10-采购与供应商管理-供应商准入及评定功能模块

中国铝业公司业务系统供应商准入及评价功能模块,此报告仅供中国铝业公司内部使用,2013年12月,1,供应商准入与评价模块是CBS生产/运营支柱下47个功能模块之一,资料来源：中铝业务系统,2,目录,模块综述,主要方法介绍,案例分享,模块评估,3,供应商准入及评价模块简介,资料来源：中国铝业河南分公司,供应商准入及评价模块是按照运营转型五步法来创建,4,准备,诊断,设计,计划实施,固化完善,5月1日5月31日,6月1日6月30日,6月17日8月2日,7月22日8月31日,8月1日12月31日,成立功能模块建设小组，开展前期培训工作，搜集分公司各种制度、管理办法等基础资料，制定TIPS计划,通过头脑风暴法寻找问题点，并通过流程图对分公司现有准入和评价流程进行梳理和完善,根据找到的问题点，参考相关资料设计改进方案。增加了供应商现场考评表以及完善了供应商评价表,通过瀑布图和优先矩阵选取评价试点品类。根据采购流程确定评价参与单位，根据头脑风暴法确定评价指标和权重,从供应商准入、评价、退出、信息管理等方面，补充和完善供应商管理办法，细化供应商管理工作。以确保准入和评价工作持续改进,资料来源：中国铝业河南分公司,5,目录,功能模块综述,主要方法介绍,案例分享,模块评估,6,主要方法工具和模块应用总结,本模块介绍了供应商准入与评价的四个行之有效的工具,工作步骤与工作方法,建立供应商准入长列表“谁来进”,供应商评价“怎样评”,供应商评价“怎样用”,D,A,供应商筛选“怎样选”,B,供应商长单,设定筛选条件,编制考评管理制度,C,供应商评价得分表,设定评价表,三大损失分析,供应商信息调查,影响要素分析,流程分析,短列表,资料来源：中国铝业河南分公司,7,A1.通过供应商调查信息表建立不同物资品类的供应商长单,供应商基本信息调查表,供应商名录长单,资料来源：中国铝业河南分公司,8,A2.供应商准入-以精益生产理念，指导对供应商服务能力在四个方面提出要求,资料来源：中国铝业河南分公司,9,A3.供应商保供能力差异，可能给企业带来的非采购价格损失,资料来源：中国铝业河南分公司,10,三大损失对企业带来的影响是决定对供应商评价要素的基础,关系到的供应商行为,生产上的等待库存在合理区外波动返工影响供货进度增加二次倒运生产上的波动供货成本价格波动超过合理范围,可能带来的影响,浪费波动性不灵活性,三大损失,资料来源：中国铝业河南分公司,11,A4.将供应商行为对企业的生产运营影响度进行分析，找出评价供应商关键要素,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,资料来源：中国铝业河南分公司,A5.通过瀑布图和优先矩阵对采购金额和供应商数量进行筛选，得到对企业生产影响较大的和较易对供应商产生影响的的主要评价品类,12,将采购金额和供应商数量通过瀑布图进行展示。通过优先矩阵图对采购金额和供应商数量进行筛选。,得到对企业生产经营影响较大的品类确定准入与评价较易产生影响的品类以采购金额大、供应商数量多的品类作为准入和评价优先开展的品类,瀑布图,优先矩阵,采购金额合计,品类1,品类2,品类4,品类3,品类5,6,3,3,7,1,供应商数量,采购金额,供应商数量,多,多,少,少,2,3,4,1,资料来源：中国铝业河南分公司,13,B.通过由筛选条件和供应商必要信息组成评价表，将长列表筛选成短列表，短列表中的供应商作为有资格参与投标的供应商,对于有特殊要求的品类要有特种资质,不同品类拥有不同的产品详细信息,一些重要信息可在这里增加,资料来源：中国铝业河南分公司,14,C1.根据头脑风暴和流程图，确定评价参与部门及权重对已供货的供应商进行评价,物资采购领用流程图,研发中心仅对进厂物资进行检斤，无需参与评价,通过头脑风暴确定评价指标、权重和周期通过流程图确定评价参与部门,根据各部门的职责划分，通过参与评价单位通过脑风暴法确定评价指标、权重根据采购使用周期确定评价评价周期，一般分为月评、季评、年度评价，对于对生产影响较大的重要品类实行月度评价,资料来源：中国铝业河南分公司,15,C2.设计出的供应商综合评价表,年度考核中总分90分以上者(含90分)为优秀类供应商；年度考核中总分89-75分(含75分)为良好类供应商；年度考核中总分74-60分(含60分)为合格类供应商。年度考核中总分低于60分为不合格类供应商；,优秀类供应商获得优先供货和付款机会；良好类供应商应持续关注；合格类供应商需提出持续改进的计划。不合格类供应商视情况取消其相应类别（或全部类别）的物资供应资格，并在ERP系统中进行冻结处理；,处理,资料来源：中国铝业河南分公司,16,D.建立供应商准入与评价管理制度,资料来源：中国铝业河南分公司,17,目录,功能模块综述,主要方法介绍,案例分享,模块评估,青,18,案例（1）-供应商准入（1/5),电缆年度框架协议的签订过程中经过供应商自荐、部门推荐和网络信息查询建立的长列表（长列表的部分内容）,资料来源：中国铝业河南分公司,19,根据三大损失对企业带来的影响，列出供应商评价要素长单（2/5),生产上的等待库存在合理区外波动返工影响供货进度增加二次倒运生产上的波动供货成本价格波动超过合理范围,可能带来的影响,浪费波动性不灵活性,三大损失,关系到的供应商行为,资料来源：中国铝业河南分公司,20,将供应商行为对企业的生产运营影响度进行分析，找出评价供应商关键要素（3/5),1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,资料来源：中国铝业河南分公司,青,21,对长列表名单进行电话联系，确定有合作意向的厂商再进行筛选（4/5),资料来源：中国铝业河南分公司,青,22,通过筛选，最后确定参与2014年电缆年度框架协议招标的单位（5/5),资料来源：中国铝业河南分公司,青,23,案例分享（2）-石灰石供应商评价,通过对原料板块2013年上半年采购金额和供应商数量进行优先矩阵筛选，选取采购金额大，供应商数量多的石灰石作为评价品类（液碱由于总部集中采购，第一批试点中暂不选取）,原料板块2013年上半年采购情况,石灰石在上半年在采购金额和供应商数量上都较多,资料来源：中国铝业河南分公司,24,根据石灰石供应商评价表，对2013年8月份石灰石供应商进行了评价,石灰石评价表,资料来源：中国铝业河南分公司,25,评价结果作为下次评标文件之一,石灰石评价表（买/卖方市场）,供应商管理办法-供应商考核评价-原料-石灰石,资料来源：中国铝业河南分公司,青,26,案例分享（3）-电线电缆供应商评价,通过对辅材板块2013年上半年采购金额和供应商数量进行优先矩阵筛选，选取采购金额大，供应商数量多的电线电缆作为评价品类（絮凝剂采取承包方式，第一批试点中暂不选取）,辅材板块2013年上半年采购情况,电线电缆在上半年在采购金额和供应商数量上都较多,资料来源：中国铝业河南分公司,27,根据电线电缆类供应商评价表，2013年8月份对其供应商进行了评价,资料来源：中国铝业河南分公司,28,评价结果作为下次招标文件之一,电线电缆评价表（买/卖方市场）,资料来源：中国铝业河南分公司,29,案例石油焦供应商评价表,石油焦评价表,资料来源：中国铝业河南分公司,30,案例锅炉煤评价表,锅炉煤评价表,资料来源：中国铝业河南分公司,31,第一条为规范河南分公司（以下称公司）供应商（以下称供应商）管理工作，优化采购资源，规避采购风险，提高供应保障能力和物资的质量，持续提升供应链和供应商管理水平，有效控制采购成本，根据中国铝业股份有限公司采购管理办法（试行），制定本办法。第二条本办法所称供应商是指依法成立、具有法人或生产经营资格和良好社会信誉，并经总部、中铝物资供销有限公司（以下简称中铝物资）审查认定，具备向公司提供规定范围内的物资及服务能力的法人、组织或者个人，包括境内外的供应商。第三条本办法所称物资是指公司生产所需原料（铝矿石除外）、燃料、辅助材料、备件等。,第四条公司采购管理部门在供应商管理方面的职责：（一）贯彻落实总部供应商管理规章制度，进行供应商的开发、资质验证、实地考察、采购评价等工作；（二）统谈分签、自行采购类供应商的准入申请及考核评价和退出、解冻申请管理；（三）考核评价工作的数据整理、意见上报以及电子平台中相关信息的审核；（四）统谈分签、自行采购类供应商的季度、年度考评；（五）协助中铝物资开展供应商的开发推荐、资质验证、实地考察等工作，及时反馈质量指标、售后服务等相关指标完成情况，配合做好集中采购类供应商的考核评价工作。,固化形成标准管理制度（1/4）,资料来源：中国铝业河南分公司,32,第五条公司对供应商实行认证准入管理，只有通过准入资格审核的企业才能向公司提供物资供应和相关服务。供应商准入的方式有部门考察推荐、供应商自荐等。供应商准入以生产企业直供为主，因条件限制无法选择生产企业的，可在严格审查的基础上优选代理商或贸易商。第六条公司对供应商实行合格证或准入证管理，包括电子版及纸质版，电子版在公司电子平台中留存，纸质版由公司及供应商留存。签署战略合作协议的供应商和被评定为优秀的供应商自动成为合格供应商，其他新增供应商实行准入证管理，连续试供三个月并经评定合格后，维护至合格供应商名录（即电子平台中供应商清单），颁发合格供应商证书。“合格供应商证书”及“准入证书”是证明供应商具备生产或经销产品质量的控制能力、技术能力和资信状况的重要依据，并作为公司采购物资的先决条件。严禁与无证书的供应商签订供货合同。第七条供应商准入须具备以下基本条件：（一）具备合法有效的基本证明文件，即企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、银行开户证明、企业法定代表人或其授权代表人的身份证明及授权委托书等；（二）涉及危险化学品的供应商均须具备相应的资质证明材料，其中，从事危险化学品生产的企业必须具备安全生产许可证；从事危险化学品经营的单位必须具备危险化学品经营许可证；危险化学品运输企业必须具备危险化学品运输许可证；（三）具备完善的质量保证体系，具有相关的质量体系证明、产品合格证或其它质量证明材料。贸易及代理商还须具备生产企业授予的产品销售或委托代理证明；（四）具有良好的社会责任和商业信誉，最近三年经营活动中无违法记录和重大的法律纠纷；（五）具有履行合同的能力、良好的经营业绩和售后服务能力。第八条供应商准入审批前，除提交上述相关文件及资质证明材料外，公司视情况需要，组织相关人员实地考察供应商的产品质量保证能力、生产经营情况、供货及物流能力、售后服务及信誉评价等，核实相关信息，评估供应能力。第九条经部门推荐的供应商及自我推荐的供应商，均须在总部电子平台上进行注册，自觉遵守中国铝业电子采购系统商务平台保密条款要求，自行设置用户名和密码，按照系统提示准确填写本单位的信息资料，资料中任何一项发生变化，供应商应及时更新，并告知公司。第十条公司采购部门负责供应商在电子平台操作方面的业务技能培训，确保供应商能够正确使用电子平台，满足公司电子商业工作需要。,固化形成标准管理制度（2/4）,资料来源：中国铝业河南分公司,33,第十一条公司负责统谈分签、自行采购类供应商档案的建立和考核管理工作，并协助中铝物资做好集中采购类供应商考核工作。公司对供应商的信誉和服务质量进行考核。供应商所供物资在验收时发现有质量、品牌、数量等问题，验收人员以双方确认的验收单为证据；在使用过程中出现质量和服务问题，考核或使用部门须保留和提供相关证据，并根据调查结果予以处理。第十二条公司对供应商实行月（季）度和年度相结合的考核管理模式，每月（季）度第一个月20日前，需完成对上一月月(季)度的供应商考评工作。公司实行供应商管理年度报告制度，内容包括供应商一年来的新增及淘汰情况、供应商的活跃度分析、采购的集中度分析、直供比例分析、对供应商的年度综合考评结果、整改措施及建议等，结合季度考评情况完成，上报总部营销采购部。第十三条供应商考核内容对供应商的评价指标共分为6大类，满分为100分。减分项累计超出本项得分以零分计算。设立公司供应商评价机构，由营销管理部、财务部、招标办、企业管理部（质量管理部）或物管中心、使用单位等相关人员组成。定期对供应商进行评价，填制河南分公司供应商评价表，由营销管理部统计汇总并向相关单位反馈无异议后，上报公司主管领导、财务总监。（一）采购价格评价考核及评分标准见供应商考评表。（二）质量评价（含使用单位）考核及评分标准见供应商考评表。（三）合同履约率(供货效率)考核及评分方法见供应商考评表。（四）供货价值及比重考核及评分方法见供应商考评表。（五）服务能力考核及评分方法见供应商考评表。（六）信息准确供应商须保证电子平台注册信息准确无误，如发生变化未及时更改网上信息并告知中铝物资或生产企业的，每出现一次扣2分。,固化形成标准管理制度（3/4）,资料来源：中国铝业河南分公司,34,第十四条供应商等级划分依据供应商考核得分情况，将其划分为优秀、良好、合格和不合格四类：年度考核中总分90分以上者(含90分)为优秀类供应商；年度考核中总分89-75分(含75分)为良好类供应商；年度考核中总分74-60分(含60分)为合格类供应商。年度考核中总分低于60分；在物资质量等违反考核内容相关规定被取消供应商资格的均为不合格供应商。第十五条季、年终考核后，优秀类供应商