中美知识产权战略比较研究、

中美知识产权战略比较研究 摘要：21世纪是知识经济的时代，世界各国之间的竞争越来越激烈。国家间的竞争表现为综合国力的竞争，科学技术的竞争成为综合国力竞争的关键，科学技术竞争实质上是知识产权的竞争。现在许多国家都已确切提出其知识产权战略，知识产权制度得到不断的完善与强化，知识产权水平不断提升，更好的适应世界经济一体化的发展，并将其作为振兴本国经济、增强国际竞争力的手段。目前知识产权保护已逐渐成为跨国公司及其背后主权国家争夺国际市场份额、维护国家安全核心利益的总要手段。因此世界各国都在不断强化对知识产权的保护，制定并实施知识产权战略。 关键词：知识产权战略；知识产权强国；创新型国家；比较研究ABSTRACT:The 21st century is the era of knowledge economy, and competition between countries all over the world are becoming more and more intense. The competition between countries is the competition of comprehensive national strength, the competition of science and technology has become the key of the competition in overall national strength, science and technology competition is essentially the competition of intellectual property rights. Now many countries have exact puts forward its strategy of intellectual property rights, intellectual property rightssystem has been improved and strengthened constantly, and improve the level of intellectual property rights, better adapt to the development of world economic integration, and make it as the revive their economies, enhance the internationalcompetitiveness of hand. At present, the protection of intellectual property rightshas become a general means to the Multi-National Corporation and sovereign states behind the competition for international market share, maintain national security interests. Therefore, countries in the world are constantly to strengthen protection of intellectual property, development and implementation of intellectualproperty strategy.Key words:intellectual property strategy; intellectual property power;innovation oriented country; comparative study一、知识产权战略产生的背景21世纪是知识经济的时代，世界各国之间的竞争越来越激烈。国家间的竞争表现为综合国力的竞争，科学技术的竞争成为综合国力竞争的关键，科学技术竞争实质上是知识产权的竞争。现在许多国家都已确切提出其知识产权战略，知识产权制度得到不断的完善与强化，知识产权水平不断提升，更好的适应世界经济一体化的发展，并将其作为振兴本国经济、增强国际竞争力的手段。目前知识产权保护已逐渐成为跨国公司及其背后主权国家争夺国际市场份额、维护国家安全核心利益的总要手段。因此世界各国都在不断强化对知识产权的保护，制定并实施知识产权战略。美国是世界上的知识产权强国，美国早已把知识产权战略提高到国家战略的高度。美国政府的知识产权战略也帮助美国巩固其世界霸主地位。随着时代的发展与进步，美国的知识产权战略也在不断的改进和发展，特别是在奥巴马政府时代，美国的知识产权战略有了新的变化和特点。如果将我国的知识产权战略与美国的知识产权战略进行全面的比较，就能够根据美国的情况，对我国的知识产权政策措施做出最有利的调整，更好地完善我国的知识产权法律制度，有利于实现建设创新型国家的目标。二、中美知识产权战略的环境比较（一）中国知识产权战略环境1.中国的基本国情中国基本国情比较复杂，主要表现为：人口众多，教育水平不高，文化以及科技水平较低，国家基础底子薄弱，人均资源占有量低，人均GDP落后。首先我国是一个发展中国家。中国经过改革开发以来30多年的发展，科技和经济都有了很大的进步，中国社会正处于社会转型和市场经济转型的过渡期。由于地域辽阔，中国地区发展不平衡，西部发展远落后于东部发展，中国的经济结构充满了多样性。我国的经济、社会发展表现为多样性的发展，实行一国两制，发展过程有四种社会形态：（1）所有制形式的多样性。我国坚持公有制为主题，多种所有制经济共同发展，是我国社会主义的基本经济制度。（2）社会形态的多样性。我国人口东西部分布不均，社会发展不平衡，也是一个农业大国和工业大国。2. 我国需要迫切提升综合国力知识产权作为知识资源，具有财产归属和法律保护的功能，对提升综合国力有着重要的支撑和引导作用。首先，知识产权能够引领循环经济的发展。循环经济的发展离不开科学技术的进步，唯有依靠知识产权才能更好的发展循环经济。其次，节约型社会的建设也离不开知识产权的引导。然后，知识产权能够更好的促进和谐社会的建设。最后，知识产权能够激励创新型国家的建设。（二）美国知识产权战略环境 美国是世界上实行知识产权制度最早的国家之一，美国在经济和科技上始终保持着世界领先的地位，这与其完善和行之有效的知识产权制度有着密切联系。如美国通过建立体系完整的专利制度鼓励创新，促进发明创造和技术进步，并鼓励企业在市场竞争中利用专利获取最大经济收益和市场份额。美国的知识产权立法和执法受到本国企业的影响较大，企业界常以保护知识产权为目的，彼此结盟，组成庞大的企业组织，影响政府立法，这些组织为了维护本企业及行业的利益，常常在很短的时间内收集资料，书面向政府提交，提出政策性的建议。此外，美国大学非常重视研究知识产权保护中的立法和实践中的问题，为知识产权制度的进一步完善提出意见和建议。三、知识产权的国际化趋势 随着经济的快速发展，知识产权显得越来越重要，知识经济在整个经济中所占的比重越来越大。如今，知识产权与货物贸易、服务贸易共同构成世界贸易组织的三大支柱。可以从以下三个方面表示知识产权制度的国际发展环境：（一） 有关知识产权的贸易快速发展 20世纪80年代以来, 全球技术贸易蓬勃发展, 知识产权贸易转让额大幅度上升, 其增长速度大大高于有形商品贸易, 而且在有形商品贸易中涉及专利、商标、商业秘密、著作权等的日益增加。20世纪50 年代, 美国出口产品对知识产权的依赖度仅为10 %, 90 年代这一数字迅速上升到50 %, 现在已经达到65 %。1999 年美国外贸逆差为2676 亿美元, 但其知识产权的贸易不仅有250 亿美元的顺差, 而且出口额超过了飞机等传统出口产品, 达到370 亿美元。（二）不断提升对知识产权的保护水平 从上世纪70 年代末起，美国就已经开始实施知识产权战略，但是美国的知识产权战略并没有一个明确的文件确立该战略体系，而只是以各种各样的法案或者政策来构建该国的知识产权战略，把维护国家利益和满足企业需要作为调整政策和法律的出发点。美国政府日益重视从战略角度对知识产权领域进行主动参与和积极部署，通过强调政府机构之间的协作，从国家层面整合各种资源，不断加大知识产权保护力度，继续巩固美国在世界知识产权规则制定中的话语权。（三） 知识产权的国际化趋势不可阻挡 美国当前和今后相当长的一个时期内的国家目标是保持和巩固它的唯一超级大国地位, 因此, 美国知识产权战略的目标之一是维护技术垄断地位, 以确保其世界第一科技大国的实力。高新技术的发展使知识产权的国际保护面临一系列新的问题, 国际知识产权组织为此做了大量努力。目前, 国际上正在探讨专利申请由少数国家审批、多数国家生效的制度。2000 年5 月, 世界知识产权组织出台的国际专利法条约, 即是向知识产权制度国际化迈出的第一步。四、美国知识产权战略的特点第二次世界大战以来, 科学技术在美国的经济发展中的作用十分突出。美国的经济发展越来越多地依赖于技术、信息、服务等产业。版权、专利、商标和商业秘密等知识产权, 越来越成为重要的社会财富形式。因此, 绝大多数美国公司、国会议员、政府官员都认为, 有效地在国内外保护美国的知识产权对美国的经济至关重要。事实上, 美国也是在世界上最早采用知识产权战略的国家。以知识产权的重要组成部分专利为例, 美国政府在专利和对外贸易的立法方面, 充分体现了维护其在世界上的经济、技术霸主地位的战略目标。（一）先发明原则与实质审查制度先发明原则指的是将专利权授予最先完成发明的人, 而不是最先提交申请的人。先发明原则可以对重要的发明创造予以保密(不必为获得专利而尽早申请), 有利于长期垄断某项技术。实质审查制度指的是对所有申请的专利都要进行形式审查和实质审查, 在专利申请阶段不公开申请内容, 只有在专利授权后才予以公布。实质审查制度使得美国企业和研究机构做出的许多重大发明创造在取得成功之后较长时间内处于保密状态, 一旦实用化、产业化时机成熟, 突然以专利形式出现在公众面前。美国的企业和研究机构正是利用这一点, 使自己的发明创造能较长地维持垄断地位。（二）将知识产权保护与对外贸易挂钩美国在许多公开的和官方的场所明确强调知识产权保护对美国经济和整个国际贸易和国际投资体系具有重要意义。知识产权保护不力不仅被美国视为一种传统观念中的对文化、科学技术财产的侵犯, 而且被视为贸易壁垒和投资壁垒。因此, 知识产权的保护成为美国贸易政策的核心问题之一。1988 年贸易和竞争综合法是将知识产权保护与对外贸易挂钩的具体表现。该法增加的作为1974 年贸易法的第182 节, 就是人们通常所称的“特别301条款”。根据此条款, 美国贸易代表应该确定那些拒绝提供对知识产权充分有效保护的国家或拒绝对依赖知识产权保护的美国人提供公正和平等保护的国家。以下两类国家被列为“重点国家” :(1)那些侵犯美国知识产权的行为、做法或政策最为严重, 对美国经济产生了最为不利影响的国家;(2)那些没有为提供有关知识产权方面的充分有效的保护而进行具有诚意的谈判或没有在双边或多边谈判中取得重大进展的国家。当一个国家被列为“重点国家” 之后30 天内, 美国贸易代表必须根据“特别301 条款” 对这个国家进行调查,直至诉诸贸易制裁。五、从美国的知识产权战略获得的启示（一）政府高度重视和不断地完善立法是知识产权战略得以实施的保障美国能够在短短的200 多年时间内成为世界经济、科技大国, 其原因是多方面的, 其中知识产权制度对美国的经济、科技发展产生了巨大的推动作用。美国政府对知识产权战略的重视可以说是历史悠久。从美国建国之初到1970年美国颁布第一部专利法，美国一直很重视知识产权战略。美国政府竞争力委员会在1985 年明确提出了“在美国国内和国外强化保护知识产权, 是提高美国产业竞争力的有效措施”的知识产权战略观点。美国政府从完善美国相关法律特别是专利法及其相应的司法程序入手, 将此战略付诸实施。此外，美国在立法方面,进一步修改了专利法的有关条款, 美国不仅通过完善相关法律, 加强了对知识产权的保护。与此同时, 美国自1983 年所执行的对中小企业、高科技、非赢利单位和个人申请专利减免一半费用的措施, 更促进了美国专利技术的增加。（二）知识产权战略是美国对本国利益的保护美国当前和今后相当长的一个时期内的国家目标是保持和巩固它的唯一超级大国地位, 因此, 美国知识产权战略的目标之一是维护技术垄断地位, 以确保其世界第一科技大国的实力。美国专利与其他国家专利法的差别, 在很多方面都体现了美国政府对本国利益的保护。(1) 保护国内市场。(2) 保护本国企业。(3) 加强技术保密和限制技术输出。(4) 保护美国投资者的海外利益。（三）产品未到, 专利先行, 占领他国市场在全球经济一体化的大背景下, 关税壁垒和市场壁垒逐渐消失, 知识产权对市场的占领、保护作用正逐渐凸显。美国积极向国外申请专利, 抢占他国的科技创新空间, 从而为占领国外市场铺平道路。六、中美知识产权产略的异同（一） 中美知识产权产略的相同点1. 以改变经济增长方式，推动本国经济发展为目标美国: 美国是在1979 年，由卡特总统提出“要采取独自的政策提高国家的竞争力，振奋企业精神”，并第一次将知识产权战略提升到国家战略的层面。从此，美国利用长期积累的科技成果，巩固和加强知识产权优势，以保持美国在全球经济中的霸主地位。然而作为一项国家战略，无论经济状况如何，美国各届政府都始终贯彻实施。不管是在经济发展由强转弱、面临危机的时期，还是在经济发展缓慢增长时期，以及近几年的金融危机时期，美国的知识产权战略的类型没有发生变化，仍然定位在科技领先、全球化外向型知识产权战略。美国一直把知识产权战略作为经济发展的利器，在知识产权政策方面动作频频。中国: 2008 年，中国国家知识产权战略纲要颁布实施，源于“建设创新型国家，实现可持续发展战略”的总政策目标之需要。中国要转变经济发展方式，调整经济结构，有一个重要的前提，就是经济的增长必须由依靠物质资源消耗向依靠智力资源转化，而只有实施知识产权战略，加大知识产权创造、运用、保护和管理，通过知识驱动和创新驱动，才能转变经济发展方式。中国资源有限，我国不能靠牺牲环境、耗费资源、提供廉价劳动力来参加国际分工与协作。二是不能走技术依赖型发展道路。因此，实施知识产权战略，是为了改变经济增长方式，实现可持续发展战略。2. 在国家层面上构建战略体系，政策措施积极跟进美国: 美国从1979 年开设制定实施国家知识产权战略以来，当初并没有一个明确的文件确立该战略体系，而只是以各种各样的法案或者政策来构建该国的知识产权战略。2010 年7 月，美国首次提出制定21 世记国家知识产权战略，用文件形式确立知识产权战略体系，这是美国政府在国家知识产权战略问题上最大的变化。中国: 知识产权战略是我国为推动经济和社会发展而做出的重大战略决策，也是与我国的科教兴国战略、人才强国战略和可持续发展战略紧密相关的重要战略举措。为推进国家知识产权战略的实施，除了颁布实施国家知识产权战略纲要，在国务院领导下，成立了由中宣部、发改委、工业和信息化部、国家知识产权局等中央和国务院所属28 个部委组成的国家知识产权战略实施工作部际联席会议，统筹协调国家知识产权战略实施工作。28 个成员单位联合制定了2009 年、2010 年、2011 年国家知识产权战略实施推进计划，政策措施积极跟进，有效地推动了战略实施工作的贯彻落实。3. 重视知识产权保护及知识产权法律体系的完善美国: 与知识产权战略相适应，建立完整的知识产权法律体系，扩大知识产权保护范围，加强知识产权保护力度。中国: 与知识产权战略相适应，中国建立了完整的知识产权法律体系，并通过修法达到了知识产权国际公约要求的保护标准，加强知识产权保护力度。（二） 中美知识产权的差异1. 战略定位: 领先型与追赶型之选美国: 科技领先、全球化外向型知识产权战略。美国根据自身的经济、科技发展水平以及在国际分工的位置，推行的是科技领先、全球化外向型知识产权战略，以保持其在世界上科技研发和经济实力的优势地位，通过国际市场寻求知识产权保护并获得高额利润，使美国在国际市场中保持竞争优势。美国实施知识产权战略充分体现两点: 第一，通过修法以扩大知识产权保护范围并促使成果转化，建立起科技研发、成果转化、产权保护的战略核心。第二，把知识产权战略贯穿美国对外贸易领域。美国对外出口十分依赖知识产权保护，知识产权为美国商品进入国际市场提供了方便，而且能够有效地提高他国商品进入美国国内市场门槛。特别是“特殊301 条款”和“337 条款”，通过专利、商标、版权等一系列知识产权保护手段，限制与美国国内相关产业冲突的他国商品进口，进而达到保护其商品和产业的目的。中国: 自主创新，建立创新型国家。相对于美国来说，中国是后发国家，但在知识产权战略方面也积累了相当多的经验。进入21 世纪，中国政府提出转变经济结构，建立创新型国家，实现可持续发展战略，中国的知识产权政策开始转向以赢得全球竞争优势为目标，除了大幅度修改本国知识产权法律法规，还鼓励和资助企业进行技术创新，实施企业知识产权战略，建立技术联盟而形成技术上的竞争优势。经过近十年的努力，中国迅速成长为世界知识产权大国，专利申请和授权总量进入世界前列。但总的来讲，我国建立创新型国家还有一个过程，属于追赶型的新兴国家。2. 中美两国的 RD 投入额度与强度之差RD 投入经费是衡量一个国家或地区科技竞争力的重要指标，大多数国家在制定本国科技发展目标及规划时都把这一指标作为重要参量。一般认为，研发经费投入强度不到l%的国家是缺乏创新能力的，说明该国的研究发展活动仍处于初级阶段; 在1%到2%之间，则说明该国的RD 正处于中级阶段; 大于2%的，则说明这个国家创新能力比较强。美国: 根据调查显示，2000 年至2004 年，美国的RD投入强度一直在2. 74% 2. 59%之间上下波动，此后2004 年至2008 年5 年间，呈逐年升高趋势， 2008 年达到最高点2. 79%，RD 投入金额为3 976. 3 亿美元，位列世界第1 位。与大多数国家不同的是，美国RD 投入已由企业与政府双主导型模式转变为企业主导型模式，以企业为代表的非联邦政府部门对RD 投入在逐年升高，目前已达到70%左右。中国: 2001 年以来，中国的研发经费RD 投入强度一直保持在0. 95%以上，并以年均23%的速度增长。 201