e7到中心——国外英国哥特小说研究史述评

内容提要 国外哥特小说批评历经2()4余年的酝酿、发酵和膨胀，最终爆发成了一个批评话语的狂欢之场。大致可以将这一过程分为三个历史阶段，即边缘化阶段(1764一1920)、合法化阶段(1920一1970) 和批评视角多元化阶段(1970至今)。鉴于国内英国哥特小说系统研究的稀缺状况，对国外这方面的研究背景加以仔细梳理，可以为国内研究者提供一个较高的研究起点，以避免低层次的简单重复。关键词 英国哥说边缘化合法化多元化“哥 特小说 ” 原本是一个受到严格历史限定和地域限定的名词，它专指1764一1820年的英国哥特小说。其上限是霍拉斯沃波尔(H。二ewal州e) 奥特朗托堡(服。邸乙龙ofot乙a侧如，A肠thicsto理，1764)的问世，下限则是作为“终结者”出现的马图林的漫游者梅尔莫斯。通常，这类小说的故事情节充满恐怖和悬念，以阴暗古老的城堡或修道院为背景。然而，当现在人们谈论这个名词时，首先要谈的却是它那臭名昭著的不可定义性。“穿过20世纪晚期，现在进入21世纪，评论家们对于滑不溜手的哥特文类边界所表现出的焦虑不断增长。”。哥特小说的内涵不断地在时限上和地域上越出自身的界限。当前研究界对英国哥特小说的范围较为认同的说法大致是:从广义上说，在英国文学史上出现了三次大规模复兴。第一次即18世纪末的英国哥特小说，第二次是19世纪末以史蒂芬生的化身博士等为代表的维多利亚哥特小说，第三次则是出34现在20世纪的70年代以斯蒂芬金的撒冷镇为代表的一批当代恐怖小说。哥特 小 说 内涵膨胀的过程也正是哥特小说批评话语膨胀的过程，也可以说，正是批评话语膨胀的需要造成了越来越多的作家作品被搜罗进了哥特小说的研究领域。至今已历经了240余年发酵、膨胀的哥特小说批评最终爆炸成了一个狂欢场。这是个呈现出鲜明的阶段化特征的过程。一、边缘化阶段(1764一1920)在18世 纪末，我们现在将其称为 “哥特”的那些小说还处于不同的小说类别名称之下，如“现代罗曼司”(modem。ce)、“德国派， (theGerman schol)、“恐怖派” (thetermristschol)，等等。但对于这一类小说的批评和评价却已经开始了。当时 对 哥 特小说的反应和评价来自四类人群，即普通大众读者、书商、作家与职业文学评论者。不同的人群对它的反应不尽相同:它“在吸引读者方面所向披靡”，但“这个文类及其毫无独创性的模式却从未引起过知识界的尊重”，在道德上也屡受抨击。虽然批评者把哥特小说“打发到大众娱乐的边缘地带”，但书商、读者和作家“却不断地发现哥特小说是个富于创造性潜力的领域”，它成了资本主义消费文化最早的文学受益者和牺牲品。从批评史的角度来看，后两类人的评价更值得探究。同时代的浪漫主义诗人对哥特小说的反应相当矛盾。他们一面对哥特小说口诛笔伐，表现出对它的轻视和敌意，如柯尔律治的哥特小说评论(1794一1798)、华兹华斯为(抒情歌谣集第二版撰写的序言(180)、拜伦勋爵的英国吟游诗人与苏格兰评论者(1809)等等;一面又有意无意地将哥特式因素引人自己的创作，如:柯尔律治的克里斯塔贝尔(1797一18(X)和古舟子咏(1797-1798) 受哥特风格的影响显而易见，华兹华斯在哥特故事断片(1797)、边民中对哥特式主题和激情的嗜好无法遮盖，在拜伦的曼弗雷德和其他诗歌作品中都可以看到僧侣的痕迹，雪莱的文学生涯直接始于哥特小说，济慈创作的伊莎贝拉、圣阿格妮斯节前夜和圣马克节前夜简直就是以诗歌形式叙述的哥特故事。这种矛盾的态度也许与诗人们对文学审美规律的敏感把握有关，柯尔律治曾说:“在文学的兴起和衰落之际，可怕的事物和超自然的事物总是能够抓住大众的口味。只有在人们处于欲望没有觉醒的迟钝状态和欲望已然枯竭时，才会需要最强有力的刺激物。”而在 当时 的文学史研究者笔下，对哥特小说及其作者的椰偷随处可见。如亨利比尔斯在(l8世纪英国浪漫主义史(1899) 中，轻蔑地说沃波尔是“无聊鼠辈”。他那无可救药的肤浅，半吊子作风和没正经，使他所有的聪敏才思在遇到奥特朗托堡这样一个题目上时毫无用处。对哥特小说文学技巧方面的全面且正面的评价是从司各特开始的。他作为作家和评论家对沃波尔、拉德克利夫夫人、马图林等重要英国哥特小说家及其作品都发表过意见，在评论中他坦诚地赞美了这批作品的原创性，分析了恐惧感对于哥特小说的重要性，因此，有批评者称他成功地完成了为哥特小说争取“合法地位”的任务。8另外 ，在 这一阶段哥特小说美学的问题也已经开始得到关注。安娜拉蒂西亚艾金的一篇名为论源于恐怖客体的愉悦(1773) 的文章，认为奥特朗托堡运用了一种“恐怖加惊奇”的“混合型恐怖”，是“一次适合于哥特罗曼式文类的、勇敢的现代尝试”;该文还指出，恐怖读物的阅读经验不同于真正被吓住的经验，前者可以引发一种愉悦的感觉，后者则不能。“激情和幻想共同作用”，可以“将灵魂提升到最兴奋的状态”。这显然是受伯克崇高论(Bu人eansublime)影响的结果。总体来看 ，虽然这一时期主流知识界大多采取道德的、宗教的标准，对哥特小说主要持贬抑的、挞伐的态度，但读者和作家却从中发现了新鲜的审美特征。二、合法化阶段(1920一1970)1290年代到1907年代，是批评者试图使哥特小说批评不断趋向合法化的时期。这一合法化进程首先体现在哥特小说批评为建构和重新评价哥特小说这一文类所进行的努力上。虽然 “哥特小说”这一名称最早得名于沃波尔的奥特朗托堡:一个哥特式故事，但真正把它作为一种描述性的写作类别名称，则得力于20世纪的文学批评实践。大量资料证明，文学评论界在20世纪20、30年代对于18世纪末期小说又重新产生了深厚的兴趣。最早是1921年伊迪斯伯克海德(EdithBi政head)的恐怖传奇(振几花ofTeITor:Astudr ofhe肠thicRomance ，1921)，从圣经故事开始，对哥特罗曼司在英国和美国的发展史进行了简单的追溯。埃诺雷罗(EinoRailo) 的闹鬼的城堡(加Hau吹dCastle:ASt砚以了ofthe肠thicRomance ，1927)，对哥特小说所进行的描述则是通过主题和背景的分类研究完成的。J.M.5.汤普金斯(J.M.5.TomPkins)在其(l70一180 的英国通俗小说(服彻耐ar刀动犯linE咭landI770一1800，1932)一文中，对1770至180这50年间英国哥特小说的历史语境进行了较为完整的展示。尤为突出的是，她从小说形式发展史的角度描述并分析了哥特小说的情节机制的必要性。蒙塔古萨默斯(Montaguesulune。)的论著哥特探索(加肠认icoues:，1938) 给人的总体印象不过是一本包罗了许多甚至已经湮没于历史尘埃之中的哥特小说的详尽书目，但其独特之处在于，他将哥特小说与政治术语联系起来，一反前人对它的“通俗文学”的评价，认为它从文学形态上来看，是彻头彻尾的保守主义，并将其称为“文学的贵族”;.而洛夫克拉夫特(肠vec呱)的(文学中的超自然恐怖(5咐”Tnatu心HoITorinLiterature，1927)，作为一部出自作家笔下的论著，虽然不如前几部那样学术味浓厚，但著者却凭借自身作为一位恐怖小说作者的敏感，除了对英美和欧洲大陆的哥特小说创作状况进行了梳理以外，还将哥特传统延伸到了19世纪末柯南道尔、威尔斯、史蒂文森、勃朗特姐妹等人的相关作品。可以说，正是这一批研究成果首先认识到了此类小说在文学史上的重大意义，并为它们贴上了“哥特式”的标签，从而为日后哥特小说作为具有整体性特点的类属研究做好了铺垫，虽然在他们这里，对文本和文本的深层意义的深人分析尚未真正开始。其次，合法化进程还体现在精神分析作为一种科学的批评手段对哥特小说研究的正式介36人，这使得哥特小说批评开始摆脱早期印象式批评的粗枝大叶和主观随意，并赋予了研究对象以意义上的深度。诚如瓦尔马所言，“是弗洛伊德的心理学和超现实主义重新发现了哥特小说的价值”。从20世 纪30年代末开始，弗洛伊德的精神分析学说极大地启发了哥特小说批评。1917年，弗洛伊德在其同名论文中对“诡异”(the uncanny)。这一本应属于美学领域的概念进行了解释和探讨，并通过它直接对哥特小说的恐怖效果的心理根源进行了考察。他主要以霍夫曼的哥特小说中一再出现的“双重人格”主题为例，再辅以谢林关于“unhei耐ich”一词的词源学意义上的解释，证明了“内心深处感到熟悉的，遭到压抑而后又从压抑中回归，。的东西是令人感到诡异的。之后，超现实主义的领袖安德烈布勒东(And沈Breton)受其启发，在其名为超现实主义的领域而非新领域(几而tsNotFront纪rsofsurTealis。，1938) 的文章中，运用精神分析的术语，将哥特小说中的紧张焦虑解释为爱欲(EIDs )和“死本能”(neathlnstinct)之间的矛盾挣扎。上述 批评成果主要产生在20一30年代。由于哥特小说模式雷同而在文本形式上乏善可陈，因此无法为新批评的实践者们提供合适的精彩材料，其后的30余年，基本上是哥特小说研究的一个间歇期。瓦尔马(DevendoP.v。)的哥特烈焰(珑肠thicFlame，1957) 是其间硕果仅存的一部论著，它基本上是对这一阶段的研究成果的梳理和总结，并没有提出更多新的观点。三 、多元化阶段 (1970至今)179 0年代至今哥特小说批评摆脱了新批评的束缚，其触角开始全方位伸展。乔纳森卡勒曾说，文学批评大约自1970年代开始“运用不同的理论视角和话语:语言学、精神分析、女性主义、结构主义、解构主义”。哥特小说的批评家们通过运用上述各种手段，重新审视处于社会、历史、文化、性别等种种语境之中的哥特小说，从而使哥特小说摆脱了边缘文类的地位，进人了主流学术批评的中心视野。因此可以说，这是哥特小说批评的视角多元化阶段。我们可以将这一时期的研究做个大致的归类。第一 类 是 对哥特小说的哲学一美学研究。近年来的研究成果表明了批评者对这一问题兴趣的回归。但也许是由于弗洛伊德向哥特美学领域的涉足，哥特美学从此与精神分析就有了牵扯不清的联系。特里赫勒(Terry Heler)的恐怖的喜悦(THE Delights of Teror: An Aesthetics of the Tale of Terror，1987)以伊瑟尔的读者关系理论和英伽登的现象学开始，以弗洛伊德和拉康的精神分析方法结束，探讨了哥特小说、乃至恐怖小说的阅读效果。安德鲁斯密斯(Andrew Smith)的(哥特激进主义:19世纪的文学、哲学与心理分析(Gothic Radicalism,2000)分析了伯克的“崇高”与弗洛伊德的“诡异”在哥特话语中经历了怎样的发展变化，而人的主体性又从中得到了怎样的表现。在哥特小说研究中，美学和精神分析学所表现出的紧密交织状态，让我们甚至无法明确区分这些研究的归属。对这一现象，维杰米什拉在哥特式崇高中解释道:“这大体上是由于文学哥特将一种形而上转换成了一种心理学。第二类是在前一阶段就已经得到重视的精神分析研究。这类研究主要是将哥特小说作为一种幻想文学，认为它展示了受到现代文化压抑的欲望。诚如庞特所言，“对精神分析批评而言，哥特小说已被证明是天赐之物，而且其原因也不难理解”。然而，令人诧异的是在这一阶段的哥特小说研究中，单纯的精神分析批评的成果并不多。一方 面,精神分析学说继续被有意识地用来强调哥特小说对时间和地点的超越，以及对历史观念和政治观念的超越。如:马多夫以刘易斯的僧侣为例，指出“哥特小说对残暴行为的描写实际上描绘的是被压抑的灵魂，与时间或地点无关”，它表现了“潜意识的强大生命”。帕特里克戴将哥特小说视为对“特定历史观念的拒绝”，并认为该文类“通过将历史和地理(的因素)转换为幻想的某些组成部分竺，“确证了梦幻的作用并使其形式化”，是存在于历史之外的“一个永恒的真实”。对安豪厄斯而言，哥特小说“将目光从现时和此在移开，并移人过去或遥远的国度”。另一 方 面 ，不少批评者将精神分析批评与历史、政治、美学等批评视角结合起来。例如，鉴于“被压抑者的回归(return of the repressed)或先前被意识所排斥的任何事物的出现，是哥特叙事作品的根本推动力”。这样一个基本共识，瓦尔丁克莱门茨结合文本及其历史语境，对几部重要的哥特小说的具体恐怖根源进行了探究。玛吉基尔戈曾说:“精神分析学运用其关于潜在现实的理论，通过将哥特小说视为对一直为习惯、自觉意志、以及个体或社会的压抑力量所掩埋的个体或其文化的私密生活的揭露，帮助它获得了一种新的深刻性。”。之所以强调其“新”，就是因为它对文学外部社会因素的重新重视。另外，随着精神分析批评方面本身的发展，批评者们开始了将后弗洛伊德精神分析理论引人哥特小说批评的尝试。如姆拉登多拉在拉康与诡异中，以(弗兰肯斯坦为例，将弗洛伊德的作为“死亡的预兆”出现的“另一个自我” 即那个怪物 解释为拉康所谓“实在” (the red)在“想象” (the imaginary)中的在场所引发的焦虑症状。第三类则是意识形态研究，即将哥特小说读解为某种政治一意识形态的神话。当然批评者的政治立场不同，其批评对象被剖示出来的政治意义也不同。立场之一，也是其中最引人注目的，自然是将哥特小说读解为性别政治文本的观点。早前伯克海德和雷罗在描述哥特小说时就已引人了性别的观念。伯克海德称沃波尔为哥特小说之父，.而拉德克利夫则是“将哥特传奇从其早期的死亡状态中解救出来”并养育了它的母亲。.同样地，雷罗也将沃波尔比作是哥特小说文类的父亲，尽管这位父亲在没有确认作品获得成功之前，“试图隐瞒他的父亲身份”。不同的是，他认为克拉拉里芙(clara Reeve )才是那个“在沃波尔的框架中注入最初的女性感受力的活力因素”的人。而拉德克利夫，在他的眼中，则被认定是由沃波尔和里芙所分别代表的男性原则和女性原则的混合体。这些论述成为后来的哥特小说性别批评的滥觞。哥特小说对于女性主义批评似乎有着天生的吸引力。70年代，女性主义在崛起之初，就把哥特小说作为一个重要的批评对象。如埃伦莫尔的文学女性，其突出之处在于她提出了在哥特小说作家中存在一个女作家的序列，其中包括玛丽雪莱、夏洛蒂勃朗特、麦卡勒斯等，并且明确指出“女性哥特”是哥特小说中的一个独特亚类，它表达了女性自己的恐惧。她认为玛丽雪莱在弗兰肯斯坦描绘了男性对“新生命的厌恶”，小说中充满了“围绕着出生及其后果的、关于罪行、恐惧和逃跑的戏剧性事件”。函(阁楼上的疯女人一书则指出简爱表达了“通过有策略的对自我、艺术和社会的重新界定，来对抗社会和文学的束缚，以求获得自由的女性欲望”。另外，像P.M.斯巴克、伊莱恩肖瓦尔特、贝蒂罗伯兹、安妮杜迪等，都集中讨论了哥特小说中的一组标志性意象 受困与逃脱，并指出它们是对狭隘的社会、性和作者角色中所存在的、突出的女性问题的有针对性的描述。此间，此类批评的范围还仅限于女性作家的哥特小说创作，其主要意图集中在构建女性身份，以及确立属于女性作家读者群并远离38主流男性传统的文学边界。80年代末以后，女性主义哥特小说批评进一步深化。一方面，女性主义批评者们也开始有意识地运用心理学的、社会的、历史的多重视角。例如，M.A.玛茜在以爱的名义:妇女、受虐狂，与哥特小说中将女性身份与精神分析学中的受虐狂概念联系在一起。她强调，女性爱与恨的情感交织不是一种自然天生的情感状态，女性成为受虐狂，是“长期的、各种成功的文化训练的结果”。她还认为，“只要造成受虐狂的精神创作仍然存在 只要西方文化的性别定位依然存在-哥特小说就会一直存在。”A.L.霍维勒在哥特女性主义:从夏洛特史密斯到勃朗特姐妹的女性职业化中将传统女性批评方法与历史的方法相结合，指出哥特小说作为文本，其内在意图更多的是教女性如何拥有得体的女性气质，而不是反映女性的经历。因为哥特小说中的女主角伪装成腐朽男权社会压迫下的无可指摘的受害者的同时，又运用消极一挑衅和受虐狂的策略来达到战胜男权制度的目的。这种“通过伪装和展示弱点”的策略和意识形态，即为霍维勒所说的“哥特女性主义”。.另一方面，批评者们在关注女作家创作的同时，也将批评触角伸向男性作家，如塔马赫勒的死亡的秘密:威尔基科林斯和女性哥特将视线移到了女性作家创作以外的领域。她分析了这位男性作家如何运用“女性哥特”来“创作关于维多利亚文化中权力和权威的 文学的、家庭的、政治的 形式的叙事作品，。她提出，女性哥特本身，是运用疏离和浪漫主义陌生化的技巧对家庭生活和家庭的揭露而非认可，即通过哥特形式中熟悉的家庭生活情形，使我们了解家是一座牢狱:在其中，无助的女性任凭男性家长权威的摆布。艾莉森米尔班克(习isonMilbank) 的属于房子的女儿们:维多利亚时期的哥特小说模式(Daughter of the House，1992) 也分析了男作家对女性哥特小说模式的移用问题。与此同时，哥特小说中的男性问题也日益得到关注。继克拉夫特、哈格蒂等人对哥特文本中的男同性恋问题进行了探讨之后，。辛迪亨德肖特的男性气质中的兽性与哥特小说将讨论的焦点放在了哥特小说文本对异性恋男子气是如何处理和表现的问题上。她发现，在哥特小说中男性缺乏男子气的意象的反复出现，解构了作为西方意识形态的一个特殊层面的、稳定而完整的异性恋男性气质的概念。200年安德鲁史密斯的最新力作(维多利亚时期的魔鬼:医学、男子气与世纪末哥特小说出版。该书在前人研究的基础上，通过对小说文本以及当时的医学、性学文献的细读，进一步考察了19世纪的最后几十年间处于支配地位的男性与“疾病、衰退和性欲倒错”发生联系的渐进过程。立场之二，是将哥特小说作为阶级政治的文本来进行解读。批评者发觉资产阶级与哥特小说的几乎同时兴起不是一个偶然现象。罗纳德鲍尔森用政治术语对哥特小说中的传统因素进行了解码。他这样写道:“到尤多弗的秘密出版时(1794)，城堡、监狱、暴君和敏感的年轻姑娘所表达的意义就不可能再单纯了:通过法国的事件(法国大革命 作者注)，他们都已经变得意义深奥微妙。戴维庞特则是从整体上把哥特小说读解为一个“物质主义”的文类，一种出现于“当中产阶级开始试图去理解他们自身上升的历史状况”的阶段的分析性文学。在庞特看来，哥特作品迫切地暴露了处于工业化和社会急速变化的时期的中产阶级，对于他们支配权性质的恐惧和焦虑，回归到家世、继承以及财产的变更问题，“在这样的环境之下，以偏执狂、控制和非正义为主要母题，以理解费解之事、禁忌和非理性为主要任务的文学作品得以出现，是无需讶异的。”。这显然是庞特天才地将西方马克思主义、新历史主义、精神分析学的方法融会贯通的结果。特里洛维尔进一步指出，哥特小说在激进与保守之间的优柔寡断，暴露了隐藏在资产阶级意识形态内部的冲突，以及道德与美学、工作与愉悦之间的冲突。.而克里斯鲍迪克的在弗兰肯斯坦的阴影之下:神话、畸形与19世纪创作(1987) 则探讨了这一具体文本中的弗兰肯斯坦神话是如何成为现代工业资本主义文明中人们“恐慌的真正原因”的。立场 之 三 ，是将哥特小说视为后殖民主义政治的文本。不少研究者指出，英国哥特小说的重要特征之一就是它表现了英国本土对帝国扩张和种族多样化 更直接地说，是对这二者所可能引起的种族纯洁性的丧失以及自然和理性边界的崩溃 的恐俱、焦虑以及对“种族的他者”的排斥的表现。帕特里克布兰特林格在哥特小说中圈出了“帝国哥特”。这一亚类，之后，H.L.马尔乔又有了“种族哥特”的提法。他认为“种族的哥特化和哥特小说的种族化”。的进程是同一的，19世纪的哥特小说与种族话语是紧密地交织在一起的。在玛丽雪莱的弗兰肯斯坦问世之后，当时的英国文化政治界人士常常借其中的怪物之名暗指“国外的、野蛮的非白种人”。2003年安德鲁史密斯与威廉姆休伊斯合编的一本论文集帝国与哥特小说:类别的政治值得一提，尽管集子里的文章不仅涉及英国的，还涉及后殖民主义话语置嚎的其他国家和地区的哥特小说。在该书导论中，编者对后殖民主义理论与哥特小说研究合流的原因进行了探讨:二者共同的兴趣在于“挑战启蒙的理性观念”。理性主义根据文明人中心论建构起来的种族等级为殖民主义话语提供了支撑。第四类是运用新历史主义批评的方法对哥特小说历史语境的复原和重新考察。近年来，随着新历史主义观念本身的渐人人心，不少哥特小说研究者意识到:“哥特小说批评已经抛弃了对其对象的历史把握，倾向于根据其自己政治颠覆的智性目的 来重塑哥特小说它在一再地无视哥特小说明显的时空、地理和意识形态方面的指涉的同时，建构起他们所设想的潜在恐惧、欲望和革命冲动的日益不合理的模式，错误地将哥特小说想象成反现实主义的幻想或梦幻作品。，.因此，前文中所提到的许多批评者在运用自己的独特批评视角的同时，仍然不约而同地关注历史语境的问题，将新历史主义的方法与自己的批评方法相结合，以弥补研究的片面性。最为令人注目的是，安德鲁史密斯在其论著中对许