审批、核准、备案

立项与环评程序的关系“我应该批准还是报名？ 这个项目应该批给哪个级别的主管部门？ “是应该先做环评还是去做记录呢？ 我说。 那样的问题。 因此，笔者希望从投资项目审批备案制度概述、投资项目管理一般流程、外商投资项目管理规定、环境影响评价文件等级审查制度、地方政府部门投资项目管理规定等方面，对当前我国投资项目管理体系作出简要分析，清楚回答上述几个问题。一、投资项目审查制度、审查制度和备案制度概述2004年7月，国务院发布了国发200420号国务院关于投资体制改革的决定 (以下简称“决定”)，对现有投资体制进行了一系列改革，对不使用政府投资建设的项目，确定不实行统一审查制度，分别实施审查制度和备案制度。 其中，为了维护社会公共利益，政府只批准重大项目和限制类项目，其他项目与规模无关，改为备案制。 决定表明，我国目前投资项目的审查体制主要分为审查制、审查制、备案制三类。 对这三种制度进行简要分析。(一)承认制在实际操作中，政府投资建设项目多涉及国家安全和社会公众利益，而且这些项目也多涉及市场无法自愿有效配置的经济和社会领域。 因此，决定没有完全废除审查制度，在政府的投资建设项目中还有这个制度。 对于政府直接投资、注资方式投资的项目，需要提交审查项目的建议书和可行性研究报告书。 投资补贴、贷款折扣、贷款项目只批准资金申请报告书。(二)核制度决定附件政府核准的投资项目目录 (2004年本)(以下称“投资目录”)说明了其适用于不使用政府资金而建设的重大固定资产投资项目。 投资目录中规定“国务院投资主管部门批准”的项目，由国务院投资主管部门和行业主管部门批准，其中重要项目由国务院批准的“地方政府投资主管部门批准”的项目，由地方政府投资主管部门和同级行业主管部门批准。 省级政府可以根据当地情况和项目性质，具体划分各级地方政府投资主管部门的批准权限，投资目录明确规定“由省级政府投资主管部门批准”的，不得降低其批准权限。投资目录需要批准的项目分为农林水利、能源、交通运输、信息产业、原材料、机械制造、轻工业烟草、高新技术、城市建设、社会事业、金融、外商投资、海外投资共13类。 由于外商投资项目和国外投资项目的特殊性，一般法律规定投资项目的批准方法(不包括外商投资项目和国外投资项目)、外商投资项目的批准方法、国外投资项目的批准方法等3种。 省级人民政府借鉴这些具体例子，制定了本行政区域内适用项目的批准方法和目录。 外商投资项目管理按下列单列说明。对于实施审核制的项目，企业只向政府提交项目申请报告，没有办法批准项目建议书、可行性研究报告书和开工报告书。 项目申请报告主要评价该项目的“外部性”和“公共性”，是可行性研究报告的简化版，申请报告不包括投资项目市场前景、经济效益、产品技术方案等企业自主决定的内容。 只把原可行性研究报告内容中的“需要政府作出决定”部分保留在项目申请报告中，要求政府从投资项目的合法性、环境与生态影响、经济与社会效应、资源利用与能源消费等方面进行分析。(三)备案制除国家法律法规和国务院特别规定禁止投资的项目外，不使用政府资金投资，投资目录以外的项目适用备案制。 实施备案制度的项目，企业只要按照土地原则向地方主管部门备案即可。表：投资项目审计基本要素表投资项目类型资金投入方式项目申请书文件行政许可方式政府投资项目直接投资项目建议书可行性研究报告审批注入资本金投资补贴资金申请报告转租贷款折扣企业投资项目企业筹集资金项目申请报告承认项目备案手续报名二、投资项目管理的一般流程国务院办公厅公布实施的国务发200764号国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知 (以下简称“通知”)分别规定了实施审批制、审批制和备案制的项目管理程序，投资项目管理由发展和改革部门、城乡规划部门、国土资源部门、环境保护部门、建设部门、统计部门等各部门密切配合特别需要注意的是，海外投资项目和外商投资项目的批准程序还涉及商务部门和外汇管理部门。 以下简要介绍审批制、审批制和备案制三种制度下的投资项目管理流程。(一)适用审批制的投资项目管理流程图；根据企业投资项目核准暂行办法的规定，发展和改革部门等项目批准机构受理批准申请后，在图的第二阶段，发展和改革部门等项目批准机构有权委托合格咨询机构评估其投资项目，征求与其投资项目相关的其他行业主管部门的意见，征求公众意见，进行专家评议。三、关于外商投资项目管理的规定外商投资项目因其投资资金来源的特殊性，与一般投资项目相比，其投资管理部门除了发展和改革部门外，还包括商务部门(对外经贸部门)和外汇管理部门。决定、外商投资项目核准暂行管理办法规定国务院、商务部及各级业务主管部门、各级发展和改革部门是有权批准外商投资项目的部门。 根据外商投资产业指导目录 (以下称“外资目录”) 商务部关于依法行政做好外商投资企业审批工作的通知 (商业信函(2005)3号)、商务部关于下放外商投资股份有限公司、企业变更、审批事项的通知 (商业信函200850号)，国务院、各级发展和改革部门和各级商业主管部门的批准权限如下有权批准部门批准范围国务院外资目录总投资5亿美元以上的奖励类，许可类项目和总投资1亿美元以上的限制类项目国家发展改革委员会，商务部外资目录总投资(包括增资额) 1亿美元以上的奖励类，许可类项目和总投资5000万美元(包括增资额)以上的限制类项目商务部配额、许可证管理相关外商投资企业的设立及其变更事项省级发展改革委员会，省级商业主管部门外资目录总投资在1亿美元以下的奖励类，许可类项目和总投资在5000万美元以下的限制类项目省级业务主管部门商务部(旧对外经济贸易部)批准的外商投资企业，如新投资总额和新注册资本为外资目录奖励类，许可类为1亿美元，限制类为5000万美元以下省级以下的地方发展改革委员会外资目录总投资额在1亿美元以下的奖励类、许可类项目大型外商投资项目的合同、章程及法律特别规定的重大变更(增资减资、转换、合并)事项上表显示，业务部门和发展和改革部门在国家级别和省级别上批准范围一致，但两者在批准项目时审查的要点和内容不同。 我国外商投资项目通常表现为外商投资企业的设立和对外商投资企业的增资方式，商务部门作为外商投资企业的主管部门，审查的主要内容是外商投资企业的合同和章程，审查的重点是合同、章程形式的有效性、出资比例和投资总额配合的正当性等。 发展和改革部门审查外商投资项目的重点是项目的“外部性”，是该投资项目对社会、环境的影响。四、环境影响评价文件的等级审查制度计划部门、国土资源部门、环境保护部门是投资项目管理体系的重要辅助管理部门。 以环境保护部门为例，就建设项目环境影响评价文件的等级审查制度，以及环境保护部直接审批环境影响评价文件的建设项目目录（2009年本） (见附件一)、环境保护部委托省级环境保护部门审批环境影响评价文件的建设项目目录（2009年本） (见附件二)与投资目录的对比分析，简要说明项目投资的辅助管理制度。(一)环境影响评价文件分级审查制度；建设项目环境影响评价文件分级审批规定 (环境保护部令第5号)(以下称“分级审批规定”)统一规定了除海洋工程和军事设施建设项目环境影响评价文件外所有建设项目环境影响文件的等级审查权限。 环境保护部门对建设项目环境影响评价文件的等级审批权限，原则上根据建设项目审批、审批和备案权限以及建设项目对环境影响的性质和程度来决定。 环境保护部、省级以及省级以下环境保护部门的等级审查权限如下各级环保部门批准范围备注环境保护部一、核设施、绝密工程等特殊性质的建设项目2 .省、自治区、直辖市行政区域建设项目三、国务院批准或批准的建设项目，经国务院批准或批准的建设项目，可能严重影响国务院有关部门备案环境的特殊性质建设项目。省级环境保护司1、环境保护目录2中环境保护部委托批准的项目2、有色金属冶炼和矿山开发、钢铁加工、电磁铁、铁合金、焦炭、垃圾焚烧和发电、制浆等可能对环境产生重大影响的建设项目。建设项目可能会引起跨行政区域的不良环境影响，有关环境保护部门对该项目的环境影响评价结论有争议的，由共同高层次的环境保护部门批准。省级或区域级环境保护司化工、造纸、电镀、印染、酿造、味精、柠檬酸、酶制剂、酵母等污染较重的建设项目。(二)环境保护目录一、环境保护目录二和投资目录的比较信息表比较环境保护目录1、环境保护目录2和投资目录各项核准机构水平，由于投资项目主管部门和环境保护部门的项目审核重点不同，环境保护部经国务院投资主管部门核准，委托省级环境和保护部门以环境保护部的名义核准对环境影响较小的投资项目，提高环境影响文件审核的效率。 比较信息表格具体如下：项目明细项目国务院投资主管部门的批准省级投资主管部门的批准环境保护部的承认省级环保部门的批准农林水利农业涉及到荒凉的项目脾气水库跨国际河流和省份的河上水库项目脾气脾气其他水事工程有关需要中央政府协调的国际河流、跨省水资源配置调整的项目脾气脾气能源电力主要河流建设的项目和总安装容量25万千瓦以上的水电站项目脾气脾气抽水蓄能电站脾气脾气火力发电厂脾气脾气火力发电厂(煤炭项目)脾气脾(压榨项目除外)脾(采用背压单元)风力发电厂(总安装容量5万千瓦以上项目)脾气脾气核电站国务院批准脾气330千伏以上电压电平的电网工程脾气电网工程： 750千伏以上交流，直流项目和500千伏直流项目跨境，省(区、市) 330和500千伏交流项目脾气脾气电网工程：不超过省(区、市)的330，500千伏交流项目脾气脾气煤国家规划矿区内煤炭开发项目脾气国家规划矿区内每年超过150万吨煤炭开发项目脾气脾气国家规划矿区内每年150万吨以下煤炭开发项目脾气脾气年产煤液化项目超过五十万吨脾气石油天然气年产百万吨以上新油田开发项目脾气脾气其他原油项目报名年产20亿立方米以上新气田开发项目脾气脾气其他天然气项目报名液化石油气的接收、储藏设施(不包括石油气田、炼油厂的辅助项目)脾气进口液化天然气的接收、储藏设施。脾气脾气国家原油储藏措施脾气脾气跨省(区、市)干线管网管线项目(不包括油田集输管线)脾气脾气省(区、市)或年换气能力在5亿立方米以上的管网(不包括油气田集输管网)。脾气脾气交通工具运输铁路省(区、市)或跨百公里以上项目脾气脾气其他新建(包括扩建)铁路脾气公路跨国道主干线、西部开发干线、国家高速公路网、省的项目脾气脾气跨越国境、跨越海湾、跨越大河的独立道路桥、隧道项目脾气脾气西部开发公路干线的公路项目脾气水运新建港区和年吞吐量能力超过200万吨的煤、矿石、油气专用pm项目脾气脾气前项以外的其他项目脾气集装箱专用码头脾气脾气千吨级以上通航建筑物的内河航运项目。脾气脾气民航新建机场脾气脾气扩建军民联合机场日(与军事部门共同)脾气总投资是十亿元以上的扩建机场项目脾气脾气信息产业电报国内干线传输网(包括广播电视网)、国际电信传输线路、国际门站、专用电信网国际通信设施及其他有关信息安全的电信基础设施项目脾气脾气邮件国际门站和其他有关信息安全的邮政基础设施项目脾气脾气电子信息产品的制造卫星电视接收机和关键项目脾气脾气国家特别规定的移动通信系统和终端等生产项目脾气原宿材料材料冶金有色新建(包括转移)、扩建(包括技术改造)炼铁(包括烧结、颗粒、焦炭、直接还原、熔融还原)、炼钢项目，明确了工业储量在5000万吨以上的铁矿开发项目脾气脾气轧制工程脾气脾气其他铁矿开发项目脾气总投资超过5亿元的矿山开发项目脾气脾气增加生产能力的电解氧化铝项目脾气脾气其他矿山开发项目脾气铜、铅、锌冶炼项目的新建与扩建脾气矿山开发、冶炼分离和总投