2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基础押题卷三(题目

基本下注问题第3卷(题目)单一主题选择(1)以下关于公司盈利能力的陈述是错误的()。一、公司的利润水平和未来发展趋势不是股东权益的基本决定因素衡量盈利能力最常用的指标是每股收益和股本回报率。通常利润水平高的公司股票叫做蓝筹股。d、还需要考察利润的构成和可持续性等因素(2)在投资者结构方面，()逐渐成为公司债券的主要投资者。A.个人投资者B.团体投资人C.社会保险基金D.保险公司(3)债券的价格变动风险随着到期日的增加而增加()。A.提高B.无变化C.减少D.没有影响(4)股票是一种()。A.授权证券B.实际资本C.有价证券D.物权证券(5)在香港股票市场的股价指数中，在编制指数的过程中，整个指数系列均按流通市值上限和市值比例()进行了调整。A.恒生50B.恒生香港综合指数C.恒生流通综合指数D.恒生指数(6)证券市场的形成与()。A.社会化大生产与商品经济发展B.市场经济的发展C.股份制的发展D.信用体系的发展(七)证券交易所应当与上市公司签订()协议，确定其权利和义务。A.上市协议B.投资风险通知协议C.有限责任协议D.利益和风险共享协议(8)根据我国政府对世贸组织的承诺，在中国加入后3年内，外国证券公司可以设立合资证券公司的业务(不通过中国中介)不包括()。A.a股交易B.开始建立一个基金C、B、h股的承销和交易d .政府和公司债券的承销和交易(9)以下关于股利政策的陈述是错误的()。A.股利政策是指股份公司用现金股利或股息、红利股等来偿还股东的制度和政策。公司运营应付的盈余公积和利润从理论上讲，不管公司的利润前景有多好，如果一家上市公司从不支付股息，它的股票将一文不值。c、在现金分红的情况下，股东还需要缴纳利息税从会计角度来看，股份公司的税后利润归所有股东所有。无论分红与否，股东的权益都不会受到影响。因此，股利政策是不相关的。(10)为向美国存托凭证持有人分配美元股息或利息，并代表美国存托凭证持有人行使股东权利，如表决权，机构有()。A.证券存款银行B.托管银行C.中央存款公司D.证券公司(11)由于公司融资不当，投资者预期收益下降的风险属于()。A.运营风险B.违约风险C.金融风险D.政策风险(12)中国证券法规定，证券投资者保护基金由()实缴基金和其他依法募集的基金组成。A.证券公司B.基金公司C.证券交易所D.证券协会(13)根据中央纪委关于制定金融业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，证券业从业人员执业行为准则于()由中国证券业协会正式颁布实施。A.2007年1月19日B.2008年1月19日C.2009年1月19日D.2009年10月1日(14)在正常情况下，下列哪种证券是开放式的()。A.结合B.证券投资基金C.股票D.未来(15)股权分置改革后公司原非流通股出售应遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起至少()个月内公司不得上市交易或转让。a、12b、6c、24d、36(16)纳斯达克综合指数由每家公司的()加权。A.总股本B.市场周转率C.交易金额D.市场价值(17)下列不属于影响股票价格的行业因素是()。A.行业可持续性B.劳工关系C.财务和融资问题D.货币政策(18)基金托管费通常按照()的一定比例提取。A.基金资产总值B.资产净值A.暂停B.永久关闭C.终止其股票上市D.罚款(20)通常以政府短期、中期和长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单和其他利率工具作为资产期权的基础，称为()。A.股票投资组合期权B.货币期权C.利率期权D.交换选项(21)非流通股股东应委托公司召开a股市场相关股东会议，审议公司非流通股改革方案。A.中西部及东部各州的县议会B.董事会C.股东大会D.管理委员会(22)一般情况下，加权股价指数是以样本股票()为权重计算的。A.价格B.流通或周转C.比例D.周转率(23)各国证券监管的首要任务是()。A.依法监督B.保护投资者的利益C.降低系统风险四是打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三大公共利益”。(24)证券交易所制定的限制或禁止特定证券投资者证券交易行为的制度属于()。A.信息披露B.市场准入C.客户身份D.市场监管(25)中国证券法规定，证券公司从事证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理业务及其他任何证券业务，注册资本最低限额为人民币()。一、5000万元乙，1亿元3亿元人民币5亿元(26)以下不是证券交易所理事会的责任()。A.制定和修改证券交易所章程B.执行大会决议制定和修改证券交易所的业务规则d、审批总经理提出的工作计划(27)基金份额净值是指()。A.基金资产总额/基金份额总额B.基金资产净值/基金份额总额C.基金负债总额/基金份额总额d .基金净负债/基金份额总额(28)公司债券上市交易后，公司未按照由证券交易所决定的公司债券募集办法履行义务()。A.终止公司债券上市B.暂停公司债券上市取消其公司债券上市D.以上都不正确。(29)单独交易的可转换公司债券是指可以从()单独交易的债券。A.购股选择权B.索赔的承认C.转换权D.选择(30)根据同一合同在不同市场可能存在的短期销售差价，赚取差价的行为是()。A.对冲B.投机C.仲裁D.交换(31)证券公司设立有限集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，非有限集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。a、3、5b、1、3c、2、6d、3、4(32)企业资金反映的经济关系是()。A.所有权关系B.债券债务关系C.信任关系D.委托代理关系(33)沪深300指数成份股原则上每半年调整一次，每次调整的比例不得超过()。a、5%b、8%c、10%d、12%(34)发行认股权证时，履约担保的标的证券数量等于()。A.上市权证数量的行权比例保证系数B.股票市场上市权证数量行权比例的保证系数C.股票市场上市权证数量行权比例的保证系数D.权证上市数量/行权比例保证系数(35)中国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是向公众发行的：股达到公司股份总数的()或以上；公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的股份比例为()以上。25%，20%b、25%、10%c、30%、15%d、25%、15%(36)外汇基金的英文缩写是()。LOF二、合格境内机构投资者交易所交易基金d、合格投资者(37)第一种金融期货是()。A.外汇期货B.利率期货C.股票期货D.股票指数期货(38)2002年12月31日，中央注册公司开始发布中国债券指数系列，以下说法是错误的()。指数系列是基于2002年12月31日B.基期指数为100债券系统包括在交易所市场发行的债券和(三十九)在下列机构中，不符合中国证监会对首次公开发行股票询价对象要求的是()。A.证券公司B.信贷公司C.合格的海外机构投资者D.租赁公司(40)中国证券法规定，操纵证券交易价格或进行虚假价格或证券交易量以获取不正当利益或转移风险的，没收其非法所得，并处以非法所得()倍以上()倍以下的罚款。a、1、5b、2、6c、1、3d、2、4(41)我国证券法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象属于原前十名股东的，可以由上市公司()。A.委托证券公司承销B.独自销售C.委托证券公司代销D.完全承保(42)地方政府债券根据资金用途和还款资金来源进行分类，通常可分为普通债券和()。A.普通债券B.特殊债券C.特殊债券D.政府支持机构债券(四十三)根据中国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员在境外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会处以警告或者1万元以下罚款。a、1b、2c、3d、4(44)在没有优先股的情况下，普通股每股账面价值通过公司()除以已发行的普通股股数获得。A.净资产B.资本净值C.总资产D.资本总额(45)股份有限公司因破产或解散清算，公司剩余资产清算顺序为()。A.员工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿、所欠税款、优先股股东和普通股股东清算费用、雇员工资、社会保险费用和法定赔偿、所欠税款、优先股股东和普通股股东c .社会保险费用和法定赔偿、清算费用、雇员工资、所欠税款、优先股股东和普通股股东d、缴纳所欠税款、清算费用、员工工资、社会保险费用和法定赔偿、优先股股东和普通股股东(46)无论何种金融衍生工具，都会在未来一段时间或未来某个时点影响交易者的现金流量，这反映了金融衍生工具的()特征。A.跨期性质B.杠杆作用C.联系D.不确定性或高风险(47)在许多证券交易所，资金和证券的结算和交付不是在交易之后立即进行的，而是在几个交易日内完成交付程序。因此，许多人认为远期交易本质上是()的特殊情况。A.期货贸易B.现货交易C.股票预购买卖D.互换交易(48)在国际债券市场上，不需要官方主管当局批准且不受货币发行国相关法律法规控制和限制的债券有()。A.欧洲债券B.外国债券C.亚洲债券D.熊猫债券(四十九)股份有限公司将其法定公积金转为股本时，留存的公积金不得少于转增前公司的注册资本()。a、10%b、15%c、20%d、25%(50)沪深300股指期货合约的最低变动价格为()点。a、0.5b、0.4c、0.3d、0.2(51)如果一家外国公司想通过美国存托凭证在美国市场筹集资本，它必须采用()。A.一流的ADRB.次级ADRC.三级ADRD.无担保的ADR(52)中央政府发行的债券称为()。A.国债B.中央银行票据C.地方政府债券D.赤字国债(53)中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金()。A.提高B.减少C.无变化D.不确定(54)证券公司的中间业务起源于()。A.日本B.联合王国C.美国D.中国(55)中国上市公司证券发行管理办法规定，发行给不明对象的证券()超过5000万元的，应当由承销团承销。A.财产净价值B.总面值C.资本总额D.总资产(56)票面没有规定利率，债券以低于票面价值的贴现率发行。发行价格和面值之间的差额相当于预先支付的利息。根据到期面值偿还本金的债券有()。A.计息债券B.累积息票债券C.生息债券D.贴现债券(57)在国家银行间债券远期交易贷款中心，最短期限是()。A.1天b，2天C.91天d，365天(58)在向卖方支付一定费用后，买方获得在规定的时间内以一定价格向卖方购买或出售一定数量的某些基本工具的权利。这种金融工具叫做()。A.金融期货B.金融远期合同C.金融期权D.金融互换(59)债券合同中没有规定债券利息支付的是()。A.贴现债券B.生息债券C.累积息票债券D.浮动债券(60)负责证券投资者保护基金的筹集、管理和使用()。A.保护基金公司B.证券和期货委员会C.证券交易所D.财政部多重选择(六十一)基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议，并报中国证监会批准。A.基金合同提前终止提高基金管理人和受托人的薪酬标准C.资金运作模式的转换代表基金份额5%以上的基金份额持有人请求就同一事项召开基金份额持有人会议，但基金管理人和基金托管人均不召集会议。代表5%以上基金份额的基金份额持有人有权自行召集会议。(62)境外上市的外资股票除了要符合我国的相关法律法规外，还必须符合()制定的上市条件。A.美国证券交易所B.上市地区的证券交易所C.上市的国家证券交易所D.香港证券交易所(63)我国证券法规定，公司债券上市后，公司有下列情形之一的，证券交易所决定暂停公司债券上市()。A.未按照公司债券发行方式履行义务，且公司最近两年连续亏损公