《风电项目建设质量监检实施细则》

风电项目建设质量监检实施细则控制表版本编号签发日期编写人审核人批准人有否修订03汪宏伟李大钧康明虎有此次修订改动内容： 组织及职责有所修改，增加了四不两直手段，增加了处罚细则，进一步明确了申报时限。23第一章总则第一条 编制目的为了加强项目建设质量过程控制，确保项目建设工程质量，特制定本细则。第二条 引用标准1、电力建设工程质量监督规定（2005版）2、电力建设工程质量监督检查典型大纲（2009版）第三条 名词解释1、关键节点：对工程质量和项目投产安全运行有重大影响的环节。2、监检：国家管理部门及上级公司主管部门对在建项目开展的质量检查活动。第四条 规定适用于所属单位的新建、扩建、改建风电、光伏项目基本建设工程关键节点的质量监检工作，其他类型的基建项目可参照执行。第二章 组织与职责第五条 监检组织1、国华能源投资有限公司（以下简称公司）项目建设部在风电、光伏项目建设设置关键节点，会同公司生产部、安健环等部门监督检查该细则执行情况。 2、各区域公司组织区域公司生产部、安健环等部门和有关专家组成监检组对在建项目进行检查，对所监检工程提出意见和建议。项目公司在监检前做好迎检准备，并及时向区域公司项目建设部申请监检，针对监检组所提意见和建议做好整改工作第三章 程序和要求第六条 执行程序1、项目公司组织参建单位对项目建设的关键节点预验收合格后报区域公司项目建设部申请对关键节点进行监检（见附件1国华能源投资有限公司工程关键节点报验申请表）。2、区域公司项目建设部接到申请后，组织区域公司公司生产、安健环等有关部门和有关专家对关键节点进行监检（见附件2国华能源投资有限公司工程关键节点监检表）。公司根据情况不排除采取四不两直手段对关键节点进行抽检。3、监检组对所检查的工程提出意见和建议（见附件3国华能源投资有限公司工程关键节点监检整改单）。4、项目公司针对监检组所提出的意见和建议认真整改，向区域公司项目建设部上报整改情况。5、对一般意见和建议，各项目公司监督施工单位整改并验收合格后，报区域公司项目建设部备案；对监检中发现的重大质量问题，区域公司项目建设部将派人去复核整改情况。第七条 相关要求为了不影响工程进度，各项目公司在关键节点的监检申报时采取以下办法：1、关键节点实施前至少提前一周提交监检申报；区域公司收到监检申报应立即将附件1向公司项目建设部备案。2、混凝土适当增加同条件试块；3、设备试验报告可以以中间报告为参考；4、对于不按规定及时申报或不申报的项目公司、区域公司，在工程移交生产验收总评分当中每一个节点扣1分，最多扣5分，扣分达到2分给予通报批评。由此造成质量问题的依据神华集团公司员工违规违纪处理办法视情节轻重，对于责任人采取组织处理措施或给予警告直至解除劳动合同。第四章 检查、评价与反馈第八条 公司项目建设部应经常收集各分、子公司在制度执行时的反馈意见和建议，及时组织对本细则的执行情况进行检查评价和修编。第五章 附则第九条 本细则由公司项目建设部负责解释。第十条 本细则自发布之日生效。附件1：国华能源投资有限公司工程关键节点报验申请表国华能源投资有限公司工程关键节点报验申请表 编号: 项目名称关键节点日期区域公司项目建设部：根据工程关键节点验收要求，经我方审查，关键节点，经预验收符合监检要求，现将有关资料送上，请现场监检。附件：相关验收准备资料台账项目名称（章）：负责人：年月日区域公司项目建设部批复意见：（签章）专业主管：年月日部门经理：年月日注：1、本表一式3份，由公司项目建设部、区域公司项目建设部、项目部各存一份。附件2：国华能源投资有限公司工程关键节点监检表国华能源投资有限公司工程关键节点监检表编号: 序号名称备注1升压站土建交安装检查表详见表12 升压站带电前检查表详见表23风机基础浇筑前检查表详见表34风机基础交安前检查表详见表45风机送电检查表详见表5监检基本内容1、招投标及合同；2、项目开工报审；3、质量安全保证资料。表1 升压站土建交安装节点检查表序号检查内容及评分标准评定结果检查内容评分标准标准得分扣分扣分原因及分析1加强工程设计的管理，施工建设前组织监理、设计、施工等单位对施工图进行会审，根据工程的实际情况，提出合理化建议，消除图纸中的漏项和缺陷。未进行图纸会审扣5分；无会审记录扣4分；会审记录不全扣0.52分。521、无重大设计变更，无因设计缺陷、施工质量缺陷产生的一般设计变更和工程联络单。2、在施工过程中，各种变更手续齐全。变更手续差1项扣0.5分；发生重大设计变更1项扣1分。531、建立完善的项目质量管理体系。2、施工单位各级管理人员符合招投标及合同要求，满足工程质量管理要求。3、各参建单位有明确的工程质量方针、质量目标，工程管理制度健全，各级管理人员、操作人员职责明确。无质量管理体系扣5分；无质量方针、目标扣2分；无检查记录和整改措施每项扣0.5分。54按要求编制工程质量保证措施，分部工程须编制施工技术方案或作业指导书，并严格执行。未编制质量保证措施扣5分；无技术方案或指导书扣2分；编制不全或执行不严，每项扣1分。55建筑施工技术记录齐全、完整，填写真实、准确，无差错，个别修改处应履行手续。一处不符合要求扣0.5 分。106隐蔽工程施工须有监理工程师和甲方质检人员在现场检查，并由监理工程师在检查记录上签字。不符合要求每处扣1分。571、有完整的项目划分表，明确业主、监理对每个单项的检查方式。2、严格执行报检制度，一道工序完毕，必须经监理验收和签字，方可进行下一道工序。3、对要求旁站的分项工程，监理及业主旁站记录齐全。一次不符合要求扣0.5分。581、工程无质量缺陷，施工过程没发生质量事故。2、对质量缺陷和事故的处理及时，手续齐全，符合国家、行业和公司有关规定。有明显质量缺陷1处扣1分；有质量事故扣5分。59制定针对工程建设标准强制性条文的执行方案和措施，并有详细的检查和执行记录。发现遗漏1条扣0.5分。510建筑工程施工必须使用有出厂合格证或检验合格的原材料和装置性材料，并按规定进行复试。合格证明每缺少一种（一项）扣0.5分；需复试而未进行复试的，每种（项）扣0.5分，累加计算。511结构混凝土、结构性砌体砂浆按规定留有试块，强度必须符合设计要求。不符合要求，每处扣1分。512建筑物主体结构的混凝土及砌体强度、几何尺寸、位置、外观质量符合施工规范和图纸要求。混凝土结构出现一处尺寸、位置偏差、蜂窝、麻面扣1分；拉结筋、构造柱不符合要求每处扣1分。5131、外墙面、内墙面、楼地面工艺质量符合施工规范要求。2、外墙色标复核公司有关要求。3、静电地板安装牢固、平整。外墙面发现一处脱皮、空鼓扣0.5分；内墙面表面不光滑、不洁净每处扣0.5分；踢脚线及吊顶不符合要求每处扣0.5分；楼地面表面不光滑，有明显裂纹，分格缝不平直每处扣0.5分；外墙色标出现差错扣1分；静电地板安装不牢扣0.5分。5141、门窗安装牢固，门窗关闭严密、间隙均匀，开关灵活，开启方向正确。2、附件齐全、安装正确、牢固。3、电气室应两侧有门，便于人员迅速撤出。一处不符合要求扣0.5分。515屋面、卫生间、地下室等处防水合格，无渗漏现象。发现一处渗漏扣0.5分。5161、上、下水及消防管道通畅，安装牢固、美观，耐压试验或通球试验合格。管道颜色、介质流向标识正确。2、管道坡度、保温、防腐等符合规范要求。3、水泵安装及接线正确、牢固，阀门密封良好，方向正确，无滴漏现象。4、卫生洁具及阀门安装牢固、美观，接头无滴漏现象。5、电气设备室冬季室温应保持不低于5。不宜采用水暖，如采用水暖，则管道为焊接，不得有丝扣管接头及阀门。发现一处不合格扣0.5分。5171、室外场地回填土密实，无塌陷和不均匀沉陷现象。2、升压站内道路平整无裂缝，坡度合适，满足使用要求。一处不符合要求扣0.5分。5181、设备及构架基础强度满足图纸和规范要求。2、内实外光，表面平整、美观。3、轴线、标高和外形几何尺寸准确，棱角分明。4、预埋件、预留孔洞等位置准确。主变压器基础不符合要求扣2分；其他基础扣0.5分。5191、电缆沟顺直，标高符合要求；沟盖板表面无裂缝、掉角等现象，留有检查盖板；各项技术指标达到设计要求，符合相关规范要求。2、电缆隧道内照明采用24V及以下电压。3、人孔盖板及防火墙有明显标志，人孔内有梯子，电缆沟盖板整齐、严密、结实。4、电缆沟转弯处满足电缆的弯曲半径要求。一处不符合要求扣0.5分；5检查项目合计分检查结论（是否同意进行下道工序）是否检查组成员签字：年月日说明：检查项目合计80 分及以上为检查合格，同意进行下道工序。表2 升压站带电前节点检查表序号检查内容及评分标准评定结果检查内容评分标准标准得分扣分扣分原因及分析1设备选型。满足有关设计规范要求，重点检查以下内容：1、主要设备选型合理，满足当地电网技术要求和安装区域自然条件要求。2、电气污秽等级正确，绝缘件爬距正确。3、断路器遮断容量符合设计要求。电缆、母线等满足短路容量要求。主要设备选型或技术参数不符合要求的，不得分；技术参数不符合要求，每项扣0.5分。102设备监造。重点检查以下内容：1、对合同规定应监造设备进行现场监造。已监造的设备有监造报告。2、监造报告齐全完整，监造内容符合规定，设备质量合格。3、大型变压器运输三维冲击记录合格。4、运输、开箱检查有记录，保管有台帐。应监造未监造，一项扣1分；监造报告不合格，每项扣0.5分；无大型变压器运输三维冲击记录，扣1分；站内设备的运输、开箱检查记录和保管台帐，缺一项扣0.5分53设备出厂资料。应保证站内设备下列资料完整准确：1、技术说明书；2、出厂文件；3、施工图纸；4、现场检查记录等；5、竣工图纸资料、设计变更；6、调试记录、试验报告(包括出厂报告)。文件不全或不以原件存档，每项扣0.5分54一次设备安装质量。包括主变、母线、断路器、隔离开关、接地刀闸、避雷器、电压互感器、电流互感器、GIS设备、35kV开关柜、站用变、接地变、无功补偿装置、配电装置，以及送出线路等，检查要求参照风电场工程投产验收评定标准的相关要求执行。关键参数及关键部位每处扣0.5分。重大缺陷及隐患，每处扣0.5分。一般性缺陷每项扣0.1分205二次系统安装调试质量。包括保护及自动装置、直流、蓄电池组、监控、通讯、计量、综合自动化系统、生产信息系统、安全防护监控系统、照明系统等，安装要求参照风电场工程投产验收评定标准的相关要求执行。关键参数及关键部位每处扣0.5分。重大缺陷及隐患，每处扣0.5分。一般性缺陷每项扣0.1分。106交接试验：1、站内一次设备交接试验项目完整，符合电气设备交接试验标准（GB50150）相关要求，并取得相关试验报告，只有试验结果时应确保试验数值在合格范围内，并有试验人员的签字。2、站内所有二次设备安装调试完毕；保护及其他自动装置的配置与设计要求相符；保护定值按调度要求整定完毕，并核对正确，满足规程要求；保护检验满足继电保护和电网安全自动装置检验规程（DLT 995）要求。每缺少一项试验项目扣1分。保护定值出现错误或缺陷，每项扣1分；保护定值无校核记录等管理痕迹，每处扣0.5分；保护检验每缺一项扣1分。107生产准备。依照公司相关制度开展工作，重点检查以下内容：1）组织的建立和生产准备工作计划的制定与执行情况；2）生产人员到岗情况，以及生产人员的培训、资格、证照取得情况。3）规程编制，记录表格的制备，设备命名，保护定值计算，系统图册，调度手续等。4）设备标牌制作符合规范要求，标志标牌基本齐全。5）现场卫生状况较好，拟带电的生产区域无杂物和基建遗留垃圾，生活区及电缆沟等隐蔽位置应整洁干净。每项不符合要求扣0.5分；生产人员不具备上岗资格每人扣1分。108运行管理。根据公司生产管理制度，按照正式生产单位的要求开展各项工作，重点检查以下内容：1）各项管理制度的制定和执行，包括交接班、巡视、钥匙管理等。2）及时制定计划开展巡检维护、权限管理、检修管理、技术监督管理、可靠性管理等工作。3）严格执行公司调度管理制度，及时汇报各项生产数据。每项不符合要求扣0.5分；109安健环。根据公司相关制度开展安健环工作，建立健全安全生产责任制，重点检查以下内容：1）建立安全工器具和防护用品台账，工具应齐全完备，满足投产要求，检查和试验合格。2）建立三票管理制度，内容充实完善，可操作性强，执行严格。3）以公司正式文件形式公布电气工作票签发人、工作负责人、工作许可人名单。4）各处遮栏、护栏、爬梯应按设计要求制作，并安装牢固，符合安全规程要求。各类沟道盖板完好牢固。5）安全标识标牌基本齐全。每项不符合要求扣0.5分；存在重大安全隐患扣1分。1010消防。根据公司有关制度和电力设备典型消防规程的要求开展工作，重点检查以下内容：1）消防设施齐全、可靠、正常、有效，符合设计规程，并经公安消防部门验收取证。2）带电前必须确保消防报警装置和自动消防系统根据设计要求施工调试完毕，做到三同时，并运行正常，能可靠动作。3）风电场人员应熟练掌握现场灭火器和消防器材的使用方法。4）现场布置必要的灭火装置、灭火器等消防装置，布控点应进行编号，并应有现场布置清单，建立灭火装置和灭火器台账。5）应明确重点消防部位和区域，并有明显标志。每项不符合要求扣0.5分；存在重大安全隐患扣1分。511生活配套。升压站的生活附属设施应满足人员值班、入住要求。餐饮、住宿等生活必备设施基本齐备，水源可靠，生活饮用水符合饮用水标准。场区内生产和生活区分开，房屋、设施和工作环境保持卫生和洁净。每项不符合要求扣0.5分；存在重大缺陷扣1分。5检查项目合计得分分检查结论（是否具备带电条件）是否检查成员签字：年月日说明：检查项目合计80 分及以上，并且无重大缺陷为检查合格，同意升压站送电。表3 风机基础浇筑前节点检查表序号检查内容及评分标准评定结果检查内容评分标准标准得分扣分扣分原因及分析1加强工程设计的管理，施工建设前组织监理、设计、施工等单位对施工图进行会审，根据工程的实际情况，提出合理化建议，消除图纸中的漏项和缺陷。未进行图纸会审扣10分；无会审记录扣4分；会审记录不全扣0.52分。521、无重大设计变更，无因设计缺陷、施工质量缺陷产生的一般设计变更和工程联络单。2、在施工过程中，各种变更手续齐全。变更手续差1项扣0.5分；发生重大设计变更1项扣1分。531、建立完善的项目质量管理体系。2、施工单位各级管理人员符合招投标及合同要求，满足工程质量管理要求。3、各参建单位有明确的工程质量方针、质量目标，工程管理制度健全，各级管理人员、操作人员职责明确。无质量管理体系扣5分；无质量方针、目标扣2分；无检查记录和整改措施每项扣0.5分。54按要求编制工程质量保证措施，分部工程须编制施工技术方案或作业指导书，并严格执行。未编制质量保证措施扣5分；无技术方案或指导书扣2分；编制不全或执行不严，每项扣1分。55制定针对工程建设标准强制性条文的执行方案和措施。发现遗漏1条扣0.5分。56建筑工程施工必须使用有出厂合格证或检验合格的原材料和装置性材料，并按规定进行复试。合格证明每缺少一种（一项）扣0.5分；需复试而未进行复试的，每种（项）扣0.5分，累加计算。107基础钢筋绑扎、预埋件、预埋管、接地系统、模板等符合设计和规范要求。1项不符合要求扣1分。108基础环经出厂验收，水平度、椭圆度、内倾角、朝向等符合设计和设备厂家要求。1项不符合要求扣1分。109桩基础位置、长度、钢筋数量和钢筋锚固长度等符合设计和规范要求。1项不符合要求扣1分。510搅拌站计量经当地技术监督局检验合格；检验不合格扣5分；未经当地技术监督局检验扣3分。511施工用水、电、砂、石、钢材、基础环满足连续施工要求；1项不符合要求扣1分。512施工人员经技术交底和培训；未交底和培训扣5分；有交底和培训，没有记录扣2分。513施工用混凝土罐车、泵车满足施工要求。对突然停水、停电、以及搅拌站、罐车、泵车等出现突然问题已经做好应急准备；不满足要求，扣5分；没有应急准备扣3分；应急准备未落实扣2分。514风电场内检修道路能够满足施工运输要求；完全不满足扣5分；部分不满足视道路主、支及重要性酌情扣分。515对未来几天的天气情况已经掌握，对极端天气做好了应急准备工作；未掌握扣5分；掌握不准确扣2分；未做好应急准备扣2分。516对施工中可能出现的其他危险源有客观认识，并做好相应准备工作；没有客观认识扣5分；认识不客观扣2分。517对司机、电工等特殊工种检查证件齐全，项目经理、安全、技术管理人员到位。项目经理、安全、技术管理人员少一个扣1分；特殊工种证件少一个扣1分。5检查项目合计分检查结论（是否同意进行下道工序）是否检查组成员签字：年月日说明：检查项目合计80 分及以上为检查合格，同意进行下道工序。表4 风机基础交安前节点检查表序号检查内容及评分标准评定结果检查内容评分标准标准得分扣分扣分原因及分析11、建立完善的项目质量管理体系。2、施工单位各级管理人员符合招投标及合同要求，满足工程质量管理要求。3、各参建单位有明确的工程质量方针、质量目标，工程管理制度健全，各级管理人员、操作人员职责明确。无质量管理体系扣5分；无质量方针、目标扣2分；无检查记录和整改措施每项扣0.5分。52按要求编制工程质量保证措施，分部工程须编制施工技术方案或作业指导书，并严格执行。未编制质量保证措施扣5分；无技术方案或指导书扣2分；编制不全或执行不严，每项扣1分。53风机基础及风机变基础已经施工完毕，混凝土强度按照设计和规范满足安装要求。保证项目，务必达到54基础环水平度、椭圆度、内倾角、朝向等经业主、监理、土建施工单位、风机安装单位四方验收符合设计和风机厂家要求。保证项目，务必达到55风机接地电阻测试符合图纸和规范要求。达不到，扣3分56电缆埋管通畅；方向正确。1 个电缆埋管不通畅，扣1分；2 个电缆埋管不通畅，扣3分；3个及以上电缆埋管不通畅，扣5分；电缆埋管方向偏移090度，扣1分；电缆埋管方向偏移90180度，扣3分；57吊装场地满足风机吊装作业要求；内容细化。承载力为保证项目，务必达到。无内容细化，扣3分。有内容细化，但不符合项目现场或不具备可操作性扣2分。108风机、塔架等设备供应满足连续吊装作业要求。不具备连续吊装作业要求且耽误工期，扣子3分。不具备连续吊装作业要求，但不影响工期，扣2分。59吊车经进场验收满足吊装作业要求。保证项目，务必满足。1010吊装人员经安全培训，特种人员和安全、技术管理人员满足要求；保证项目，务必满足。511吊装机具验收合格；保证项目，务必满足。512沉降观测布置按设计图纸要求完成；未完成，扣3分。未严格按设计要求完成，扣2分。513风机基础标高、风机变基础标高应达到设计要求。保证项目，务必达到。514电缆管须满足转弯半径，满足排水、防冻等设计要求；保证项目，务必达到。515风机基础覆土后地面标高；保证项目，务必达到。16风机基础表面美观；美观、尺寸符合设计要求，得5分；表面存在缺陷（麻面、露筋、蜂窝、孔洞）每一处扣0.5分。517基础环四周防水。保证项目，务必达到。518基础环内清理，卫生未清理扣3分；未清理干净扣2分。5检查项目合计分检查结论（是否同意进行下道工序）是否检查组成员签字：年月日说明：检查项目合计80 分及以上为检查合格，同意进行下道工序。表5 风机送电节点检查表序号检查内容及评分标准评定结果检查内容评分标准标准得分扣分扣分原因及分析1风力发电机组选型、监造、及安装质量。参照风电场工程投产验收评定标准相关要求执行。选型或技术参数不符合要求的，不得分；较大产品缺陷、安装质量缺陷每项扣1分；一般缺陷扣0.5分。监造资料不全，每项扣0.5分202架空或电缆集电线路。参照风电场工程投产验收评定标准的相关要求执行。存在重大缺陷及隐患的，每处扣1分；主要技术参数、项目不符合要求的，每处扣0.5分；一般性缺陷每个项目及部位扣0.1分。153机组变压器选型、监造、及安装质量。参照风电场工程投产验收评定标准的相关要求执行关键技术参数不符合的，每处扣1分。重大缺陷及隐患每处扣1分；一般性缺陷暂每个项目及部位扣0.5分。监造资料不全，每项扣0.5分。154设备出厂资料。应保证风机、塔筒、机组变下列资料完整准确：1、技术说明书；2、出厂文件；3、施工图纸；4、现场检查记录等；5、竣工图纸资料、设计变更；6、调试记录、试验报