危化现状评价报告格式（2010年3月）剖析

危险化学品生产企业安全评价报告格式根据安全评价通则AQ8001-2007和危险化学品生产企业安全评价导则（监管危化字2004127号），确定以下工作程序和评价报告模板。安全评价工作程序：前期准备辨识危险、有害因素划分评价单元确定安全评价方法定性、定量评价提出安全对策与建议与建设单位交换意见整理、归纳安全评价结论编制安全评价报告评价报告模板一、封面被评价单位名称(二号宋体加粗)安全评价报告(一号黑体加粗)被评价单位法定代表人（三号宋体加粗）：被评价单位联系人（三号宋体加粗）：被评价单位联系电话（三号宋体加粗）：评价报告完成日期（三号宋体加粗）（被评价单位公章）二、安全评价机构资质证书复印件三、著录项（一般分两页）第一页：布局被评价单位名称(三号宋体加粗)安全评价报告(二号宋体加粗)评价机构名称（四号宋体）：资质证书编号（四号宋体）：法定代表人（四号宋体）技术负责人（四号宋体）项目负责人（四号宋体）评价机构联系电话（四号宋体）:评价报告完成日期（小四号宋体加粗）（安全评价机构公章）第二页：评价人员（三号宋体加粗）姓名资格证书号从业登记编号签字项目负责人项目成员报告编制人报告审核人过程控制负责人技术负责人技术专家姓名职称专业所在单位注：本表格不能满足需要时，可另行附页。（以上全部用小四号宋体）四、前言五、目录六、非常用的术语、符号和代号说明七、正文（安全评价报告主要内容）（一）编制说明1、评价目的2、评价对象3、评价范围4、工作经过（包括前期准备）5、评价依据（法律、法规、规章、文件；技术标准、规程；评价对象的基础资料等）6、评价程序（二）被评价单位概况1、被评价单位基本情况基本情况包括隶属关系、地理位置（包括园区规划、周边生产生活、居民情况）、交通情况、产品和副产品情况（包括中间产品）及生产规模、主要装置情况（包括公用工程和辅助设施）、是否存在新建改建扩建建工程建设项目及其安全设施“三同时”执行情况、职工人数情况（包括专业技术人员情况、专职安全员人数、特种作业人员数）、持有的有关证照情况（包括企业法人证明、营业执照等）等。2、被评价单位危险化学品生产工艺、装置、储存设施等基本情况（1）生产工艺流程（要有主要操作参数和设备及工艺流程图）和选用的主要装置（设备，要有操作参数）和设施的布局及其上下游生产装置的关系。（2）使用的危险化工工艺和按国家规定实施的安全控制情况。（3）主要装置（设备）和设施名称、型号（或者规格）、材质、数量和主要特种设备。（4）配套和辅助工程名称、能力（或者负荷）、介质（或者物料）来源（包括给排水、供电、防雷防静电、供热及供暖、通风、环保、消防、清净下水收集措施等）。（5）主要原辅材料和品种（包括产品、中间产品，下同）名称、数量，储存。（6）原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品包装、储存、运输的技术要求及信息来源。（三）危险、有害因素的辨识结果及依据说明1、爆炸、火灾、中毒、灼烫事故的危险、有害因素及其分布。2、可能造成作业人员伤亡的其它危险、有害因素及其分布。3、重大危险源辨识结果、分布、监控情况。4、原料、中间产品、最终产品或者储存危险化学品的物理性质、化学性质和危险性、危险类别及数据来源（包括列出危险化学品种类和危险货物编号）。5、危险、有害因素的辨识依据说明。（四）安全评价单元的划分结果及理由说明根据被评价单位的实际情况和安全评价的需要，按照以下原则划分安全评价单元：以危险、有害因素的类别为主划分；以装置、设施和工艺流程的特征划分；可以将安全管理、外部周边情况分别划分为一个评价单元。（工作思路）1、安全评价单元划分结果2、划分评价单元理由（包括原则、分析过程）说明（五）采用的安全评价方法及理由说明对国内首次采用新技术、工艺的生产工艺安全性分析，除选择其它安全评价方法外，尽可能选择危险和可操作性研究法进行。安全生产条件的安全评价，以安全检查表的方法为主，其他方法为辅，其他方面的安全评价，根据危险化学品生产的实际情况，可选择国际、国内通行的安全评价方法。（工作思路）1、采用的安全评价方法2、采用的安全评价方法理由说明（六）定性、定量分析危险、有害程度的结果1、固有危险程度的分析结果（1）被评价单位具有爆炸性、可燃性、毒性、腐蚀性的化学品数量、浓度（含量）、状态和所在的作业场所（部位）及其状况（温度、压力）的定量分析结果。（2）被评价单位总的和各个作业场所的固有危险程度的定性分析结果。（3）安全评价范围内和各个评价单元的固有危险程度定量分析结果1）具有爆炸性的化学品的质量及相当于梯恩梯（TNT）的摩尔量计算结果。 2）具有可燃性的化学品的质量及燃烧后放出的热量计算结果。 3）具有毒性的化学品的浓度及质量计算结果。 4）具有腐蚀性的化学品的浓度及质量计算结果。（4）根据已确定的危险、有害因素，辨识、确定危险目标和重大危险源 2、风险程度的分析结果定性、定量分析和预测各个安全评价单元以下几方面内容：（1）出现具有爆炸性、可燃性、毒性、腐蚀性的化学品泄漏的可能性分析结果。 （2）出现具有爆炸性、可燃性的化学品泄漏后具备造成爆炸、火灾事故的条件和需要的时间。（3）出现具有毒性的化学品泄漏后扩散速率及达到人的接触最高限值的时间。（4）出现爆炸、火灾、中毒事故造成人员伤亡的范围。（5）安全检查表评价法评价结果。3、安全条件分析结果（1）生产装置、设施的危险、有害因素对生产单位周边社区影响的分析结果 （2）周边社区对生产装置、设施影响的分析结果（3）自然条件对生产装置、设施影响的分析结果（4）危险化学品生产是否符合国家和省、自治区、直辖市的规划和布局。（5）生产装置、设施是否在设区的市规划的专门用于危险化学品生产、储存的区域内。（6）危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施，与生产单位周边社区距离是否符合有关法律、法规、规章和标准的规定。4、安全生产管理（1）安全生产责任制的建立和执行情况（说明建立了哪些责任制，并说明是否健全，是否得到有效落实）。（2）安全生产管理制度的制定、执行及其持续改进情况（说明建立了哪些安全管理制度，并说明是否健全和完备，是否得到有效执行）。（3）岗位安全技术（操作）规程和作业安全规程的制定、执行及其持续改进情况（说明制定了哪些岗位安全技术规程和作业安全规程，并说明是否健全和完备，是否得到有效执行和持续改进）。（4）安全生产管理机构的设置和专职安全生产管理人员的配备情况（说明是否建立安全管理机构，安全管理机构由多少人组成，设置多少名专职安全员，并说明能否满足安全生产需要）。（5）主要负责人、分管负责人和安全管理人员、其他管理人员安全生产知识和管理能力（说明各类人员的数量、是否经过培训，并取得安全资格证，能否满足安全生产需要，配备多少名安全管理人员）。（6）其他从业人员掌握安全知识、专业技术、职业卫生防护和应急救援知识的情况（说明掌握知识、技术以及安全操作能力、水平能否满足安全生产的要求）。（7）安全生产投入的情况。（8）从业人员的培训情况（9）企业负责人、安全管理人员具备国民教育化工专业大专以上学历，且具有3年以上化工企业工作经验的人员数量。（10）涉及危险工艺岗位的操作人员是否经过化工技术学校学习或专门的化工技能培训。（11）安全生产的检查情况（12）从业人员劳动防护用品的配备及其检修、维护和法定检验、检测情况。 5、技术、工艺（1）生产技术、工艺及其变更情况。说明生产过程的稳定性情况、预案制定情况、发现的隐患情况及整改情况、生产期间安全设施运行等情况。（2）是否存在淘汰落后工艺和技术情况。（3）危险化学品生产、储存过程控制系统及安全联锁系统等运行情况。（4）说明是否使用的危险化工工艺，并分析实施的安全控制情况。6、装置、设备和设施（1）装置、设备和设施的运行情况，说明是否正常运行，如不正常运行说明原因，并说明整改情况。（2）装置、设备和设施的检修、维护情况。（3）装置、设备和设施的法定检验、检测情况及其变更设备、设施的配套措施情况，说明共有多少强制检测、检验装置、设备、设施，是否聘请有资质的机构，按照有关规定全部检测、检验合格，并都有效期内。（4）重大危险源的辨识和已确定的重大危险源检测、评估和监控情况。7、原料、辅助材料和产品（1）生产原料、辅助材料及其变更原料、辅助材料的情况。（2）列出属于危险化学品（给出危险货物编号及信息来源）的原料、辅助材料、产品、中间产品的包装、储存、运输情况。8、作业场所和职业危害（1）职业危害防护设施的设置情况，说明所有职业危害防护设施是否按照国家有关规定进行设置和运行情况。（2）职业危害防护设施的检修、维护情况，说明职业危害防护设施是否定期进行检修、维护，是否形成定期检修、维护制度。（3）职业危害防护设施的法定检验、检测情况（4）作业场所变更情况。（5）作业场所的法定职业危害监测、监控情况。（6）建（构）筑物的建设情况，说明建（构）筑物是否按照国家有关规定进行建设，并说明运行情况。9、事故及应急管理（1）可能发生的事故应急救援预案的编制情况，说明是否按照预测可能发生的事故并按照有关规定编写预案。（2）事故应急救援组织的建立和人员的配备情况，说明是否建立事故应急救援组织并配齐人员。（3）事故应急救援预案的演练情况，说明是否根据生产中可能发生的事故预测与对策，分析事故应急救援预案与演练等情况。（4）事故应急救援器材、设备的配备情况。（5）事故调查处理与吸取教训的工作情况。（七）可能发生的危险化学品事故及后果、对策（1）预测可能发生的各种危险化学品事故及后果（最坏、一般）、对策。（2）列举与生产单位同样或者同类生产技术、工艺、装置（设施）在生产或者储存危险化学品过程中发生的事故案例的后果和原因。（八）对策措施与建议1、对不符合危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法规定的各项安全生产条件，根据国家有关安全生产法律、法规、规章和标准规定提出相应的对策措施，同时可根据国内外实际情况提出提高安全生产条件的建议。2、对存在的事故隐患、隐患的风险程度（按高、中、低分类）和紧迫程度，提出相应整改措施的建议。3、提出危险化学品事故应急救援预案的修改意见及其建议。（九）安全评价结论1、给出企业在评价时生产技术、工艺和装置、设备设施安全、可靠性和安全水平方面的结论。2、给出事故发生的可能性和严重程度的预测性结论。3、发现的安全生产问题和事故隐患及其整改情况。4、根据安全评价结果，做出是否具备安全生产许可证条例和危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法等有关安全生产法律、法规和部门规章及标准规定和要求的安全生产条件的结论。（十）与被评价单位交换意见的情况结果1、评价机构就安全评价中各个方面的情况，与被评价单位反复、充分交换意见的结果。2、评价机构与被评价单位对安全评价中某些内容达不成一致意见时，评价机构在安全评价报告中应当如实说明被评价单位的意见及其理由。八、附件（一）危险、有害因素分析过程（二）定性、定量分析危险、有害程度分析过程（三）对可能发生的危险化学品事故后果的预测过程（四）平面布置图、流程简图、防爆区域划分图以及安全评价过程制作的图表（五）安全评价方法简介（六）被评价单位提供的原始资料目录（七）法定检测、检验情况的汇总表九、附录（一）被评价单位概况1、基本情况。包括隶属关系、地理位置（包括园区规划、周边生产生活、居民情况）、交通情况、产品和副产品情况（包括中间产品）及生产规模、主要装置情况（包括公用工程和辅助设施）、职工人数情况（包括专业技术人员情况、专职安全员人数、特种作业人员数）、持有的有关证照情况（包括企业法人证明、营业执照等）等。2、危险化学品生产工艺、装置、储存设施等基本情况（1）生产工艺流程（要有主要操作参数和设备）和选用的主要装置（设备，要有操作参数）和设施的布局及其上下游生产装置的关系。（2）主要装置（设备）和设施名称、型号（或者规格）、材质、数量和主要特种设备。（3）配套和辅助工程名称、能力（或者负荷）、介质（或者物料）来源（包括给排水、供电、防雷防静电、供热及供暖、通风、环保、消防、清净下水收集措施等）。（4）主要原辅材料和品种（包括产品、中间产品，下同）名称、数量，储存。（5）原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品包装、储存、运输的技术要求及信息来源。（二）被评价单位外部资料1、所在地的自然条件资料2、周边道路交通和交通管制示意图3、周边的重要场所、区域，基础设施，单位分布情况4、被评价单位周边24小时人口居住和活动分布情况（三）安全生产管理资料1、岗位设置及责任制文件2、企业管理机构设置及职责文件3、安全生产管理制度4、企业操作规程5、安全生产管理机构和专职安全生产管理人员的设置和配备文件6、安全生产管理档案、记录7、事故应急救援工作情况（1）应急救援组织或应急救援人员的设置或配备的文件（2）危险化学品事故应急救援预案（3）其他生产安全事故应急救援预案（4）重大危险源应急预案（5）应急预案演练记录8、事故管理情况（1）3年内发生的事故调查处理情况报告（2）对发生事故接受教训情况（四）从业人员资料1、主要负责人培训考核情况表及证书2、安全管理人员培训考核情况表及证书3、特种作业人员培训考核情况表及证书4、其他从业人员培训考核情况表5、企业负责人、安全管理人员具备国民教育化工专业大专以上学历，且具有3年以上化工企业工作经验的人员证明材料6、涉及危险工艺岗位的操作人员经过化工技术学校学习或专门的化工技能培训证明材料（五）设备、设施资料1、生产系统（1）主要设备、设施清单（2）设备、设施运行记录（3）设备、设施变更情况（4）设备、设施维护、保养、检修记录2、辅助系统（1）储存设施1）储存设施清单2）储存设施运行记录3）储存设施变更情况4）储存设施维护、保养、检修记录（2）公用工程（水、电、气、风等）1）公用工程清单2）公用工程运行记录3）公用工