2016年全面风险管理工作报告

2016年全面风险管理报告XXXX:根据XX公司关于XX公司2016年整体风险评估工作进展的通知精神，戴尔2016年的整体风险管理报告如下：一、企业风险防控建设为了有效地加强公司的风险管理能力，促进公司业务的持续健康发展，XX年XX月公司根据“点对点、逐步、渐进”的风险管理系统构建思路，采用“先试点、后推”的方法，开始了全面的风险管理和内部控制系统(以下简称“风险管理系统”)构建工作。系统建设初期，明确了董事会、监事会、经理和风险管理职能部门的风险管理系统责任，董事会负责风险管理系统的建立、健全、有效的实施和评价。监督人监督董事会的风险预防和控制工作。经理阶层组织领导风险管理系统的日常运行。地检监察部门的特定组织授权建立和实施风险管理系统，协调日常工作，监督内部控制的效果。董事会设立审计XX委员会、法律风险XX委员会，监督风险管理系统的有效实施和内部控制的自我评估情况。公司聘请专业机构作为实施风险管理和内部控制系统的咨询机构，通过在总部和各分支机构中建立内部控制系统、风险识别和评估、风险预防和控制流程分类、关键风险响应、长期机制构建等，全面、系统地确定公司级别、财务管理级别和业务方面的关键风险，整理核心业务流程，将风险作为基于业务流程的体系结构、以风险为中心、控制活动的具体措施的业务流程图为了进一步巩固和扩大风险管理系统试点阶段的工作成果，公司将全面完成公司风险管理系统建设工作，公司各级所属单位将全面推进风险管理系统建设。二、2016年风险管理系统建设工作计划(a)建立风险管理体系的指导思想和工作原则企业风险管理系统的构建以财政部、国家资源委员会和集团公司的风险管理和内部控制要求的制定、企业的战略目标、经营目标、报告目标、合规目标的遵守、企业集成领导、分层管理为主要内容，以环境、风险识别、风险评估、风险响应、控制活动、信息和通信以及监督为“组织结构”具有系统设置规范、控制程序精细等特点的中端国际特性的综合风险管理和内部控制系统。建立风险管理系统遵循以下基本原则：1、合规原则。XXX部门颁布企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引是建立公司风险管理系统的理论基础和政策要求。满足法规遵从性要求是构建系统的最低目标。2、重要性原则。风险管理系统应侧重于核心单元、重要业务、重要流程和重要风险领域的管理和控制，业务流程的核心控制点应适用于决策、执行、监督、反馈等各个方面。3、继承原则。风险管理系统不是舍弃公司原来的管理系统，而是根据公司的管理基础，总结和继承公司成熟的管理方法和管理经验，实现风险管理、风险预防和控制系统和管理的完美集成。4、效率和效率原则。企业必须遵守效率和利益相结合的原则，根据企业的经营规模、业务范围、竞争情况、风险负担能力等调整风险管理系统，并根据情况的变化持续及时调整。以系统设计的合理性为前提，提高公司运营的效率和效果。(b)建立风险管理系统的目标建立风险管理系统的目标是通过一致的技术标准和模板，在各个所属单位建立“风险中心、流程关联、控制手段、系统保障”风险管理系统。构建具有“统一领导、分层管理、权力和责任”的风险管理组织体系，营造“人人都想要风险，人人都谈论风险预防和控制”的风险管理文化氛围；建立“创新、实用、高效”的风险管理团队，确保整个公司的发展战略立足点和战略目标实现。(c)风险管理系统建设范围构建风险管理系统涉及公司工程部门、设备部门、新业务其他业务部门。业务范围包括公司级别控制、财务资金管理、人力资源报酬管理、项目管理、销售管理、采购管理、研发管理、固定资产管理等主要和辅助业务流程，在整个公司范围内“横向、横向、”(d)建立风险管理系统的组织领导为了实现公司“统一的领导、阶层管理、权力和责任”明确的风险管理组织体系，公司和各级所属单位逐步设置风险管理职能部门，各业务和管理部门设置兼职的风险管理职位。在公司管理层的全面部署下，公司成立于XXX总经理、XX副总经理、XXX副组长、公司领导的其他成员、团队成员的风险管理系统构建组长(以下简称“领导集团”)、XXX部门，具体管理公司风险管理系统的实施和运营。各级所属单位包括担任组长的风险管理系统建设工作组，该工作组由主管、风险管理职能成员、相关工作和管理部门负责人及业务骨干、外部咨询专家组成，负责该部门风险管理系统的建设和日常运营。(e)风险管理系统建设阶段和主要任务风险管理系统构建工作计划分四个阶段运行：阶段1，阶段1:准备开始(2016年XX月-2016年XX月)。主要任务：公司和各部门建立风险管理系统的组织领导机构和工作机构；公司决定外部咨询机构。各级单位和上级单位的主管机关和外部咨询机构确定本单位风险管理系统实施的业务流程的范围。公司和所属各级单位进行风险管理系统建设实践培训。(1)启动大会(2016年XX月)。公司2016年XXX月根据公司实际情况，积极宣传研究、定立风险防控体系建设工作实施方案、创业工作会议组织、风险管理建设的重要作用和意义，贯彻工作组织，确保全面共同参与，确保风险管理体系建设的顺利实施。(2)了解内部管理(2016年XX月-XX月)。通过风险管理系统建设领导小组、对话、访谈、调查等，了解公司内部风险管理现状、缺陷，并在此基础上明确部门责任和职务职责，优化工作流程，完善制度措施，明确风险点和控制点，有效防范业务风险，提高公司的管理水平和风险防范能力。(3)梳理系统，绘制业务流程图(2016年XX月-xx月)公司各职能部门主管综合分类本公司当前的风险管理控制系统，明确部门角色和职务责任，制定业务流程图，规范业务流程接口关系，标记和说明部门风险控制点。(4)努力进行教育学习(2016年XX月-xx月)风险管理体系建设领导小组要进行规划、阶段教育学习工作。首先，在各职能部门负责人风险管理系统建设培训工作、风险管理系统建设工作中，各职能部门负责人和积极作用。第二，在整个公司范围内进行风险管理系统培训学习工作，使所有员工了解风险管理，熟悉风险管理，了解风险管理，有意识地遵守有关内部控制的相关规定。最后，以加强内部监督检查人员的工作质量和专业知识水平能力学习，提高监督检查的质量和效率，完善内部监督检查管理机制为目的，加强对内部监督检查人员的系统培训。阶段2:构建风险管理系统(2016年XX月-2016年XX月)主要任务：公司所属各级单位制定风险管理系统建设工作方案。根据XX公司的特定要求开发风险管理指南的标准模板。各级单位在外部咨询机构的现场指导下，根据公司为风险识别、风险评估和流程集成发布的标准模板，编制风险管理指南(包括风险汇总表、流程图、不符合职责的工作清单、风险管理)，并根据风险管理指南的修订，完善相关管理系统。各级部门工作组审查本单位的风险管理手册及相关管理系统后，反馈上级部门风险管理职能部门和外部咨询机构共同审查和修改。各部门根据修改意见，严格修订风险管理手册及相关管理制度，报告上级单位风险管理职能部门审查。(1)风险管理计划准备阶段(2016年XX月-xx月)。审计分析(2016年XX月-xx月)。第一，风险预防控制系统建设领导办公室审查内部管理系统，分析管理业务流程，编制风险预防控制系统建设流程目录，征求审计确认意见。二是在公司现有的组织结构和机构设置的基础上，根据公司发展战略目标和总体管理目标构建风险防控体系，领导办公室分析内部环境的五个因素(组织结构、发展战略、人力资源、社会文化、企业文化)。优化绘图流程图(2016年XX月-xx月)。风险预防和控制系统建设领导办公室根据风险预防和控制系统建设流程目录，结合部门编写的业务流程图，制作流程图，确认绘制的流程图。业务评估(2016年XX月-xx月)。根据确定的流程图，对照风险防控指引和制度、程序，执行部门的工作现状评估工作。确定风险点和控制点(2016年XX月-xx月)。根据访谈的结果和确认的流程图，明确业务流程中存在的主要风险点和控制点，并征求意见以进行讨论确认。综合分析和评估(2016年XX月-xx月)。A.风险防控体系建设领导办公室进行了讨论，总结，分析了完善的内部控制体系。b、风险预防和控制系统构建领导办公室制定针对公司所有风险的统计、分析、主要风险的风险控制方法、控制措施等风险响应战略。C.风险预防和控制系统建设领导办公室将评估风险预防和控制缺陷的现状，发布评估报告。(2) 风险管理体系手册 (2016年xx月至XX月)。风险管理系统建设领导办公室根据实施阶段的结果，参考企业内部控制评价指引、企业内部控制应用指引、企业内部控制审计指引的框架和要素，并根据目标确定、风险识别、风险评估、内部监督检查等研究，起草风险管理体系手册草案。(3)初步接受(2016年XX月-xx月)。风险管理系统建设领导办公室通过主题会议完成的风险管理控制体系手册草稿，采取征求意见、讨论等形式，进行初步接受，通过纠正建议、纠正意见书、风险预防和控制系统建设领导办公室对此进行修改和发布。(4)运行测试(2016年XX月-xx月)。全部考试。从2016年XX月开始对系统初始风险管理系统进行整体测试工作，指导各部门和部门的风险管理系统运行，通过大规模宣传，各部门、全体员工要一起参与，坚持重要性原则，强调对核心工作、重要工作、重要流程和重要风险点的管理和控制，完成已完成风险管理系统手册的系统操作测试。操作和维护。根据企业信息化建设工作的实际情况，结合风险管理系统建设的目标要求，支持企业信息的使用手段，加强对风险的自动控制，减少手动控制，优化自动控制和手动控制的相互平衡，确保企业信息化建设工作的情况，及时完善风险防控系统的实施和有效运行。完整的系统，明确的责任，合理的分工，流程规范，强大的约束，监督和有效的内部控制系统。第三阶段：改善整顿(2016年XX月x-2016年XX月XX日)。现阶段的主要任务是完善和完善各级单位整顿风险管理缺陷、相关控制文件和系统。各级风险管理职能部门跟踪本单位及其所属单位的缺陷纠正，确保控制缺陷的有效纠正。阶段4，4:全面实施(从2017年XX月开始)。2017年XX月，公司风险预防和控制系统正式实施，部门、部门、全体员工将按照风险防控手册中规定的各项规范执行。开展自我评价工作。开展公司内控制系统的自我评价工作，以公司风险防控手册所列的整体控制措施为标准，评估各部门提交的自我评价报告的效果，通过询问法、观察法、再执行法、文件审查法等进行检查、测试、评价，并发放风险管理自我评价报告。(1)评估准备。主要任务包括：制定和发布风险管理评估方案；公司XXX(风险管理职能部门)员工组成外部咨询机构和风险管理评估联合工作组。召开风险管理评估培训会议，介绍风险管理评估工作方案、评估方法和工作报告编写要求，提高风险管理评估技能。(2)进行评估。主要任务是根据风险风管理评估工作的整体时间表执行现场测试工作，填写测试工作报告和控制缺陷汇总表，并报告工作组审计。评估工作组将评估结果与评估对象单位通信，提出纠正建议，评估单位根据纠正建议明确纠正计划，与纠正负责人执行纠正完成时间，填写纠正跟踪表，并报告中心集团审计。中央集团将各单位的风险管理评价结果与企业风险管理系统的整体运行相结合，修改风险管理评价报告。评价对象单位根据“侧评、侧评”原则控制缺陷纠正。三、编写内部控制自我评价报告评估工作结束后，公司将根据风险管理评估结果制作风险管理评估