安全生产风险管理体系(初稿)

中国南方电网公司安全生产风险管理体系(初稿)二七年九月七日目 录1. 安全管理.31.1 安全生产方针.31.2 安全生产责任制.31.3 安全生产法律法规与标准 .41.4 安全生产目标与指标.51.5 安全生产会议.61.6 安全管理机构与人员配置 .71.7 安全生产文件与数据的控制和管理 .81.8 流程与变化管理.101.9 安全生产信息沟通. 111.10 供应商与承包商管理.121.11 安全科技.131.12 纠正与预防.132. 风险评估与控制.152.1 风险评估与控制总体原则 .152.2 电网风险评估.182.3 设备风险评估.192.4 作业风险评估.192.5 环境与职业健康风险评估 .202.6 风险概述.213. 应急与事故管理.223.1 应急管理与响应.223.2 事故/事件管理.244. 作业环境.264.1 标识管理.264.2 划线管理.264.3 通风.274.4 照明与能见度.274.5 建筑物、构筑物.284.6 人机工效.294.7 内务管理.294.8 消防管理.304.9 保安系统.305. 生产用具.315.1 安全工器具与个人防护用品 .315.2 手工具.325.3 特种设备.335.4 测试设备.335.5 用电设备.345.6 爬梯、平台及脚手架.355.7 机动车辆.36 16. 生产管理.366.1 规划与设计.366.2 施工与交接验收.376.3 新设备投运.386.4 调度管理.396.5 运行与维护.406.6 设备管理.416.7 作业过程控制.436.8 隔离闭锁系统.446.9 采购与仓储管理.457. 职业健康系统.467.1 职业健康管理.467.2 危险物品与废料管理.478. 能力要求与培训.488.1 员工选聘.488.2 能力培训.489. 检查与审核.499.1 检查.499.2 审核.50 21. 安全管理1.1 安全生产方针 目的：体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险 的承诺，为企业安全生产管理提供方向。规范要求链接1.1.1安全生产方针的制定 企业最高管理者应组织制定安全生产方针。 制定的方针应体现：企业遵守国家法律、法规的承诺企业发展战略的目标和方向企业对安全、健康、环境及持续改进的承诺顾客、员工、社会和其它相关方的需求 方针应简洁并与企业的核心业务相适应。 方针应清楚传达管理层对安健环管理的承诺，并由企业最高管理者签 发。1.1.2安全生产方针的传达与沟通培训 安全生产方针及其任何修订均须告知企业所有员工。 所有员工应熟悉并理解安全生产方针。 管理层可通过下列等方法传达方针：在整个企业中公布、张贴作为员工入职培训及再培训中的内容印刷在安全工作手册中在会议中强化 安全生产方针应向相关方传递，并可方便的获知。 应向公众披露安全生产方针。1.1.3安全生产方针的回顾与修订 管理层每年至少对安全生产方针回顾一次，以保持适应性。同时确保 对公众、股东关注问题的适时回顾。 若出现其它须修订之处，安全生产方针须立即修订。1.2 安全生产责任制目的：确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。规范要求链接1.2.1 安全生产职责与权限 企业应制定各级、各岗位人员的安全生产责任制，责任制应包括以下 内容：安全生产职责到位标准权限与义务 到位标准的建立应考虑以下内容： 3规范要求链接贯彻、落实政策法规的行动组织、参加的安全生产活动执行安全生产的巡视、检查参与风险评估研究参与体系的内审对评估发现问题的处置对纠正行为的实施进行回顾参加应急演练与救援参与安全事故调查对安全生产风险管理体系进行回顾日常事务包括与相关方沟通安全生产问题 企业应建立员工拒绝程序，形成文件，让员工有权拒绝存在安健环隐 患的工作：程序应向企业的所有员工沟通程序必须确保员工拒绝的事件得到客观地调查在安健环条件不符合要求的情况下，员工拒绝工作不受到惩罚或 问责经评估工作现场和条件满足安健环要求，员工应返回工作1.2.2 安全生产责任沟通 安全生产责任制应逐级沟通。 各级、各岗位人员应熟悉并理解自己的职责。 安全生产责任制的修订应书面通知员工。1.2.3 安全生产责任到位评估与责任回顾 企业应至少每年按照各岗位安全责任制的到位情况进行一次评估和回 顾。 对发现的问题、不足按程序进行纠正或更新。检 查 与 审 核1.3 安全生产法律法规与标准目的：确保企业对所有相关的法律、法规和其它要求的依从。规范要求链接1.3.1 法律法规与标准需求识别 企业应建立并保持识别、获得、融入、回顾影响企业的安全生产法律、法规、规程和外部标准的程序，形成文件。 识别相关的法律、法规需求时应考虑：国家法律、法规省、部委及地方法规行业标准国际惯例 应提供获取法律法规需求的有效途径。 应建立适用于企业相关的法律法规清单。 所有已识别的法律法规与标准应适用于企业的系统、标准及程序。1.3.2 法律法规与标准的融入 4规范要求链接 为确保法律的依从性，所有相关的法律法规应融入企业相关的标准及 程序。 企业应按识别的法律法规要求，对员工提供资质培训。1.3.3 法律法规与标准依从审核 应对企业法律与标准依从性进行综合审核和正式的评估。 审核应识别违反法律、法规、标准的事项并立即予以纠正。1.3.4 法律法规与标准回顾 企业应确保法律、法规、规程或标准的任何变化得到：识别获得融入沟通 企业应及时更新法律法规、标准的清单。1.4 安全生产目标与指标目的：为企业的安全生产管理提供焦点与方向。规范要求链接1.4.1 目标与指标的设立 企业应识别所需要控制的风险和关注的安全生产目标与指标。 企业应制定安全生产目标与指标，制定时应该考虑：上级下达的目标与指标及相关方的要求企业发展战略目标要求持续改进的要求管理评审结果绩效评估的结果风险评估结果相关方的满意度同类企业平均水平或先进水平自我评估结果实现目标所需的资源 安全生产目标、指标应与政策一致并与企业的风险相关。 安全生产目标与指标应是可测量的；测量可以是定量，也可以是定性，可考评、测评。 目标与指标应文件化。 安全生产目标应体现：改善安全生产管理的努力和行动对事故、事件控制的预期对生产运行指标控制的预期 51.4.2 目标与指标的实施与监测规范要求链接 企业应制定实现目标和指标的实施计划，包括：目标、指标的层层分解制订完成目标、指标的工作计划 企业应定期对目标、指标和相应工作计划及完成情况进行监测、分析。应涵盖：安全指标生产运行技术指标安全生产管理1.4.3 目标与指标的回顾 每年对安全生产目标、指标制定的科学性、合理性进行回顾，并在需 要时及时修正或更新。 每年对安全生产目标、指标的完成情况进行回顾。 定期对安全生产目标、指标的实施过程进行绩效评估。1.5 安全生产会议目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。规范要求链接1.5.1 安全生产委员会会议 企业最高管理者每半年至少主持召开一次安全生产委员会会议。 会议主要内容：研究、确定安全生产管理的方向与措施研究、确定安全生产目标与指标并评估其完成情况确定控制企业安全生产风险的措施与计划研究、解决安全生产中的突出问题监督安全生产风险控制计划的执行情况并进行考核 会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。1.5.2 安全生产工作会 企业每年至少召开一次安全生产工作会议。 会议主要内容：对企业上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可与奖励发布企业年度安全生产目标、指标公布实现年度安全生产目标、指标的工作计划1.5.3 安全生产分析会 企业每月召开一次安全生产分析会议，会议由分管领导主持。 会议主要内容：督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情况对上月安全生产工作情况进行分析、回顾对上月风险控制措施实施效果进行评估对影响安全生产目标、指标的风险进行分析协调布置月度安全生产的重点工作 会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。 61.5.4 安全生产专题会规范要求链接 企业应根据风险变化的需要不定期召开安全生产专题会，处置和降低 风险。 会议主要内容：根据企业风险变化和面临的风险进行分析、评估制定控制计划与实施要求，落实所需的资源 会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。1.6 安全管理机构与人员配置目的：为企业安全管理提供必要的资源保障。规范要求链接1.6.1 安全管理机构设置 企业应依据国家法律、法规的要求设置安全生产委员会，对企业的安 全生产工作实行统一领导。 依据国家法律、法规和企业规章制度的要求设置安全管理机构，配备 安全管理人员。 依据国家法律、法规和企业规章制度的要求在企业内部建立三级安全 管理网络。1.6.2 安全管理人员配置与任命 安全管理机构人员的数量应满足安全管理工作的需要。安全管理机构人员的数量与企业规模和安全管理任务相适应生产性车间（工区、项目部）设专职安全员（安健环代表），其他 车间和班组设兼职安全员（安健环代表）专业搭配合理，分工明确 最高管理者应按管理范围和区域书面任命下列职位:安全管理部门负责人安全员（安健环代表）- 依据企业风险和管理区域确定安全员（安健环代表），一般不少于1:50 的比率- 明确安全员（安健环代表）的责任范围和职责，用平面图或书面 的方式指明检查范围并在工作场所展示- 所有员工要知道安全员（安健环代表）的任命标准及其职责内部审核员事故/事件调查员法律规定需增加的职位及与风险/影响评估相关的职位 有条件的企业要配备专职医生、职业卫生员、专职护士。 被任命的人员需清楚理解并承诺履行被任命职位的职责与义务。1.6.3 安全管理人员资质 依据法律法规和企业规章制度的要求，被任命人员应具备相关的技术 水平和资格。 被任命的人员应分级参加下列培训：安全生产风险管理体系及审核员培训培训能 力 要 求 与培训能 力 要 求 与培训 7安全生产管理培训规范要求链接危害辩识和风险评估的培训事故调查与分析技术的培训安全管理岗位和职责的培训 必要时，应用由外部组织提供的国际标准和规程知识来衡量能力水平。1.7 安全生产文件与数据的控制和管理目的：为安全生产综合风险管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。 规范要求链接1.7.1 安全生产文件的制定 企业应建立、执行和维护满足安全生产过程所需文件，图表结构可供 参考。 建立文件时应考虑的下面的因素或要求：法律、法规要求和国家、行业标准认可的国际标准风险评估结果流程管理与控制要求相关方的要求与企业发展相关的外部信息企业的管理惯例 企业文件产生、使用和控制的效力与效率评估因素：针对性合理性功能性(如处理速度)流转与闭环所需的资源1.7.2 安全生产文件识别与控制程序的建立 企业应建立安全生产文件识别与控制程序，识别与控制程序应包含下 列内容：主索引表文件颁布与执行时间文件的版本与编号文件批准文件的发放控制文件解释权文件的变化与废止管理强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈要求文件保存要求1.7.3 安全生产文件的回顾 企业应每年对安全生产文件及其管理流程进行一次回顾，回顾内容包 括：文件的适用性和针对性，必要时修订或废除文件，要以一种受控1、安全生 产 法 律 法 规与标准2、风险评 估 8规范要求链接的方法处理废除文件，处理时须考虑法律和知识产权保护方面的 影响文件的全面性，必要时新增文件，新增文件要以一种受控的方法 处理文件接收、处理、保存与反馈管理的有效性和及时性，确保关键 的安全生产文件必须能被需要的人获取1.7.4 安全生产数据与记录 企业应识别需要建立的安全生产数据与记录，识别时应考虑：法律法规与标准的要求管理活动要求生产运行过程作业活动要求与相关方的往来 企业应建立安全生产数据与记录控制程序，程序控制应考虑下列因素：数据与记录完整性、准确性和及时性数据与记录的可追溯性数据与记录的存储的安全性与使用的方便性数据与记录的维护方式获取信息的记录 安全生产数据和记录的主要内容：安全生产管理数据与记录- 安全生产会议纪要- 流程管理信息- 运行分析- 事故调查报告- 检查数据与记录- 纠正与预防行动记录- 采购与发包过程信息- 承包商和供应商信息- 技术档案与图纸资料- 培训记录- 其它安全生产作业活动数据与记录- 内、外部不符合/事故- 设备、设施与工器具检查维护和校验- 任务观察- 许可记录- 应急演练 - 其它生产运行数据与记录- 设备与电网运行数据- 电网运行方式及保护运行数据- 设备、设施缺陷数据 9- 设备变动信息- 其它规范要求链接安全生产风险管理体系运行数据与记录- 管理评审摘要- 系统审核- 危害辨识、风险评估与关键任务分析- 职业健康检查和监测- 环境因素登记和监测- 其它 数据与记录要求：真实、完整、齐全、准确、及时。1.8 流程与变化管理目的：实现安全生产风险管理流程优化，控制变化带来的风险，确保其有效运行并受控。 规范要求链接1.8.1 流程管理 企业应识别安全生产及风险管理过程，根据精简、高效的原则，制定 工作和管理流程。流程应体现管理的目的、重点、主要环节、不符合项的处置反馈， 使生产及管理过程处于闭环管理状态流程应与组织机构和资源配置相适应组织机构和资源配置发生变化时，应修订管理或控制流程对流程的重要环节建立相应管理和工作标准，作为管理和控制的 依据 每年回顾流程的效率，必要时修订、增加或废除不必要的流程或环节。1.8.2 变化管理 企业应识别以下变化可能带来的风险：管理方面- 法律、法规、规程、标准或规章引起的变化- 企业机构引起的变化- 流程变化生产条件- 人员引起的变化- 作业环境引起的变化- 电网结构及运行方式发生的变化- 生产设备及设备参数发生的变化- 作业方式、新技术、新工艺应用引起的变化- 相关方引起的变化 企业应成立专家组或问题解决小组，针对变化应完成安健环风险评估、缓解、控制行动：采取适用的安健环控制措施更新作业指导书、程序、规定并已符合强制性要求更新培训要求并对受影响的相关人员进行针对性的培训风险评估 10更新应急处理程序规范要求链接对涉及到的所有风险进行回顾 企业应每年回顾变化管理的情况，必要时按程序修订、增加或废除相 关的标准。 变化管理需文件化，并保存变化过程的相关记录。1.9 安全生产信息沟通目的：确保企业信息交换、传递快捷、有效。规范要求链接1.9.1 沟通的建立 企业应建立安全生产沟通程序，沟通程序应包含内容、对象、时机、 方式、职责，确保信息得到及时沟通和传递。 安全生产沟通的内容：国家和各级政府最新发布的安全生产法律、法规、地方性法规上级下发的安全生产文件、管理标准及要求企业制定的安全生产文件、管理标准及制度国家、行业有关安全生产的事故信息内部安全生产信息、安全生产会议纪要、简报、简讯等员工对安全生产建议和抱怨相关方的需求与企业的潜在风险的影响 沟通的方式可以是会议、简报、简讯、报表、联络单、网络、广播、 交谈、信函、电话、电子邮件等。1.9.2 内部沟通 企业应及时、有效地将安全生产信息传达到各层次的有关人员。 企业应按月、季或年公布内部、外部的安全生产信息。 企业应定期收集内部对安全生产的工作意见和建议。 沟通的方式与时机负责人应每月与员工就安全生产重要内容进行计划性对话，计划 性对话应是：- 一个对一个- 必须提前做好计划- 处理特定的或与员工相关的安健环问题在规定的时间召开小组安全会议，讨论小组安全生产问题，收集 小组员工关心的问题和建议向员工分派任务时，负责人应用沟通技巧，正确说明任务的步骤：- 激发任务接受者对任务的兴趣- 清楚说明要执行任务及其要求，必要时进行演示- 必要时对他们完成任务的能力进行测试1.9.3 外部沟通 企业应及时、有效地将有关信息向相关方进行传递。 企业应及时将构成重大风险的外部因素向相关方通报。 企业应定期召开客户座谈会，通报相关的安全生产情况。 11规范要求链接 企业应向承包商和供应商及其他进入企业的相关人员提供风险管理和 控制的要求或标准。1.9.4 合理化建议 企业应建立合理化建议制度，听取员工、客户、相关方和承包商的意 见及建议，制度应鼓励员工提出建议。 合理化建议可通过下列方式提出：填写建议表当面提出建议通过安健环代表提出通过电话、E-mail 提出建议其他方式 企业应设置建议箱并放在生产场所的醒目位置，应经常收集建议书。 所有员工应熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议渠道、格式。 应让员工体会到管理层是以公平的方式来评审所提出的各项建议，从 而增强员工对建议机制的信心。1.10 供应商与承包商管理目的：管理与供应商和承包商相关的风险。规范要求链接1.10.1 供应商的评价与选择 企业应建立程序对供应商进行评价，评价内容包括：合法经营资质按期提供产品和质量保证能力经验、信誉产品在企业的运行情况价格、交货期、交付后的服务和技术支持能力供应商在产品生产过程中安健环的表现 企业应根据供应商评价结果和招投标要求选择设备、安全用器具与个 人防护用品、材料/危险化学品的供应商。 保持供应商评价、选择的相关记录。1.10.2 承包商管理 企业应建立承包商管理程序，程序内容至少包括：识别、评估承包商进入企业带来的风险承包商风险控制要求承包商选择要求承包商现场安健环表现与服务质量评价承包商信息管理 企业应对承包商进行资质审查，审查内容应包括：法律法规的许可的资质承包商内部管理的规章制度承包商在服务过程中安健环的表现承包商员工培训与能力证明资料 12规范要求链接承包商员工的保险证明资料承包商的工伤率、员工赔偿费用等资料 企业在选择承包商时应考虑：承包商进入企业带来的风险和招投标要求承包商的安健环资质、内部管理和业绩承包商在企业的安健环表现承包商遵守强制性要求的能力承包商满足企业安健环要求的能力承包商的保险程序是否充分 企业应在承包商工作前进行全面的安全技术交底并要求承包商指定人 员协调安健环事宜。1.10.3 合同管理与履约（诚信）评价 企业应与确定的供应商、承包商签订正式的供货、工程或服务合同， 合同至少应明确以下内容：需依从的法律、法规和技术标准供应商和承包商必须遵守企业的安全生产要求双方的责任和义务争议事项的解决方案 企业应建立供应商、承包商履约的评价标准，供应商、承包商履约评 价内容应包含：产品、工程或服务所达到的技术标准产品、工程或服务所达到的质量标准供货、工程或服务完成的准时性供货、工程或服务期间，其安健环的表现 供应商、承包商履约的评价结果应作为今后业务需要时的选择依据。1.11 安全科技目的：通过安全科学技术的研究、应用与开发，提高对安全生产风险的控制能力。 规范要求链接1.11.1 安全科技研究 企业应鼓励开展安全生产方面关键性技术难题的科学研究。 安全科技项目研究应以降低企业风险为目的。1.11.2 安全科技应用与评价 安全科技成果(包括新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计等)应 用前应进行风险评估与分析，并制定其风险的控制措施。 定期对应用效果进行回顾，必要时修订相关的标准和制度。风险评估1.12 纠正与预防目的：建立统一、正式的纠正预防系统，确保纠正和预防行动的有效实施。规范要求链接1.12.1 纠正与预防系统的设立