稳步提高 ，根据新颁布的工作场所职业卫生监督管理规定（国家安全生产监督管理总局令第 47 号）等法规的要求 ，在总结山东煤矿历年开展安全程度评估工作经验的基础上，山东煤矿安全监察局对原评估办法做出了重大调整和完善 ，制定了 山东 煤矿 安全与职业卫生评估办法（试行）(以下简称“办法”)。该“办法”已经 6 月- 1 -25日第8次局长办公会议研究通过，现印发给你们遵照执行，并提出如下要求。一、2012 年度煤矿安全与职业卫生现场评估工作，委托山东煤矿安全监察局安全技术中心承担。二、山东煤矿安全监察局安全技术中心要制定现场评估方案和月度工作计划 。评估方案要报山东煤矿安全监察局批准 ，月度工作计划要征求各煤矿安全监察分局意见。现场评估工作从 7 月份开始，11 月底结束，评估结果和评估工作总结 12 月上旬报山东煤矿安全监察局安全监察处。三、现场评估应随机挑选作业地点进行评估 ，加大评估覆盖率，矿井主要生产系统、机房 、硐室应全部评估 。其中：大中型矿井采、掘工作面和探放水施工作业点覆盖率应不少于 60% ；45万吨及以下矿井采、掘工作面和探放水施工作业点应全部覆盖。四、本办法由各分局转发至煤矿企业及煤矿监管部门。二一二年七月四日- 2 -山东 煤矿安全与职业卫生评估办法（试行）第一章总则第一条为认真贯彻落实“安全第一 、预防为主、综合治理”的安全生产方针和煤矿安全生产相关法律、行业规范 、规定 ，促进煤矿安全和职业卫生水平的提高，构建安全生产长效机制，制定本办法。第二条 煤矿安全与职业卫生评估依据本办法，对煤矿开展重大危险源分析控制、安全生产隐患排查治理、主要生产系统 、安全技术装备（设施）、职业卫生、人的不安全因素（安全管理 ）等，采用定性和定量相结合方法进行综合评定。第三条 煤矿安全与职业卫生评估 坚持客观、真实、公正的原则。第四条 本办法适用于山东省行政区域内的所有生产煤矿，生产煤矿每年评估一次。有建设项目（技术改造、扩建等 ）的生产煤矿 ，只对非建设区域进行评估。第二章 评估方式第五条 煤矿安全与职业卫生评估 工作由山东煤矿安全监察局组织实施，现场评估工作委托相关机构 （单位）实施。- 3 -第六条受托开展现场评估的机构（单位 ）要合理安排现场评估工作，制定现场评估工作方案和月度工作计划 。评估方案要报山东煤矿安全监察局批准 ，月度工作计划要征求各煤矿安全监察分局意见。第七条 现场评估中发现的安全生产隐患和问题应当场告知煤矿企业。发现重大安全隐患时，应随时向辖区煤矿安全监察分局报告，分局在核实后按照煤矿安全监察执法程序进行处理。第八条 现场评估按照下列要求进行计分：（一）现场评估分为安全生产保障、采煤 、掘进、机电 、运输、通风系统、防治瓦斯、综合防尘、防灭火、监测监控系统、防治水、压风自救系统、供水施救系统、职业卫生 、紧急避险系统、安全标志（包括矿用产品和劳动防护用品）、 安全培训、应急管理、人员定位系统、通信联络系统 20 个专项，各专项满分 100分。专项中小项扣分，如无特殊说明均为扣完本小项分数为止 。（二）现场评估满分为 1000 分，各专项按权重系数折算得分（取小数点后一位数），合计得分为现场评估得分。(1)安全生产保障 ：权重系数为 0.5；(2)采煤 ：权重系数为 0.7；(3)掘进 ：权重系数为 0.7；(4)机电 ：权重系数为 0.7；(5)运输 ：权重系数为 0.7；(6)通风系统 ：权重系数为 0.5；- 4 -(7)防治瓦斯 ：权重系数为 0.5；(8)综合防尘 ：权重系数为 0.5；(9)防灭火：权重系数为 0.5 ；(10)监测监控系统：权重系数为 0.5；(11)防治水：权重系数为 1.0；(12)压风自救系统：权重系数为 0.2；(13)供水施救系统：权重系数为 0.2；(14)职业卫生：权重系数为 0.7；(15)紧急避险系统：权重系数为 0.5；(16)安全标志：权重系数为 0.5；(17)安全培训：权重系数为 0.2；(18)应急管理：权重系数为 0.2；(19)人员定位系统：权重系数为 0.2；(20)通信联络系统：权重系数为 0.5。（三）缺项时，折算计算得分：1. 按规定可以不设紧急避险系统时，按下列公式折算计算现场评估得分：现场评估得分 =1000950其他专项合计得分 ；2. 专项中有缺小项的，按下列公式折算得分：专项评估得分 =100（100-缺项分数）其他小项合计得分。- 5 -第九条山东煤矿安全监察机构根据日常安全监察情况，针对下列情况，在现场评估分的基础上扣除相应分数 （同一事由按分值高的条款扣分）后，即为煤矿安全与职业卫生评估年度得分。（一）发生死亡事故的，每死亡一人扣 100 分；重伤事故 ，每人扣 30 分；（二）病亡事故及时报告，经事故调查组确认为工作岗位病亡的，每人扣 50 分；（三）举报经查实为重伤或工作岗位病亡的每人扣 100 分；查实为生产事故的，每死亡一人扣 200 分；（四）提供虚假情况、资料 ；重要资料 （包括 矿界、作业地点数量、重要数据等）与实际不符的 ；伪造、故意破坏事故现场的，一次扣 100 分。第三章 评估等级划分第十条 煤矿安全与职业卫生评估等级分为 A、B、C、D 四个级别：A 级为具备安全生产条件矿井：年度 评估得分为 900 分以上（含），各专项不低于 90 分（含）。B 级为基本具备安全生产条件矿井：年度评估得分为 800 分以上（含），各专项不低于 80 分（含）。C 级为安全生产条件较差矿井:年度评估得分为 700 分以上（含），各专项不低于 70 分（含）。- 6 -D 级为不具备安全生产条件矿井：年度评估得分为 700 分以下，或有下列情况之一的：1年度内发生较大及以上事故或 1000 万元以上直接经济损失的事故；2采矿许可证、煤矿安全生产许可证和矿长安全资格证不合法有效。3超层越界开采；未按规定留设足够的安全隔离煤柱或未采取有效的隔离措施。第十一条 根据 煤矿安全与职业卫生评估 结论 ，实行分类处理：(一)对 A 级矿井颁发“*年度 煤矿安全与职业卫生评估 A 级矿井”标牌，授予矿长当年 “安全生产优秀矿长”荣誉证书。(二)对 C、D 级矿井，建议相关部门取消单位及其主要负责人申报与安全生产有关的各类奖项资格。第十二条 对煤矿安全与职业卫生 评估结论 ，按煤矿企业隶属关系，分别通报有关地方人民政府煤矿安全监管部门和省属企业集团，并在山东煤矿安全监察局网站上公布。第五章 附则第十三条 本办法解释权属山东煤矿安全监察局。- 7 -第十四条本办法自印发之日起施行。此前颁发的关于印发的通知（鲁煤安监发201111同时废止。号）附件：煤矿安全与职业卫生评估表（表一表二十）- 8 -附件安全生产保障评估表表一单位 ：评估时间：年月日评估人员：序号评 估 内 容标准分评分办法一安全生产责任制：1.企业主要负责人 （法定代表人、董事长、总经理或矿长）安全生产责任制应明确下列内容 。a)本单位安全生产责任 。b)贯彻执行国家安全生产方针政策、法律法规和标准。c)建立、健全本单位安全生产责任制；d)组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；e)保证本单位安全生产投入的有效实施；f)督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；g)组织制定并实施本单位的生产安全事故应急预案；h)及时、如实报告生产安全事故。i)法律、法规、规章规定的其他安全生产职责。2.分管负责人 （分管安全生产管理工作的副董事长、副总经理或副矿长，总工程师 、副总工程师或技术负责人）安全生产责任制应明确下列内容 。a)分管安全生产的负责人协助主要负责人履行安全生产管理职责。b)其他负责人对各自分管业务范围内的安全生产负领导责任。c)总工程师对技术工作全面负责，对“一通三防”工作负技术管理责任。d)法律、法规、规章规定的其他安全生产职责。3.安全生产管理人员（煤矿企业各级安监部门负责人及工作人员；煤矿企业从事安全生产管理的生产、技术、通风、机电、运输等职能部门的负责人。）职能部门、岗位安全生产责任制应明确下列内容 。a)各级管理人员对分管业务范围的安全生产工作负责。b)按照岗位、职能、权利和责任相统一的原则，明确各级负责人、职能机构和各岗位人员承担的安全生产责任和义务;要将企业、部门或单位的全部安全生产责任逐项分解，逐级落实到各岗位和人员 。15企业主要负责人、分管负责人 、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制中，每缺一项岗位责任制的，扣 5 分。内容不全扣 2 分。- 9 -二安全生产规章制度1.煤矿企业安全生产管理制度应满足下列规定 ：a)符合相关的法律 、法规、规章、规程和标准；b)内容具体，责任明确，能够对照执行和检查，严格管理措施，有针对性、可操作 ；c)对违反制度的各种行为有明确、具体的处罚措施和责任追究办法；d)所引用的依据及适用范围和时间明确 ，表述规范，条款清晰，能确保相关人员了解和掌握 ；e)以正式文件发布 ，并确保其能够约束涉及到的部门和人员。2.安全办公会议制度。明确安全办公会议的召开周期、内容、主持人和参加人员。安全办公会议必须由安全生产第一责任人主持。3.安全目标管理制度。应依据上级下达的安全指标，结合实际制定年度或阶段安全生产目标 ，并将指标逐级分解，明确责任、保证措施、考核和奖惩办法。4.安全奖惩制度。必须兼顾责任、权利、义务，规定明确，奖罚对应。明确奖罚的项目 、标准和考核办法。5.安全投入保障制度。明确安全投入资金渠道。资金使用于新增、改善和更新安全系统、设备、设施，消除事故隐患，改善安全生产条件和安全生产宣传、教育、培训、奖励及推广应用先进安全技术措施和管理方法、抢险救灾等。6.安全技术审批制度。要确定各类工程设计 、作业规程、安全措施和方案等安全技术审批的内容 、程序、标准、时限、审批级别；审批人员职别和资格，编制、审核、审批人员的职责 、权限和义务 。7.领导带班下井制度。领导成员带班，立足现场安全管理，加强对重点部位 、关键环节的检查巡视，及时发现和解决问题，并据实做好交接 。8.安全检查制度。明确安全检查的周期 、内容、检查标准、检查方式、负责组织检查的部门和人员、对检查结果的处理办法。9.安全质量标准化管理制度 。明确检查标准、检查周期、考核评级奖惩办法、组织检查的部门和人员。10. 事故隐患排查制度。应保证及时发现和消除矿井在通风、瓦斯、煤尘、火灾、顶板、机电、运输、放炮、水害和其他方面存在的隐患 ；明确事故隐患的识别、评估、报告、监控和治理标准；按照分级管理的原则，明确隐患治理的责任和义务。11.事故统计报告制度。明确发生事故后的上报时限、上报部门、上报内容、应采取的应急措施等 。12.入井人员管理。明确入井人员禁止带入井下的物品和检查方法；明确人员入井、升井登记、清点和统计、报告办法，保证准确掌握井下作业人数和人员名单，及时发现未能正常升井的人员并查明原因 。13.制定各工种操作规程。要分别制定各工种的岗位操作规程，明确各工种、岗位对操作人员的基本要求、操作程序和标准；操作规程要涵盖从进入操作现场、操作准备到操作结束和离开操作现场全过程的各个操作环节。15每缺一项制度扣 5 分。内容不全、执行不严一处扣 2 分；无操作规程扣 5 分，每缺一工种扣 2 分，缺操作环节的扣 1 分。- 10 -三煤矿企业建立健全内部安全费用管理制度，明确安全费用提取和使用的程序、职责及权限，按规定提取和使用 安全费用，并按规定报有关部门备案。1.编制年度安全费用提取和使用计划，纳入财务预算，制定年度使用计划。年度使用计划和上一年安全费用提取、使用情况报有关部门备案 ；2.安全费用提取不得低于以下标准 ：a）煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、高瓦斯矿井吨煤 30 元；b）其他井工矿吨煤 15 元；3.安全费用会计的处理 ，应当符合国家统一的会计制度规定。5.安全费用使用符合下列范围a)煤与瓦斯突出及高瓦斯矿井落实 “四位一体”综合防突措施支出，包括瓦斯区域预抽 ，保护层开采区域防突措施、开采突出区域和局部预测、实施局部补充防突措施、更新改造防突设备和设施、建立防突实验室等支出。b)煤矿安全生产改造和重大安全隐患治理支出 ，包括“一通三防”（通风、防瓦斯、防煤尘、防灭火 ）、防治水、机电、运输等系统设备改造和灾害治理工程，实施煤矿机械化改造，实施矿压（冲击地压）、热害、采空区治理支出。c)完善井下监测监控、人员定位、紧急避险、压风自救、供水施救和通信联络紧急避险 “六大系统”支出，应急装备、设施配置和维护保养支出 ，事故逃生和紧急避难的设施设备的配置和应急演练支出 。d)开展重大危险源和事故隐患评估 、监控和整改支出。e)安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建安全评价）咨询、标准化建设支出。f)配备和更新现场作业人员安全防护用品支出 。g)安全生产宣传、教育、培训支出 。h)安全生产适用新技术 、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出。i)安全设施及特种设备检测检验支出。j)其他与安全生产直接相关的支出 。15未制定年度使用计划、按规定提取、专储专用或报有关部门备案的，每项扣 10 分；使用超范围违反规定的扣 5 分。- 11 -四安全管理机构1.企业应当设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。2.企业应建立安全生产委员会或安全生产领导小组，负责组织、研究、部署本单位安全生产工作 ，专题研究重大安全生产事项，制订、实施加强和改进本单位安全生产工作的措施。3.建立以总工程师 （技术负责人）为首的技术管理体系（技术管理机构），按规定配备安全技术人员。4.配置的职数 ，满足带班下井需求 。15安全生产机构不健全的扣 5 分；专职安全生产管理人员和装备不能满足需要的扣 5 分；未建立以总工程师(主要技术负责人 )为首的技术管理体系的扣 5 分。五证照1.必须取得企业法人营业执照。2.必须取得采矿许可证。3.必须取得安全生产许可证 。4.必须取得煤炭生产许可证 。10缺一证，矿井直接评为 D 级。企业法人营业执照、采矿许可证变更后，未及时安全生产许可证的，扣 30 分；更换矿长后未及时变更安全生产许可证的扣 20 分。六制定重大危险源检测、评估、监控措施；必须按规定对安全生产事故隐患进行定期排查、上报和治理。1应当按安全生产法、重大危险源辨识 辨识标准规定的申报范围要求，对本单位的重大危险源进行进行排查、登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案。2至少每两年对本单位的重大危险源进行一次安全评估，并出具安全评估报告 。安全评估工作由注册安全评价人员或注册安全工程师主持进行，或委托具备安全评价资质的中介机构进行。3安全评估报告应包括下列内容：a)重大危险源的基本情况。b)危险、有害因素辨识与分析 。c)可能发生事故类型、严重程度。d)重大危险源等级 。e)安全对策措施。f)应急措施。g)评估结论。4企业对所属矿井的重大危险源要报当地安全生产监管监察部门、负有安全生产监管职责的有关部门和行业管理部门备案。10未制定重大危险源检测、评估、监控措施的扣分；未按规定进行排查、上报和治理的，扣 10 分，内容不全的扣 5 分。七必须制定劳动定员标准，按标准组织生产，严禁超能力、超强度、超定员生产 。并按规定及时备案。115未制定劳动定员标准或不符合规定的，扣 15 分；超能力 、超强度或超定员生产的扣 15 分；按月度核算 ，月度产量超计划的，每超1%扣 5 分；不备案扣 5 分。八为从业人员交纳工伤保险费。应当出具工伤保险参保证明并加盖工伤保险经办机构公章 ，并载明参保人数、是否足额缴费。55未为从业人员交纳工伤保险费或参保人数或未足额缴费的扣 5分。- 12 -采煤评估表表二单位 ：评估时间：年月日评估人员：序号评 估 内 容标准分评分办法一开采设计及冲击地压防治管理机构1.采区设计、特殊开采设计、提高开采上限和开采冲击地压煤层设计的内容、审批手续必须符合有关规定，并严格按照设计组织施工。2.工作面作业规程及安全技术措施的编制 、审批、贯彻必须符合有关规定 ，内容齐全 ，科学合理。3.冲击地压矿井必须按规定配备防冲机构，配齐人员、装备，按规定编制年度 、五年防冲工作规划。4.矿井应合理均衡组织生产。生产采区个数以及采煤工作面布置个数符合规定要求。5.采掘过程中严禁任意扩大和缩小设计规定的煤柱。采空区内不得遗留未经设计规定的煤柱。严禁破坏工广、矿界、防水和井巷等安全煤柱 。201.缺少采区、特殊开采、提高开采上限 、开采冲击地压煤层设计的，一项（处）扣 10 分；设计内容与实际不符的，一处扣 5 分；审批手续不符合规定一项（处）扣 5 分。2.作业规程及安全措施内容一处缺少或不符合规定扣 2 分（规程扣完 10 分为止 ）。3. 未配备防冲机构、人员的 ，扣20 分，缺人员的每缺一人扣 5 分；缺防冲装备的，每项扣 15 分；未编制防冲规划的，扣 20 分，防冲规划内容不完善的，一处扣 3 分。4.不能均衡生产、生产计划不合理的，扣 10 分。 采区（面 ）个数超规定 ， 扣 20 分。5. 破坏工广、矿界等主要安全煤柱或在采空区内遗留未经设计的煤柱，一处扣 20 分。煤柱尺寸与设计不一的，一处扣 10 分。二采煤管理制度和基础资料1.实行工作面支护质量和顶板动态监测，并及时进行分析和处理。2.开展工作面班评估工作，对工程质量、顶板管理、规程落实、隐患整改等进行评估。3.建立支护材料基础台账，所有支护材料的规格型号、供货渠道、数量、合格证、MA 标志、检修日期记录要齐全。3.单体支柱入井前、采煤工作面结束或使用时间超 8 个月的支柱，必须逐根进行压力试验。4.工作面初次放顶、收尾及过地质构造带 、过旧巷、综采工作面安装和撤面有专项措施 。5.按规定（鲁煤安监字2011213 号）建立建立健全冲击地压综合管理保障体系，实现冲击地压日常管理和作业的程序化运作。6.及时填绘采掘工程平面图 。201.未实行工作面支护质量和顶板动态监测的，一处扣 5 分；无支护质量检测记录或记录不真实的扣 10 分；分析处理、监测记录不规范一处扣 2 分。2.未开展工作面班评估工作，扣 5分，评估不规范 ，一处扣 2 分。3.未建立支护材料台账的，扣 5分。支护材料台账不规范，一处扣 2 分。4.缺专项措施的，一项扣 5 分；不规范的，一处扣 1 分。5.冲击地压综合管理保障体系不健全或未实行程序化运作，一处扣 3 分。6.图纸填绘不及时的扣 5 分；不规范的，每处扣 1 分。- 13 -三采煤工作面现场管理1.同一采煤工作面不得使用不同类型、不同性能的支柱，综采工作面一般采用单面布置 。2.工作面支护材料符合规定要求，支护材料（包括备用材料）、支护方式、支护质量 、特殊条件下的加强支护方式以及控顶距必须与作业规程相符，并符合煤矿安全规程规定。3.保持工作面安全出口的畅通。顺槽高度和人行道宽度、工作面端头支护、超前支护必须符合规定要求。4.采用充填法管理顶板时，充填质量和工艺符合规定。5.工作面底板松软时，单体液压支柱要穿柱鞋，保证其达到规定的初撑力。6.工作面倾角大于 15时，液压支架必须采取防倒、防滑措施。7.工作面顶帮维护良好 ，人行通畅 。8.采煤工作面采空区悬顶面积不得超过作业规程规定。9 采煤.工作面不得使用木支柱、金属摩擦支柱、巷道式采煤等淘汰的设备、工艺。10.按规定进行冲击地压监测、预警，落实各项防冲措施。301.使用不同类型、不同性能的支柱的，一处扣 5 分；综采工作面采用对、顺拉工艺的 ，扣 5 分。2.工作面控顶区内顶底板移近量超标 、顶板出现台阶下沉、支架接顶 不实、片帮超过规定的 ，一处扣 2 分。支柱初撑力不足、不平直 （或前倾后仰）等现场支护与规程不一的，一处扣 3 分。3.安全出口不畅通的，一处扣 10分。高度、宽度不足，1 处扣 5 分。综采工作面未采用端头支架或增设其他形式的支护的 ，一处扣 5分。4.采用充填法管理顶板时，充填质量和工艺不符合规定要求的 ，一处扣 5 分。5.工作面及两巷支柱钻底超过作业规程规定的，一棵扣 2 分。初撑力不足的，一处扣 3 分。6 液压支架未采取防倒 、防滑措施的扣 10 分。7.工作面顶、帮维护一处与规程不一的，扣 2 分；工作面人行道不畅通的一处扣 5 分。8.悬顶面积超过规定未及时处理的，一处扣 5 分。9.使用淘汰设备、工艺的 ，扣 20分。10.不按规定进行监测、预警或防冲措施落实不到位的，一处（次）扣 2 分。四爆破作业管理1.使用符合规定的爆破器材并按规定进行管理 、发放、存放、领退。2.严格执行“一炮三检”、“三人连锁”放炮制度；炮眼封堵应使用水炮泥和封泥，封泥长度符合规定，一次装药必须一次起爆。15使用不符合规定的爆破器材 ，每项（次）扣 15 分；爆破设计、规定及其他有 1 处（次）不符合规定扣 3 分。五采煤机械及乳化液泵站1.乳化液泵站、液压系统及管路系统完好，压力18Mpa(综采30Mpa)。乳化液的配制、水质 、配比等必须符合要求；泵箱应设自动给液装置。2.滚筒采煤机、刮板运输机（含顺槽）及信号装置等配套机械的安装固定和使用必须符合有关规定；采煤面刮板运输机的启动停止信号装置不超 15 米。151.泵站压力 达不到要 求的扣 10分；乳化液非正常泄露的一处扣 2分。2.机械化生产设备的安装、固定和使用，1 处不符合规定扣 5 分。刮板运输机的信号装置超 15 米，一个扣 5 分。- 14 -掘进评估表表三单位 ：评估时间：年月日评估人员：序号评 估 内 容标准分评分办法一设计和作业规程、安全技术措施：编制依据充分、科学合理、内容齐全并符合有关规定 ；及时进行审核和修订；审批、传达贯彻、手续完备 。20无设计施工的扣 20 分；内容不全或者不符合相关规定一处扣 2 分（规程扣完 10 分为止）；审核和修订不及时的一份扣 5 分；审批、传达贯彻手续不完备的一份扣 2分；未按规程、措施执行的，一处扣 5 分。二巷道断面：巷道净断面必须满足行人 、运输、通风和安全设施及设备安装、检修、施工的需要并符合有关规定。5一处不符合规定扣 2 分。三巷道掘进：掘进工艺和主要技术经济指标必须在作业规程中明确规定；主要工序要详细说明，并具有可操作性；必须实施正规循环作业，并制定符合现场实际的循环作业图表。5一处未明确规定的扣 2 分；现场与作业规程规定不符的一处扣 2 分。四巷道支护：支护形式（一般支护和特殊支护、永久支护和临时支护）、支护标准、支护材料（含备用支护材料）的材质 、规格（型号）、数量、主要技术性能和指标、存放方式等必须在作业规程中明确规定；建立支护材料基础台账，所有支护材料的规格型号、供货渠道、数量、合格证 、MA 标志、检修日期记录要齐全。15一处未在作业规程中明确规定的扣 2 分；现场与作业规程及有关规定不符的一处扣 2 分。- 15 -五井下爆炸材料库：应采用硐室式或壁槽式；库房、辅助硐室、通道齐全；布置、支护、防潮 、防火、照明等符合规定；爆炸材料的运输、储存、发放、领退、管理制度符合煤矿安全规程的规定；设爆炸材料发放硐室的，必须符合煤矿安全规程的相关规定 。10爆炸材料库（发放硐室）设置一处不符合规定的，扣 10 分；未建立健全管理制度的扣 5 分；现场未按管理制度执行的 ，一处扣 2分；其它一项不符合规定的扣 2 分。六眼掘进爆破：使用符合规定的爆破器材并按规定进行管理和使用。严格执行“一炮三检”、“三人连锁”放炮制度；炮封堵应使用水炮泥和封泥 ，封泥长度符合规定。110使用不符合规定的爆破器材扣 10分；爆破设计、规定等其他有一处（次）不符合规定扣 2 分。七斜巷掘进安全防护措施：必须在斜井 、下山的上口设置防跑车装置，在掘进工作面的上方设置坚固的跑车防护装置。跑车防护装置与掘进工作面的距离必须在作业规程中规定。施工期间兼作行人的斜井（巷）按规定设置躲避硐室和红灯 ，并执行“行车不行人”规定。由下向上掘进 25以上的斜巷道时，必须将溜煤（矸 ）道与人行道分开，防止煤（矸 ）滑落伤人。人行道应设扶手、梯子和信号装置。斜巷与上部巷道贯通时，必须有安全措施。10不设置防跑车装置 、躲避硐室、跑车防护装置或装置不起作用扣10 分。不执行“行车不行人”规定的一次扣 2 分；溜煤（矸 ）道与人行道未分开扣 2 分；其它一处不符合规定的扣 1 分。八掘进机械：掘进机、装岩机、耙装机的安装、固定、使用、安全防护措施必须符合煤矿安全规程 规定。10一处不符合规定的扣 2 分。九巷道维修、维护：必须制定安全措施并按措施组织现场施工。55无安全技术措施的扣 5 分；现场未按措施施工的一处扣 2 分，发现一处失修的扣 1 分。十防治冲击地压：专项防冲设计和相关安全技术措施必须写入掘进作业规程，并按规定进行冲击地压监测，实施现场防冲工程及管理措施 。10防冲设计和相关安全技术措施未写入作业规程扣 10 分；防冲措施不完善的一处扣 2 分；现场不按规定进行监测、实施防冲工程和管理措施的一处扣 2 分。有下列情况的 ，一次扣 40 分：高瓦斯区域、煤与瓦斯突出危险区域掘进工作面使用钢丝绳牵引的耙装机的。- 16 -机电评估表表四单位 ：评估时间：年月日评估人员：序号评 估 内 容标准分评分办法一矿井应设置专职的机电矿长和副总工程师 ，并有正式任命文件，其学历和职称与从事专业相符。机电生产管理部门必须配备技术负责人 ，专职技术管理工作。5缺少一职扣分（以任命文件（为准），学历和职称一项达不到，扣分；兼职扣 1 分。二规章制度、操作规程健全 ，符合矿井实际 ，并严格执行。5缺一项扣 2 分；一处不合格扣 1 分。三机电技术档案、各类机电图纸准确、完整、齐全。5一项不合格扣 5 分；一处不合格扣1 分。四机电装备的选用、使用、维修、报废应符合符合国家规定及相关标准。机电各系统的改造和更换必须有完整的设计计算、验收资料。6一处不合格扣 2 分；五机电设备、仪器仪表及材料必须有 “产品合格证”、防爆电气设备还必须有防爆合格证。按规定淘汰禁止煤矿使用的设备。5一处不合 格扣 4 分。六矿井应设立设备管理、电气管理、电缆管理、防爆检查、小型电器组等专业组 ，并实行专业化管理 。5缺少一种专业组扣 分；一处不合格扣 1 分。七机电设备、仪器仪表及材料应定期进行检测检验，主要性能指标符合规定。5一处不检验扣 5 分；一处不合格扣 1 分。八提升信号齐全、闭锁安全可靠，符合煤矿安全规程规定。提升装置的安全保护齐全，且动作可靠 。10缺一项扣 5 分。一处不合格扣 2 分。九提升绞车必须设常用闸和保险闸；应设有电气制动，且能自动投入或人工投入；安全制动减速度 、工作制动或安全制动的制动力矩必须符合煤矿安全规程规定。5一处达不到要求扣 5 分。十井筒装备、金属井架 、提升连接装置、钢丝绳的使用、检查、试验等安全管理符合规定。5一处达不到要求扣 2 分。十一矿井供配电系统、井上下双回路供电设计符合规定。供电能力满足安全生产要求 。变电所（硐室）安全设施、保护用具齐全可靠。供配电系统的运行符合规定，严格执行“两票”制度。7一项达不到要求扣 7 分；一处达不到要求扣 2 分。- 17 -十二供配电系统保护齐全，动作可靠。保护整定校验、检查、调整合格。地面变电所、井下中央变电所、供移动变电站的高压馈电线上，必须装设有单相接地保护装置 。井下低压馈电线上 ，必须装设检漏保护装置或有选择性的漏电保护装置。井下由采区变电所 、移动变电站或配电点引出的馈电线上，应装设短路 、过负荷和漏电保护装置。井下配电网络均应装设过流、短路保护装置。井下接地保护、井下低压电网过流保护、检漏保护装置的整定计算、检查、试验、安装、运行、维护与检修应符合规定。井上、下必须装设防雷电装置，并遵守规程规定 。5一处达不到要求扣 1 分。十三井下高、低压电缆的选型、敷设 、连接、吊挂符合煤矿安全规程规定。5一处不合格扣分。十四井下按规定使用电气设备。井下使用的电气设备不得有失爆现象。防爆电气设备入井前,应检查其安全性能，检查合格并签发合格证后方准入井。防爆电气设备的检查、调整符合规定。7一处失爆扣 7 分，一处达不到要求扣分。十五井下电气设备保护齐全，保护装置符合规定、动作可靠。井下高压电动机、动力变压器的高压控制设备，应具有短路、过负荷、接地和欠压释放保护 。低压电动机的控制设备，应具有短路、过负荷 、单相断线、漏电闭锁保护装置及远程控制装置。机电设备裸露或转动部分的防护设施齐全。5一处不合格扣 2 分。十六照明信号按规定设置且保护齐全。井下规定的地点必须有足够的照明 ，井下照明和信号装置，应采用具有短路 、过载和漏电保护的照明信号综合保护装置配电。地面的通风机房、绞车房 、压风机房、变电所 、矿调度室等必须设有应急照明设施。5一处达不到要求扣 2 分。十七主提升胶带输送机：1钢丝绳牵引胶带输送机应设置过速 、过电流和欠电压保护、钢丝绳和输送带脱槽保护、过载保护、钢丝绳张紧车到达终点和张紧重锤落地保护，动作可靠。2钢丝绳芯胶带输送机必须使用阻燃输送带，应装设过电流和欠电压保护、防滑保护、堆煤保护、防跑偏装置、温度保护、烟雾保护、自动洒水装置、输送带张紧力下降保护装置和防撕裂保护装置 ；上运时防逆转装置和制动装置、下运时制动装置、断带保护装置、机头和机尾处固定牢靠、设防护栏罩 ，行人设过桥，等。3兼乘人的胶带输送机还应设置 ：下人地点应有标志或声光信号和能自动停车的安全装置、有在输送机全长任何地点可由搭乘人员或其他人员操作的紧急停车装置、在卸煤口 ，必须设有防止人员坠入煤仓的设施。10一处达不到要求扣 1 分。- 18 -运输评估表表五单位 ：评估时间：年月日评估人员：序号评 估 内 容标准分评分办法一矿井应设置运输生产管理部门、运输副矿长和副总工程师，中小型矿井可由机电矿长和机电副总工程师兼任，并有任命文件 ，其学历和职称与从事专业相符，配备技术人员，负责技术管理工作 。5缺少 管理部门扣分，未配备副矿长、副总工程师 、技术人员的，缺一项扣 2 分。二建立健全岗位责任、规章制度及操作规程 ，与矿井实际相适应并正式颁布；设备技术档案 、图纸及记录规范、完整。5一处不合格扣 2 分。三运输系统的设计、设备选型符合煤矿安全规程规定；应制定设备、轨道、安全设施检修及更新计划。无设计 、无计划扣 分，一处不规范的，扣分。四长度超过 1.5Km 的主要运输平巷、垂深超过 50m时的主要倾斜井巷应采用机械运送人员 。5一项未装的扣 5 分，一处不合格扣 2 分。五运输巷道轨道与道岔的选型、铺设质量符合煤矿安全规程规定。55一处不合格扣 2 分。六井巷提升、运输设备保护装置齐全、动作可靠并按规定进行定期测试；5缺一种保护扣分，其他一处不符合要求扣 2 分。七倾斜井巷内使用串车提升时必须装设可靠的防跑车和跑车防护装置；使用绞车提升时，井巷上端应有足够的过卷距离；串车提升的各车场、运人斜井的各车场的信号硐室 、躲避硐室及声光报警信号装置符合安全规定5一处不合格扣 2 分。八倾斜井巷运送人员的人车装备符合规定，定期试验，信号、保护装置有效可靠 。5一处不合格扣 5 分。九立井、斜巷运送超长、超宽、超高、超重车辆材料时，必须制定专门安全措施 。5无措施或措施无效的扣 5 分；执行不规范的扣 2 分。十调度绞车的安装、使用和保护必须符合相关规定 。5一处不合格扣 2 分。十一同一水平同时行使 3 台以上机车时，使用带有电气闭锁的信号装置；大于 5 台以上机车时，应使用“信、集、闭”系统。5未装设的，扣 5 分；一处不合格扣 2 分。十二电机车架空线的悬挂高度和间距、与巷道或棚梁的距离、绝缘子的悬吊及轨道电阻 、绝缘应符合煤矿安全规程规定。5一处不合格扣 2 分。- 19 -十三井下矿用防爆型蓄电池电机车充电、运行维护、检修及充电室的管理符合煤矿安全规程规定。5一处不合格扣 2 分。十四机车运输时，列车应按规定设置照明与信号；巷道在弯道或司机视线受阻的区段，应设置列车占线闭塞信号；巷道内应装设路标和警标 ，机车行近巷道口、硐室口、弯道、道岔、坡度较大或噪声大等地段，以用前面有车辆或视线有障碍时，都必须减低速度，并发出警号，上述地点最高速度应有明确规定且挂牌标识；列车的制动距离每年至少测定一次且符合要求。5一处不合格扣 2 分。十五用人车运送人员时，人车、人员上下车地点应有照明；架空线必须安设分段开关或自动停送电开关，人员上下时必须切断该区段架空电源；双轨巷道乘车场必须设信号区间闭锁；列车行驶速度不得超过 4m/s 规定。5缺一项扣 5 分，一处不合格扣 2分。十六用架空乘人装置运送人员时 ，运行速度、蹬座中心至巷道一侧的距离必须符合要求；驱动装置 （含主驱动轮）必须有工作制动器和安全制动器 。制动装置应为失效安全型。正常工作制动时，工作制动器与安全制动器不得同时投入工作。当工作制动器或安全制动器引起紧急停车时，电机电源应立即自动切断，其他停车情况下，电机电源最迟在停车时切断。应设置减速器润滑油油温检测装置，当油温异常时应发出报警信号；在下人点的前方，必须设有能自动停车的安全装置。5一处不合格扣 2 分。十七单轨吊车、卡轨车、齿轨车、胶套轮车、无极绳绞车的使用符合规定：1.设计资料完整；2.制动系统可靠；3.车灯、喇叭、信号及通信装置齐全、有效。5一处不合格扣分。十八防爆型柴油动力装置的使用符合规定：1.排气口的排气温度不得超过 70，其表面温度不得超过 150；2.排出的各种有害气体被巷道风流稀释后，其浓度必须符合本规程第一百条的规定；3.燃油的闪点应高于 70；4.必须配置适宜的灭火器。5燃油的闪点不合格扣 5 分，其它一处不合格扣 2 分。十九带式输送机的各种保护装置必须齐全 、可靠并定期检查；在主要运输巷道内的必须在机头和机尾装设防护栏；行人跨越处设过桥。用钢丝绳牵引带式输送机或钢丝绳芯带式输送机运送人员时，运行速度 、输送带的宽度 、绳槽至带边宽度、至巷道顶部的垂距；上、下人员的地点的平台、栏杆和照明必须符合要求。在距下人区段末端前方 2m处，必须设有能自动停车的安全装置；在卸煤口必须设有防止人员坠入煤仓的设施；装有在全长任何地点可以实施紧急停车的装置；钢丝绳芯带式输送机应设断带保护。5少一种保护或装置扣 5 分，一处不合格扣 2 分。二十无轨 胶 轮 车的 使 用 、 维护 、 检修 应 符 合 AQ1064-2008 煤矿用防爆柴油机无轨胶轮车安全使用规范规定。5一处不合格扣 2 分。- 20 -单位 ：通风系统评估表评估时间： 年 月 日 评估人员：表六序号评 估 内 容标准分评分办法一1矿井必须安装 2 套同等能力的主要通风机及附属装置，装备反风设施;2.主要通风机 、备用主要通风机、主要通风机房、反风装置符合规定要求。10主要通风机能力不同等，扣 10 分；其他一处不符合要求扣 2 分。二1生产水平和采区必须实行分区通风,采掘工作面应独立通风；2.无不符合规定的串联通风 、扩散通风；3