卫生系统风险防控管理办法

附件1宁海县卫生系统廉政风险防控管理办法为深入贯彻落实县委、县政府关于全面推进廉政风险防控机制建设的实施意见，强化对权力运行的监督制约，全面推进我县卫生系统廉政风险防控机制建设，结合系统实际，制定本办法。第一章 总 则第一条 指导思想是以廉政风险排查为基础，以规范和制约权力为核心，从腐败易发多发的重点领域、重要岗位、关键环节入手，建立起从源头上有效防控廉政风险的新机制，切实推动全县卫生系统惩防体系建设深入发展。第二条 廉政防范管理的实施范围为全县卫生系统干部职工，重点是各医疗卫生单位中层以上干部。第三条 廉政风险是指卫生系统领导干部和工作人员在行使权力的过程中发生腐败行为的可能性。第四条 廉政风险等级可分三级：一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；三级风险为发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。第二章 共性风险点及风险评估第五条 工作责任性不强，导致渎职失职。（一级风险）第六条 不深入基层了解情况，官僚主义、本位主义，导致决策失误。（三级风险）第七条 未按规定履行“一岗双责”，人员管理不到位，导致人员在违纪违法等方面出现问题。（二级风险）第八条 工作中不注重服务态度和言行举止，引起服务对象或行政相对人误解、不满，导致上访、投诉，影响卫生系统形象。（三级风险）第九条 工作时间不遵守有关规定，违反机关效能“四条禁令”；业余时间个人行为不规范，造成不良影响。（二级风险）第十条 利用职权收受单位或他人财物。（一级风险）第十一条 不按规定审批，擅自接受媒体采访，向媒体提供涉密资料、虚假信息。（三级风险）第十二条 对本单位、分管部门或所在部门发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。（二级风险）第三章 执法监督风险点及风险评估第十三条 在监督执法过程中发现问题，不及时处置或处置不到位，引发严重后果。（一级风险）第十四条 因人情关系或收受好处，擅自对应当受理的案件不予受理，或者对不应当受理的案件违法受理，或者私自受理案件。（二级风险）第十五条 出于人情关系或收受好处，对投诉处理私自扣押或者拖延不办。（二级风险）第十六条 对举报查处不及时或泄漏举报内容，导致不良后果。（二级风险）第十七条 违反执法程序，造成具体行政行为不合法，导致行政复议或诉讼败诉。（二级风险）第十八条 不按规定实施封存、扣押等强制措施，不按规定程序取证，故意改变或遗漏重要数据。（二级风险）第十九条 抽样检测不规范，导致数据不准确，引发行政复议或诉讼；受利益影响，改变真实检验结果，甚至篡改报告，伪造数据。（二级风险）第二十条 不按规定使用自由裁量权，收受相对人好处，导致行政处罚出现畸轻畸重。（二级风险）第二十一条 不按规定受理卫生投诉，96301举报投诉电话或单位值班电话无人守值、接听，或不及时处置。（三级风险）第二十二条 充当相对人的保护伞。（一级风险）第二十三条 行政许可审批受理时应受理未受理或未一次性告知。（三级风险）第二十四条 行政许可未按规定时间发放证件或证书内容有误。（三级风险）第二十五条 相对人申报行政许可，对材料审核和现场核实不严，导致不符合要求的获得行政许可。（二级风险）第二十六条 行政许可评审中，违反规定乱收费或搭车收费。（二级风险）第四章 行政事务管理风险点及风险评估第二十七条 报销审核把关不严，违反财务规定。（一级风险）第二十八条 票据和库存现金管理不规范，出现漏底发票现象。（二级风险）第二十九条 挪用公款、私设帐户。（一级风险）第三十条 支票、凭证保管不当。（二级风险）第三十一条 固定资产登记管理不规范，造成资产流失。（二级风险）第三十二条 在人员录用、招聘、考核、晋升职务、晋升级别、职称评定以及岗位调整等工作中徇私舞弊、弄虚作假。（二级风险）第三十三条 在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，造成较坏影响。（三级风险）第三十四条 干部考察工作中隐瞒、回避有关事实，使不符合条件干部得到提拔。（三级风险）第三十五条 公务接待公私不分，不按规定标准接待。（二级风险）第三十六条 违反保密规定。（三级风险）第三十七条 公章管理不规范。（三级风险）第三十八条 档案资料保管借阅不规范，档案保管不当，造成遗失或被盗。（三级风险）第三十九条 公车管理不规范，公车私用、公油私加，车辆维修收受回扣。（二级风险）第四十条 违反规定进行物资采购或者工程项目招标，造成不良后果。（二级风险）第五章 医疗卫生服务领域风险点及风险评估第四十一条 违规实行药品、仪器检查、化验检查及其他医学检查等开单提成办法。（一级风险）第四十二条 在医疗服务活动中接受患者及其亲友的“红包”、物品和宴请。（一级风险）第四十三条 接受医疗器械、药品、试剂等生产、销售企业或人员以各种名义、形式给予的回扣、提成和其他不正当利益。（一级风险）第四十四条 在国家规定的收费项目和标准之外，自立、分解项目收费或提高标准加收费用。（二级风险）第四十五条 违反上级行政部门有关药品、医疗器械集中招标采购政策规定。（一级风险）第四十六条 对法定传染病疫情等突发公共卫生事件隐瞒、缓报、谎报。（二级风险）第四十七条 超权限统计医疗机构用药信息，外泄用于不当目的。（一级风险）第六章 防范和管理第四十八条 在局党委的统一领导下，成立廉政风险防范管理工作领导小组。领导小组下设廉政风险防范管理工作办公室。第四十九条 明确党风廉政建设组织领导与责任分工，落实“一岗双责”，层层签订廉政责任状。第五十条 加强反腐倡廉教育，积极开展正面典型教育、警示教育和主题教育。第五十一条 对党员干部存在苗头性、倾向性问题但又不构成违纪违法的，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促及时纠正工作中的失误和偏差