上海市城市基础设施特许经营管理办法

上海城市基础设施特许经营管理措施(2010年12月20日上海人民政府法令第55号公告)第一章总则第1条(立法目的)规范本市城市基础设施特许经营活动，保护特许经营的合法权益，提高公共产品和公共服务质量，保障公共利益和公共安全，根据相关法规制定本方案。第2条(定义)在这种方法中，所谓城市基础设施特许经营(以下简称特许经营)，是指政府依法选定中华人民共和国内外的法人或其他经济组织，在一定期限和范围内经营特定城市基础设施，提供公共产品或公共服务的授权活动。第3条(适用范围)本市行政区域内实行特许经营，请适用本办法。下列城市基础设施项目的建设和运营可以实施特许经营：(a)供水、供气、污水处理、垃圾处理、城市道路、道路、城市轨道交通和其他公共交通项目；(二)市人民政府认为有必要实施特许经营的其他城市基础设施项目。第4条(特许经营模式)特许经营者可以采取以下方法：(a)在一定时期内，政府授权特许人投资、建设、运营城市基础设施，期满后无偿转让给政府；(二)在一定时间内，政府允许开工的城市基础设施营运，期满后无偿转让给政府。(三)市人民政府同意的其他方式。第5条(执行原则)要实施特许经营，必须遵循公共利益优先和公开性、公正性、公正性的原则。第6条(鼓励参与)鼓励国内外企业、其他组织和个人采取独资、合资、合作等多种形式，依法进行特许经营活动。第7条(管理系统)市发展改革行政管理部门负责本市的特许经营综合协调工作。市产业主管部门负责本市行政区域内特许经营项目的具体实施和监督管理，并根据市人民政府的授权签订特许经营合同。对特定地区、县行政区内的特许经营项目的服务，可以由区、县人民政府负责管理工作的具体实施和监督，签订特许经营合同。市产业负责部门和区、县人民政府实行特许经营项目的具体分工，由市发展改革行政部门会同有关行政部门决定。市建设交通、计划国土、环境保护、财政、价格、工商业、审计、监察等相关行政部门，在各自的责任范围内依法履行监督管理工作。第二章特许经营的授予第8条(项目要求)特许经营项目必须符合市国民经济和社会发展计划、城市总体计划、城市基础设施特别计划和城市建设发展的要求。第9条(实施方案内容)市产业负责部门和区、县人民政府(以下统称实施机关)应当制定特许经营项目的实施方案。执行方案应包括：(a)项目名称和基本情况；(b)项目执行机构；(c)项目的基本经济和技术指标；(四)特许经营应具备的条件和选择方法；(五)特许经营合同草案和特许经营期限；(六)投资总额、投资收益、价格和计算；(七)政府的承诺和保障；(八)其他事项要明确。特许项目必须由政府指定单位支付费用，或者为了成本会计，纳入政府价格项目，实施机关应将计算标准纳入实施方案，一起验证。如果采用本办法第4(1)条中规定的特许经营方式，执行机构应当将批准的项目提案或项目批准咨询意见、计划国土与环境管理部门发布的意见作为执行方案的附件。第10条(执行计划验证)实施机关应将特许经营项目的实施方案通知市开发改革行政部门。市发展改革行政在收到报审的实施方案后，要根据实际情况，与交通建设、国土规划、环境保护、财政、价格、工商业等相关行政部门一起审查实施方案。有关行政部门应当另行发布书面审查意见。市发展改革行政部门将同时实施机关，根据审查意见修改实施方案，然后发给市民政府批准。区、县人民政府实施的特许经营项目，其实施方案必须事先征得市产业主管部门的同意。属于本办法第3条第2款(1)项规定的特许经营项目的实施机关应当在将实施方案报告市发展改革行政部门之前征求市建设交通管理部门的意见。属于主要特许经营项目，市发展改革行政部门应当在验证实施方案中组织专家论证。第11条(特许经营决定)实施方案经市人民政府批准后，实施机关应当依法以招标方式选择特许经营权。投标文件必须符合批准的实施计划。如果没有投标人或投标人不符合投标条件，可以通过竞争协商方式决定特许经营权。第12条(合同签订)特许经营确认后，执行机关和特许经营企业都要签订特许经营合同。特许经营合同必须符合批准的履行方案及投标文件。需要设立项目公司的，特许人应当按照规定设立项目公司，项目公司的章程由实施机关审核批准。特许经营向项目公司转移权利和义务，必须事先得到实施机关的同意，签订书面合同。如果项目公司未能履行或不能履行其义务，其权利和义务将由特许人继承。第13条(协定内容)特许经营合同应包括：(一)项目名称、内容；(b)特许经营模式、地区、范围、期限；(三)项目公司是否成立，项目公司的经营范围、注册资本、股东出资方式、出资比例、股权转让等；(四)提供的产品或服务的数量、质量和标准；(e)设施的维护和更新；(六)业绩监测；(七)投资融资的期限和方法；(八)投资收益方法和决策调整机制；(九)价格和手续费的确定方法、标准和调整程序；(十)设施的所有权；(十一)特许人的权利和义务；(十二)业绩保证；(十三)特许经营期间的风险分担；(十四)政府的承诺和保证；(十五)应急计划和临时收购计划；(十六)特许经营期限届满后转移项目的方法、程序；(十七)变更、提前终止和赔偿；(十八)违约责任；(十九)解决争议；(二十)执行机关对特许经营活动的具体监督检查责任；(21)需要明确的其他事项。第14条(投资收益获取方法)在特许经营合同中，合同双方可以约定特许经营或项目公司(以下统称项目经理)通过以下方式获得收益：(a)根据提供的专营产品或服务向消费者收费。(b)政府授予与特许项目相关的其他发展项目股份。(c)政府发放相应的补助金。(四)市人民政府同意的其他方式。第15条(决定价格)特许项目通过销售服务渠道向用户收取费用，获得收益，相应的产品或服务价格通常由价格主管部门公布的标准决定。属于单独的价格范围，按照价格法律、法规及相关规定，由执行机器报告价格主管部门审查。特许经营期间，价格主管部门可以根据相关法律、法规或特许经营合同调整价格。如果合同发生更改，包括单独的价格基准调整，则需要价格主管部门的事先批准。第16条(作业期间)特许经营期限应根据行业特性、经营规模、经营方式等，定在最长30年以内。法律和法规另有规定。第17条(政府的承诺)在特许经营合同中，政府可以承诺与特许经营项目相关的土地使用、提供相关城市基础设施、防止不必要的竞争项目建设、必要的合理补贴等内容，但不能承诺共享商业风险、固定投资收益和法律、法规禁止的其他事项。第18条(相关程序)签订特许协议后，项目经营者必须依法向有关行政部门办理相关手续。有关行政部门对已经提出审查意见的事项不再进行重复审查。对不相关事项的讨论不应导致特许协议内容的实质性变化。第19条(协议记录)实施机关应当在特许经营协定签订后30天内向市政府发展改革行政部门申报。其中，根据本法第3条第2(1)款规定特许经营项目的实施机关，还应报告城市建设交通管理部门备案。第三章特许经营的实施第20条(服务规格)项目经理应根据提供安全、合格产品和持续、方便、符合标准的服务的特许经营合同，向普通消费者提供公共产品或公共服务，不受歧视。第21条(设施维护)项目经营者应当按照技术规格定期对特许项目设施进行整顿，确保设备运行，并将设施运行情况报告给履行机构。但是，特许经营合同另有约定的情况除外。第22条(应急计划)机关和项目事业者应制定应急计划，在紧急情况发生后，立即启动应急计划，最大限度地提高公共产品和公共服务的正常供给。第23条(提交信息)项目经营者应当及时向实施机关提交中长期发展计划、年度事业计划、年度事业报告、年度财务报告等主要事项，并予以记录。第24条(数据管理)项目经营者要收集、整理、妥善保管特许项目的建设和运营相关资料。第25条(特许经营的限制)事业者未经实施机关同意，不得擅自转让、租赁、质押、抵押或其他方式处置特许经营和特许经营、土地使用权、设施、企业权益等资产及其权益。特许经营期间，项目经营者不得将特许经营项目的贷款、设施和相关土地使用权用于该特许经营项目以外的用途。第26条(合同变更)特许经营期间，合同当事人可以通过协商变更特许经营合同，但必须按照本办法第十九条的规定报告有关行政部门备案。其中，特许协议需要重大变更，实施机关必须提前30天得到市人民政府的批准。属于重大变更的情况必须在特许协议中明确。如果由于法律、法规、规章的修改或废除，或者城乡规划、技术标准、政策的主要调整等原因，需要变更特许经营合同，实施机关应与项目经理协商。双方未能达成协议，执行机关可以报人民政府批准，提前收回特许经营权经营权，但应给予项目运营者合理的补偿。第27条(具体监管责任)执行机构应当加强对项目经理特许经营活动的指导、监督和管理，履行以下任务：(一)制定产品服务质量评价标准，协助价格主管部门开展政府价格成本开发评审工作，提出价格调整意见；(二)监督项目经营者履行法律义务和协议义务；(三)对项目经理的业务计划实施、产品和服务的质量安全生产情况等进行监督检查；(四)接收公众对项目经营者的投诉；(五)向政府提交年度特许经营监督检查报告；(六)在特定情况下临时收购特许经营项目。(七)法律、法规、规章或合同规定的其他义务。第28条(保密义务)在从事特许经营活动和监督管理工作期间，对所知道的项目经营者的商业秘密、技术秘密、实施机关和其他行政机关及其工作人员有保密义务。第29条(特殊情况下的准则)特别要指示项目经营者提供特许经营合同以外的公共产品或公共服务的，执行机关应当经市人民政府批准实施，但应当给予项目经营者合理的补偿。第30条(文件管理和评估系统)执行机关应当建立和保存特许经营项目文件。实施机关要监测、分析赵光权事业的实施情况，与有关部门一起组织专门机构，定期综合评价项目的实施情况，并将评价报告参考市发展改革行政部门。评估周期通常必须小于2年，在特殊情况下可以实施年度评估。评估应包括产品和服务质量符合性、设备完成率等。第31条(临时接管的适用)项目操作员在特许经营过程中，在以下情况下，应进行临时接管：(一)企业内部发生重大突发事故，项目经营者不能按照特许经营合同提供公共产品和公共服务的；(2)发生本法第40条规定的情况。(c)发生可能严重危害或危及公共利益和公共安全等事故的其他事故。第32条(临时收购决定)本法第三十一条规定，经市人民政府批准后，执行机关应当及时执行临时接管计划，决定对相关城市基础设施进行临时接管。具体的临时接管计划由执行机关负责。临时接管决定包括接管理由、接管、接管内容、接管期间等，应予以公布。第33条(临时收购的执行)临时接管期间，执行机关应按照临时接管进行接管。项目经营者要好心办业务，与接管人做好相关工作，接受接管人的监督管理。第34条(临时收购的终止)有下列情形之一的，经市人民政府批准后，终止临时接管，予以公告：(a)项目运营者恢复了正常运营能力。(二)可能严重危害公共利益、公共安全等事故的其他情况已经消失。(c)需要终止临时接管的其他情况。第35条(社会监督)项目经营者应当及时向社会公