2010年证券从业资格考试《基础知识》客观题库

201、基金当事人之间的关系负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。 (单项选择题)A、基金托管人错B、基金管理人对C、基金发起人错D、基金投资人错202、基金当事人之间的关系基金持有人与托管人的关系是()的关系。 (单项选择题)A、委托人与受托人对B、监督者与经营者错C、所有者与经营者错D、所有者与监督者错203、证券投资基金的作用证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。 (单项选择题)A、筹资者错B、投资者对C、管理者错D、中介者错204、证券投资基金的作用证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量，主要是因为()。 (单项选择题)A、监管严格错B、基金章程约束错C、资金量大且投资理念相对成熟对D、基金持有人的压力错205、证券投资基金的作用下列权利中，()是基金持有人不能行使的。 (单项选择题)A、基金信息知情权错B、表决权错C、收益权错D、经营决策权对206、 证券法总则中华人民共和国证券法于()开始实施。 (单项选择题)1、 B：1999年5月1日错2、 C：1999年7月1日对3、 D：1999年10月1日错4、 A：1999年1月1日错207、 证券法总则中华人民共和国证券法的核心旨在()。 (单项选择题)A、保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益对B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务错C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害错D、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量错208、 证券法的有关证券发行、交易、收购的规定根据证券法规定，发出收购要约，收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书，并载明下列事项()。 (单项选择题)A、收购目的错B、收购期限及收购价格错C、收购所需资金额及资金保证错D、收购人关于收购的决定对209、 证券法有关证券发行、交易、收购的规定我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。 (单项选择题)A、12个月对B、5个月错C、6个月错D、3个月错210、 证券法有关发行、交易、收购的规定根据证券法规定，收购要约的期限不得()。 (单项选择题)A、少于三十日，并不得超过四十五日错B、少于三十日，不得超过六十日对C、少于三十日，并不得超过七十五日错D、少于六十日，并不得超过九十日错211、 证券法有关证券发行、交易、收购的规定我国证券法规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由()自行负责。 (单项选择题)A、发行人错B、承销人错C、证券监管部门错D、投资者对212、证券交易原则与交易规则证券交易通常都必须遵循()。 (单项选择题)A、时间优先原则和价格优先原则错B、价格优先原则和时间优先原则对C、价格优先原则和数量优先原则错D、客户优先原则和时间优先原则错213、证券交易原则与交易规则交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是()。 (单项选择题)A、一股错B、一手对C、10股错D、50股错214、证券交易原则与交易规则大宗交易的交易时间是下面哪一个()。 (单项选择题)A、正常交易日收盘后的限定时间对B、正常交易日收盘前的限定时间错C、正常交易日收盘后的任意时间错D、正常交易日收盘前的任意时间错215、证券交易所的职法功能以下不是证券交易所会员大会的职权的是()。 (单项选择题)A、制定和修改证券交易所章程错B、选举和罢免会员理事错C、审议和通过理事会、总经理的工作报告错D、审定对会员的接纳对216、证券交易所的职法功能以下不是证券交易所理事会的职责的是()。 (单项选择题)A、执行会员大会的决议错B、选举和罢免会员理事对C、制定、修改证券交易所的业务规则错D、审定总经理提出的工作计划错217、证券交易所的职法功能以下不属于证券交易所职责的是()。 (单项选择题)A、提供交易场所和设施错B、制定交易规则错C、制定交易价格对D、公布行情错218、 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 1根据公司法的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于()人。 (单项选择题)A、2 错B、3 对C、5 错D、7 错219、 公司法有关有限责任公司的规定、总则 -()属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。 (单项选择题)A、无限责任公司错B、有限责任公司错C、股份有限公司对D、两合公司错220、 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 1公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的()。 (单项选择题)A、50% 错B、70% 对C、30% 错D、25% 错221、 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 1根据我国公司法的规定，有限责任公司由()的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 (单项选择题)A、20个以下错B、30个以下错C、40个以下错D、50个以下对222、 公司法的主要内容 - 1以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的()。 (单项选择题)A、20% 错B、35% 对C、25% 错D、15% 错223、 公司法的主要内容 - 1依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得低于()。 (单项选择题)A、2000万元错B、3000万元对C、5000万元错D、8000万元错224、 公司法的主要内容 - 1根据我国公司法的规定，以下()不是股份有限责任公司董事会行使的职权。 (单项选择题)A、制定公司的经营计划和投资方案错B、制定公司的基本管理制度错C、执行股东大会的决议错D、拟订公司的基本管理制度对225、 公司法的主要内容 - 1依照关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于()。 (单项选择题)A、25% 对B、30% 错C、40% 错D、50% 错226、 公司法的主要内容 - 1根据我国公司法的规定，以下()不是股份有限公司股东大会行使的职权。 (单项选择题)A、决定公司的经营方针和投资计划错B、审议批准董事会的报告错C、决定公司的经营计划和投资方案对D、修改公司章程错227、保证金制度期货交易成交时交纳的保证金称为()。 (单项选择题)A、变动保证金错B、初始保证金对C、最低保证金错D、维持保证金错228、保证金制度期货交易中要交纳保证金的是期货交易的()。 (单项选择题)A、买方错B、卖方错C、买方和卖方对D、买方或卖方错229、保证金制度为了控制期货交易所的风险和提高效率,期货交易所的会员经济公司必须向交易所或结算所交纳()。 (单项选择题)A、交易保证金错B、初始保证金错C、结算保证金对D、维持保证金错230、证券市场的发展阶段()年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致证券业和银行业走向分业经营。 (单项选择题)A、1886-1902年错B、1929-1933年对C、1955-1965年错D、1972-1975年错231、证券市场的发展阶段早期证券市场的形成与()有关。 (单项选择题)A、社会化大生产和商品经济的发展错B、股份制新发展错C、信用制度的发展错4、 D;政府干预对232、证券市场的发展阶段世界上第一个股票交易所，应该是()。 (单项选择题)A、16世纪的里昂、安特卫普已有得证券交易所错B、1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所对C、英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所错D、美国的费城交易所错233、证券市场的发展阶段美国证券市场是从买卖()开始的。 (单项选择题)A、运输公司股票错B、铁路股票错C、政府债券对D、金融债券错234、金融期权的定义、特征与功能金融期权的卖方()履行合约、 (单项选择题)A、有权利而无义务错B、有权利也有义务错C、有义务而无权利对D、无义务也无权利错235、证券市场发展现状1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了()是银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。 (单项选择题)A、金融服务现代化法案 错B、格拉斯-斯蒂格尔法案 对C、1933年证券法 错D、1934年证券交易法 错236、证券市场发展现状交易所公司化最引人注目的是()。 (单项选择题)A、纽约交易所的公司化错B、伦敦证券交易所与法兰克福证券交易所的合并错C、欧洲证券交易所的重组对D、纳斯达克证券市场的公司化错237、证券市场发展现状1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业管理制度的终结。 (单项选择题)A、商业银行法 错B、格拉斯-斯蒂格尔法案 错C、金融服务现代化法案 对D、金融服务法案 错238、证券市场发展现状在国际证券投资活动中，()成为重要形式。 (单项选择题)A、对外直接投资错B、国际信贷错C、跨国并购对D、银团贷款错239、中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，在5年过度期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事() (单项选择题)A、A股交易错B、B股交易对C、债券交易错D、基金交易错240、中国证券市场对外开放加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不许超过()，加入3年不许超过()。 (单项选择题)A、30% 50% 错B、33% 50% 错C、35% 49% 错D、33% 49% 对241、国家现行的股票类型与国家股国家股由()授权部门或机构持有。 (单项选择题)A、全国人大常委会错2、 B;国务院对C、中国证监会错D、财政部错242、法人股与社会公众股目前以下股票中尚不能上市流通的是()。 (单项选择题)A、社会公众股错B、外资股错C、法人股对D、H股错243、法人股与社会公众股我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有()。 (单项选择题)A、A股与B股错B、A股对C、B股错D、H股错244、我国现行的股票类型与国家股我国现行股票类型主要是按()进行分类。 (单项选择题)A、发行主体错B、投资主体对C、权利义务错D、风险收益错245、我国现行的股票类型与国家股目前在沪、深两地上市公司总股本中，股本比例最大的是()。 (单项选择题)A、国有股对B、法人股错3、 C;其他未流通股错D、流通股错246、股票投资的资本利得某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股，年终分得现金股息0、9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票一16元的价格出售，则其持有期收益率为()。 (单项选择题)A、11、67% 错B、12、67% 对C、10、67% 错D、13、33% 错247、股票投资的资本利得投资者在二级市场上低买高卖所获取的盈利属于()。 (单项选择题)A、股息错2、 C：资本利得对C、资本增值收益错D、创业利润错248、 证券法总则中华人民共和国证券法被人大常委会审议通过的时间是()。 (单项选择题)1、 D：1999年7月错2、 A：1998年10月错3、 B：1998年12月对4、 C：1999年3月错249、金融期货的功能套期保值的基本做法是:在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时,做一笔与现货交易()的期货交易、 (单项选择题)A、品种不同、数量相当、期限相当、方向相同错B、品种相当、数量不同、期限不同、方向相反错C、品种相当、数量相当、期限相当、方向相当对D、品种不同、数量不同、期限相当、方向相同错250、金融期货的功能世界上第一个股票指数期货交易由()率先推出、 (单项选择题)A、纽约交易所错B、阿姆斯特丹交易所错C、堪萨斯农产品交易所对D、悉尼期货交易所错251、金融期权的定义、特征与功能期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的()。为代价而拥有了这种权利、 (单项选择题)A、保证金错B、期权费对C、手续费错D、佣金错252、金融期权的定义、特征与功能金融期权交易实际是一种权利的()有偿让渡、 (单项选择题)A、单方面对B、双方面错C、多方面错D、互相错253、金融期货与金融期权的区别2002当投资者买入看涨期权后，最大损失是()。 (单项选择题)A、期权费对B、协定价格错C、期权标的资产价格错D、无限错254、金融期货与金融期权的区别2002从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是()的、 (单项选择题)A、有限错B、无限对C、可知错D、可测错255、金融期货与金融期权的区别2002通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金、 (单项选择题)A、期权购入者错B、期权买卖双方均要错C、期权买卖双方均不错D、期权出售者对256、金融期货与金融期权的区别2002金融期货与金融期权的区别之一在于()。 (单项选择题)A、收费不同错B、收益不同错C、权利和义务的对称性不同对D、交易方式不同错257、金融期权的分类看跌期权也称为(),投资者之所以买