★证券金融论文提纲范文证券金融论文提纲格式模板

证券金融论文提纲范文证券金融论文提纲格式模板 引言 第一章 证券金融公司监管法律制度 一、证券金融公司监管法的基本概述 (一) 证券金融公司的概述 (二) 证券金融公司监管法的概念 二、证券金融公司监管法的内容体系 (一) 金融监管法的基本内容 (二) 证券金融公司监管法的基本内容 第二章 主要国家和地区的证券金融公司监管法律制度 一、美国信用交易监管法律制度 二、日本证券金融公司监管法律制度 三、韩国证券金融公司监管法律制度 四、我国台湾地区证券金融公司监管法律制度 五、主要国家和地区证券金融公司监管法律制度的比较 第三章 我国建立证券金融公司监管法律制度的法律环境 一、我国建立证券金融公司监管法律制度的法律障碍 (一) 设立证券金融公司的法律障碍 (二) 证券金融公司开展融资融券业务的法律障碍 (三) 证券金融公司资金的法律障碍 (四) 金融监管体制有待完善 二、我国建立证券金融公司监管法律制度的现有法律条件 (一) 现行证券法修改在即 (二) 金融证券类部门规章的完善 (三) 其他金融法律的发展完善 (四) 金融机构内部控制制度不断健全 (五) 监管机构体系基本确立 第四章 建构我国证券金融公司监管法律制度 一、我国证券金融公司立法的模式选择 (一) 立法模式的类别 (二) 我国证券金融公司立法的模式选择 二、证券金融公司监管体制 (一) 证券金融公司监管机构体系的确立 (二) 监管机构的权限划分 三、市场准入监管法律制度 (一) 证券金融公司的设立审批 (二) 资本金或营运资金审验制 (三) 从业人员任职资格审查制 四、业务监管法律制度 (一) 证券金融公司的业务审批 (二) 对证券金融公司业务程序的监管 五、金融风险控制法律制度 (一) 融资融券标的证券的资格认定 (二) 信用保证金制度 (三) 融资融券限额监管制度 六、信息披露制度 七、内部控制监管法律制度 结语 _ 后记 论文独创性声明 摘要 引言 1 证券金融公司基本理论问题研究 1-1 证券金融公司的概念 1-2 证券金融公司的功能及其地位 1-2-1 证券金融公司的功能 1-2-2 证券金融公司的地位 1-3 建立证券金融公司的理论依据和现实意义 1-3-1 建立证券金融公司的理论依据 1-3-2 建立证券金融公司的现实意义 2 证券金融公司融资融券制度研究 2-1 证券金融公司融资融券制度实践分析 2-1-1 日本证券金融公司融资融券制度 2-1-2 我国台湾地区证券金融公司融资融券制度 2-1-3 证券融通的发展方向美国融资融券制度 2-2 借鉴与启迪:我国证券公司融资模式的选择 3 我国建立证券金融公司的必要性与可行性分析 3-1 我国证券业发展面临的问题及行业动态 3-1-1 我国证券公司发展概况 3-1-2 证券公司发展受阻的原因分析 3-2 我国建立证券金融公司的必要性分析 3-2-1 拓宽证券公司融资融券渠道的需要 3-2-2 规范地下证券融资融券交易的需要 3-2-3 金融分业经营模式下，连接货币市场与资本市场的“桥梁” 3-2-4 完善证券市场交易机制、活跃交易市场的需要 3-2-5 促进券商盈利模式创新的需要 3-2-6 规避风险、促进机构投资者发展的需要 3-2-7 金融市场协调发展的需要 3-3 建立符合我国国情的证券金融公司的可行性分析 3-3-1 建立证券金融公司的法律依据 3-3-2 市场基础具备与投资者风险意识增强 3-3-3 作为交易*的券商已经具备 3-3-4 技术条件具备但需要整合与改进 3-3-5 监管体系初步建立但还需完善协调机制 4 制度构建与法律调整中应注意的问题 4-1 明确建立证券金融公司的指导思想选择合适的证券融资融券交易运作模式 4-2 对构建我国证券金融公司的设想 4-2-1 证券金融公司的设立 4-2-2 证券金融公司的职能定位 4-2-3 分步推进证券融资融券交易 4-3 对证券金融公司进行法律调整时应注意的几个问题 4-3-1 完善证券金融公司立法 4-3-2 加强对证券金融公司的法律监管 4-3-3 引入证券金融公司风险控制机制 结论 _ 在学研究成果 引言 第一章 我国证券公司融资融券的现状 1-1 我国证券公司的资金状况 1-1-1 资产存在形式主要是流动资产，其中客户保证金又占了不小的份额 1-1-2 营运资金主要是自有资金 1-2 中国证券公司资金短缺及其需求表现 1-2-1 股票承销业务 1-2-2 注册子公司 1-2-3 新设或收购证券营业部 1-2-4 证券公司自营资金 1-3 目前我国证券公司融资的主要方式 1-3-1 股权融资 1-3-2 同业拆借 1-3-3 国债回购 1-3-4 股票质押贷款 1-3-5 发行金融债券 第二章 海外证券公司融资融券制度 2-1 美国模式 2-1-1 信用交易体系与货币市场回购市场紧密联系 2-1-2 银证合业经营 2-2 东亚模式 2-2-1 日本模式 2-2-2 台湾模式 2-2-3 韩国模式 第三章 建立适应我国现阶段证券公司融资融券制度的模式 3-1 过渡性专业化证券金融公司 3-1-1 证券金融公司统一向证券公司融资具有重要的现实意义 3-1-2 证券金融公司可采用有限责任公司的组织形式 3-1-3 建立证券金融公司的框架和运作机制探讨 3-2 证券金融公司风险控制与管理 3-2-1 制定相关政策 3-2-2 建立信用管理机制 3-2-3 建立严格的抵押证券存管制度 第四章 结论 _ 后记 摘要 引言 第一章 转融通业务概述 1-1 我国转融通业务的发展现状 1-2 转融通的概念 1-2-1 转融通概念的学理阐释 1-2-2 转融通概念的法律界定 1-2-3 转融通概念与相关概念的辨析 1-2-4 转融通概念的重构 1-3 转融通模式的比较 1-4 转融通业务的法律关系分析 1-4-1 借贷法律关系 1-4-2 担保法律关系 1-4-3 信托法律关系 1-4-4 委托法律关系 1-4-5 监管法律关系 第二章 转融通业务证券金融公司定位问题研究 2-1 证券金融公司的角色冲突 2-1-1 学理对证券金融公司的定位 2-1-2 法规及权威部门对证券金融公司的定位 2-2 证券金融公司与相关金融组织定位的比较 2-2-1 证券金融公司与国内相关金融组织定位比较 2-2-2 证券金融公司与域外证券金融公司的定位比较 2-3 我国证券金融公司的角色定位重构 2-3-1 “不以营利为目的”的理解误区 2-3-2 证券金融公司职责定位的理解误区 2-3-3 以经济法主体定位为导向的解决路径 第三章 转融通业务担保机制法律问题研究 3-1 我国转融通业务的担保机制的现状 3-1-1 转融通业务的担保环节 3-1-2 转融通业务的担保账户制度 3-1-3 转融通业务担保机制的信托构架 3-2 转融通担保机制的理论争议 3-2-1 信托构架说 3-2-2 让与担保说 3-2-3 账户质押说 3-2-4 金融创新权利说 3-2-5 最高额质押说 3-3 转融通担保机制困境的解决措施 3-3-1 转融通担保机制以最高额质押的定位 3-3-2 转融通业务的担保机制符合最高额质押的基本要件 3-3-3 最高额质押的法理可以解释转融通业务担保机制的特殊经济功能 第四章 转融通担保物的有偿使用法律问题研究 4-1 转融通担保物有偿使用制度的动因 4-1-1 第三方存管制度对金融风险的规制 4-1-2 金融效率与金融安全的又一次对弈 4-2 担保物使用的国际趋势 4-3 我国转融通业务担保物有偿使用制度现状及困境 4-3-1 我国转融通细则对有偿使用制度的相关规定 4-3-2 转融通担保物有偿使用制度