资本主义生产关系的实质及发展阶段课件(ppt 188页).ppt

第三章,资本主义生产关系的实质及发展阶段,【教学目的】,通过本章教学，使学生懂得劳动力商品的属性和资本的本质，了解剩余价值的源泉和资本的本质；掌握剩余价值的生产方法和转化形式，掌握剩余价值规律的基本内容，从而揭示资本主义生产的实质以及无产阶级与资产阶级对立的经济根源；使学生懂得垄断资本主义的发展过程和特点，认清国家垄断资本主义的实质，从而进一步把握资本主义的本质，并认清资本主义发展的历史进程。,【重点、难点】,教学重点：货币转化为资本，剩余价值生产过程，资本的实质，国家垄断资本主义的产生等理论。教学难点：资本总公式的矛盾，相对剩余价值的生产和分配等。,本章结构,第一节资本主义生产关系的实质第二节垄断资本主义生产关系的特征第三节资本主义发展的历史进程,第一节,资本主义生产关系的实质,一、资本主义经济制度的基础,二、资本运行的前提,（一）资本的运行,1、资本运行过程公式：GWG,（一）资本的运行,2、普通的货币和作为资本的货币的区别首先，流通形式不同。其次，流通的本质不同。第一，两者流通的目的和经济内容不同。第二，两者流通的界限不同。,（一）资本的运行,3、劳动力成为商品，是货币转化为资本的关键，是资本运行的前提“资本不能从流通中产生，又不能不从流通产生。它必须既在流通中又不在流通中产生。”马克思,剩余价值生产,货币转化为资本,劳动力成为商品,前提,前提,讨论：,社会主义市场经济条件下是否存在资本范畴？,理论前沿：社会主义市场经济条件下是否存在资本范畴,一、传统的资本定义社会主义政经学只能用“资金”来代替资本。主要原因有：1、受苏联政经学教科书的影响。2、片面理解马克思有关资本的理论。马克思不仅解释了资本的特殊性，而且也解释了资本的一般性。,二、马克思对资本一般性和特殊性都有过论述,资本的一般性：马克思认为，在商品经济条件下，通过流通用来增殖的货币就是资本。这是资本的一般性，与所有制无关，是商品经济共有的范畴；,二、马克思对资本一般性和特殊性都有过论述,资本的特殊性：马克思认为，资本与资本主义制度结合便产生了资本特殊性。这样，资本以雇佣劳动为前提，成为剥削的手段。这就是资本主义资本的特殊性。,三、资本是商品经济的共有范畴在商品经济的发展进程中，依次经历了奴隶、封建、资本主义和社会主义社会。在不同的社会形态下，资本范畴不但存在，而且其内涵也在发展。资本是商品经济的共有范畴。从历史角度看，在奴隶和封建社会中就出现了商人资本、生息资本或高利贷资本以及货币资本等；在资本主义生产关系出现后，即出现了产业资本、商业资本、借贷资本、银行资本和股份资本等。资本主义进入垄断后又出现了私人垄断资本和国家垄断资本等。然而，从马克思关于社会主义社会不再存在商品货币关系的设想看资本将不再存在。现在，,从阶级和非阶级角度看：作为资本一般同所有制没有必然的联系，因此资本一般具有非阶级性；作为资本特殊性，同特定社会制度相联系，因此资本特殊性具有鲜明的阶级性。资本是阶级性和非阶级性共存的范畴。从资本的功能看：作为资本一般，它对商品经济的发展具有一种一般功能，这就是保值和增值的功能；作为资本的特殊性，在不同社会形态下具有不同的功能,它体现着不同的生产关系。,（二）劳动力商品,（二）劳动力商品,1、劳动力成为商品的条件,商品,价值,使用价值,这是劳动力商品与普通商品的共性,（二）劳动力商品2、劳动力商品的价值确定,在价值确定上，与普通商品的共性：劳动力商品的价值，也是由生产和再生产这种商品所需要的社会必要劳动时间决定的。,在价值确定上，劳动力商品的特点：直接由生活资料的价值来确定。理解：由于劳动力的生产和再生产是维持人体生存的生活过程，而维持人体生存又需要一定的生活资料，因而生产劳动力商品所需的社会必要劳动时间可转化为生产劳动者所需生活资料的社会必要劳动时间。因此，劳动力商品的价值可以还原为维持劳动者及其家属正常生存所必需的生活资料的价值。,劳动力商品的价值由三部分生活资料的价值构成：,维持劳动者自身生存所必需的生活资料的价值（用以维持劳动者自身劳动力的再生产）,+,维持劳动者家属正常生活所必需的生活资料的价值（用以延续劳动力的供给）,+,劳动者的教育和训练费用（用以满足资本对劳动素质的要求）,劳动力商品的价值特殊性,1：直接由生活资料的价值来确定,2：其价值确定还包括一个历史和道德的因素表现在：由于气候及自然条件、经济和文化发展水平以及宗教信仰、风俗习惯等的差异，不同国家或同一国家的不同时期，劳动者必需的生活资料的范围和数量必然存在着差别。,3、劳动力商品的使用价值,劳动力商品的使用价值是进行生产劳动的能力。对它的使用或消费就是劳动，而劳动凝结在商品中形成价值。,劳动力商品的使用价值的特殊性在于它是价值、剩余价值的源泉。,讨论热点社会主义市场经济条件下劳动力是否是商品?,讨论热点社会主义市场经济条件下劳动力是否是商品?,1、马克思观点：社会主义条件下劳动力不是商品。这个观点是基于以下设想为前提的：社会主义制度建立的基础是：生产力高度发达的资本主义社会；社会实行单一的全民所有制；个人劳动直接表现为社会劳动；整个社会不存在商品货币关系；个人消费品分配实行“劳动券”式的按劳分配。,2、社会主义条件下劳动力也是商品国有、集体企业职工个体直接没有生产资料的所有权、也不享有支配权和处置权。职工只有通过交换劳动力才能取得消费品。因此，劳动者既无生产资料，也无消费资料，只有依靠出卖劳动力为生，即交换劳动力依然是职工谋生的手段。职工有支配自己劳动力的人身自由。劳动力通过市场的买卖关系得以流动，同其他生产要素一样都是商品。市场机制调节劳动力的供求、也调节工资。,讨论热点社会主义市场经济条件下劳动力是否是商品?,三、剩余价值的生产,（一）资本主义生产的实质,1、资本主义劳动过程的特点（1）劳动过程的一般性质：劳动过程是劳动者通过有目的的活动，运用劳动资料对劳动对象进行加工，改变自然界的物质形态，创造使用价值的过程。,（一）资本主义生产的实质,1、资本主义劳动过程的特点（2）资本主义劳动过程的特点：第一，工人在资本家的监督下进行劳动，工人的劳动属于资本家所有。第二，劳动产品不归直接生产者工人所有，而是归资本家所有。,（一）资本主义生产的实质,1、资本主义劳动过程的特点（3）资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。,2、剩余价值的生产过程,（1）价值形成过程和价值增殖过程价值形成过程就是劳动者的抽象劳动创造价值的过程。如果工人在劳动过程中创造的价值恰好等于资本家以工资形式支付给工人的劳动力价值，这个劳动过程就是单纯的价值形成过程。,2、剩余价值的生产过程,（1）价值形成过程和价值增殖过程价值增殖过程：价值增殖过程不外是超过一定点而延长了的价值形成过程。这个“一定点”，就是工人用于补偿劳动力价值的时间。,（2）资本主义生产的实质,（二）资本划分及其剥削率,1、资本的本质,（1）资本是能够带来剩余价值的价值；（2）资本不是物，是一种社会生产关系；（3）资本是一个历史范畴，不是永恒的范畴。,2、不变资本和可变资本,（1）划分的依据：资本不同部分在剩余价值生产中所起的不同作用。,2、不变资本和可变资本,（2）不变资本和可变资本的含义：投在生产资料上的资本称为不变资本(C)；用来购买劳动力的资本称为可变资本(V)。,2、不变资本和可变资本,（3）不变资本和可变资本划分的意义；这一划分表明，剩余价值不是全部资本创造的，只是可变资本创造的，工人的剩余劳动是剩余价值的惟一源泉；资本的这种划分，还为确定资本家对工人的剥削程度，提供了科学的依据。,3、剩余价值率及其表示公式,剩余价值同可变资本的比率，叫剩余价值率。其计算公式1是：剩余价值剩余价值率（m）=或可变资本,3、剩余价值率及其表示公式,剩余价值同可变资本的比率，叫剩余价值率。其计算公式2是：剩余劳动剩余劳动时间剩余价值率=必要劳动必要劳动时间,3、剩余价值率及其表示公式,剩余价值率准确地反映了资本家对工人的剥削程度，因而剩余价值率也称为资本主义的剥削率。,（三）剩余价值的剥削形式,1、资本主义工资是劳动力的价值或价格的表现形式,从表面上看，工人出卖的不是劳动力而是劳动，工资是劳动的报酬，表现为劳动的价值或价格。实际上劳动不是商品，没有价值，也没有价格。,1、资本主义工资是劳动力的价值或价格的表现形式,这是因为：（1）如果劳动是商品，它必须在出卖之前能够独立存在。而劳动是劳动力的使用，是在劳动力买卖结束后才进行的。劳动过程开始后，劳动已属于资本家。故劳动不能当作商品出卖。,1、资本主义工资是劳动力的价值或价格的表现形式,这是因为：（2）如果劳动是商品，它就必须有价值。商品价值是由生产商品所花费的社会必要劳动时间决定的，如劳动有价值，就是说劳动的价值是由劳动决定的，这显然是一种毫无内容的同义反复。,1、资本主义工资是劳动力的价值或价格的表现形式,这是因为：（3）如果劳动是商品，按等价交换，资本家支付的工资，就等于劳动者的全部劳动所创造的价值，资本家就不能得到m。资本主义生产方式不能存在。,1、资本主义工资是劳动力的价值或价格的表现形式,可见工人出卖的是劳动力，而不是劳动。资本主义的工资不是劳动的价值和价格，而是劳动力的价值或价格的转化形式。,2、工资的形式,（1）计时工资：按照工人的劳动时间来支付的工资。有月工资、周工资、日工资。计时工资的劳动价格与日工资额成正比，而与工作日长短成反比。,2、工资的形式,（2）计件工资：按照工人生产的产品数量或完成的工作量来支付的工资。计件工资是以计时工资为基础。,2、工资的形式,在两种工资形式的基础上派出其他工资形式：刺激工资、雇员利润分成，福利基金等等。,3、工资水平,工资水平包括名义工资(货币工资)和实际工资水平；绝对工资和相对工资水平；一国范围内不同工人之间和世界范围内各国工人之间工资水平差异的问题。,3、工资水平,（1）名义工资和实际工资。名义工资；即货币表现的工资；实际工资，用货币工资能买到的生活资料和服务的数量。名义工资和实际工资之间有着密切的联系。发达国家工人名义工资和实际工资有增长的趋势。,3、工资水平,（2）相对工资和绝对工资绝对工资是指工人得到的工资的绝对量。名义工资和实际工资都是绝对工资。相对工资：是指在新创造的价值(v+m)中，工人所占份额和资本家所占份额的工资。在资本主义发展中，相对工资有下降的趋势。,3、工资水平,（3）工资的国民差异各国的工资水平存在的差别叫做工资的国民差异。不同国家劳动力价值的差异是工资的国民差异的基础。在同一国家内，工人之间工资水平也存在差异。,（四）剩余价值的剥削方法,1、绝对m的生产,绝对m：指在必要劳动时间不变的条件下，通过绝对延长工作日的方法所生产的m。工人的工作日包括必要劳动时间和剩余劳动时间。必要劳动时间不变，延长工作日就会增加剩余劳动时间，从而增加m的生产。可见劳动日的长短是绝对m生产的中心问题。劳动日虽是一个可变量，但它只能在一定的限度内变动。,1、绝对m的生产,劳动的界限最低界限不能等于社会必要劳动时间，这样就不能生产m，但工作日也不能无限的延长，它有一个最高界限，一是生理（身体）界限，即而满足生理上和恢复体力需要，二是道德界限，以满足精神和社会需要。,1、绝对m的生产,劳动日是在生理界限和道德界限之内变动的，这两个界限有极大的缩伸性和极大的变动余地。工人为缩短工作日而斗争，第一次大战后，资本主义国家一般都实行了8小时劳动日制，在当今的条件下，发达资本国家普遍缩短工作日，但并不意味着绝对m的生产就会完全失去意义。,1、绝对m的生产,由于工人生理和道德界限的限制，以及工人反对延长工作日的斗争，资本家便在工作日不变的条件下想方设法增加m的生产。,2、相对m的生产,相对m：在工作日不变的条件下，由于缩短必要劳动时间而相对延长剩余劳动时间所生产的m。例，可见，缩短必要劳动时间是相对m生产的中心问题，如何缩短必要劳动时间？,2、相对m的生产,相对m生产的条件是以整个社会劳动生产率提高为条件。必要劳动时间长短，取决于劳动力价值，而劳动力的价值又是劳动者及家属所必要的生活资料的价值构成。因此，缩短必要劳动时间，就要降低劳动者及家属所必要的生活资料价值。而要降低生活资料价值值，就要提高生活资料生产部门的劳动生产率，由此必须提高生产资料生产部门的劳动生产率，也就是提高整个社会劳动生产率。,2、相对m的生产,全社会劳动生产率的提高，是通过各种生产部门中个别资本家改进技术，提高劳动生产率，追求超额m实现的。,2、相对m的生产,超额m，是由于个别资本家通过提高劳动生产率，使商品个别价值低于社会价值而获得的m。相对m生产是通过各个资本家追逐超额m的竞争来实现的，追逐超额m是资本家的直接目的，相对m生产是其社会后果。,2、相对m的生产,超额m是每个资本家都想得到的，但个别资本家不能长久保住超额m。竞争规律的作用，必然迫使他的对手也采取新技术，新方法，提高劳动生产率，当劳动生产率普遍提高后，原来获取超额m的资本家所生产的商品的个别价值同社会价值的差额就会消失，也就不能再获得超额m。这时，谁要想获得超额m，谁就得利用更先进的技术，进一步提高劳动生产率。资本家追逐超额m的竞争，带来的结果是社会劳动生产率普遍提高。,3、相对m生产的新阶段,一些发达的资本主义国家生产过程的自动化程度大大提高，并不表明机器人、自动化设备会创造m，只是说明资本主义相对m生产进入了一个新阶段。,3、相对m生产的新阶段,首先，机器人、自动化设备仍然是机器，不可能创造m。机器人是一种“多功能的操作装置”，只不过比普遍的机器更先进、更复杂、更精密。只是劳动者把劳动传导到劳动对象上去的手段，是生产过程中物的因素，不可能创造m。,3、相对m生产的新阶段,其次，机器人、自动化虽能代替人的部分劳动，但不能完全取代人的劳动。工人的剩余劳动仍是m产生的源泉，脱离人的劳动，机器人、自动化设备不能发挥任何作用。,3、相对m生产的新阶段,在资本主义生产自动化条件下，m仍是工人的剩余劳动创造的。第一，研制和使用机器人、自动化设备，使生产过程中复杂劳动所占比重不断增大。其表现在两个方面：一方面，安装和调整一系列自动装置，要耗费较多的复杂劳动；另一方面，在直接生产过程中，劳动的复杂程度提高了，脑力劳动的比重增大了。,3、相对m生产的新阶段,在资本主义生产自动化条件下，m仍是工人的剩余劳动创造的。第二，直接生产劳动的工人减少，但工程技术人员、科研人员和生产管理人员等总体工人的劳动却增加了。他们的劳动是构成商品的总体劳动的一部分，在较短时间内共同创造更多的价值和m。,四、剩余价值的分配,剩余价值的分配结构,（一）平均利润与生产价格形成,剩余价值转化为利润,成本价格即生产价格：资本主义生产费用、所费资本、k,剩余价值转化为利润,含义：生产商品时，资本家所耗费的c和v之和。它是c和v的转化形式。理解1：成本价格是资本家的生产费用，而不是生产商品时的实际生产费用商品价值:W=C+V+m资本耗费：(C+V),剩余价值转化为利润,含义：生产商品时，资本家所耗费的c和v之和。它是c和v的转化形式。理解2：成本价格是c和v的转化形式不变资本和可变资本是本质，生产价格是其表现形式,剩余价值转化为利润,当C+VK时,商品价值由W=C+V+mW=k+m现实中的成本价格范畴，C与V的区别看不见了，m的来源被掩盖（m是v带来的实事被掩盖）。,剩余价值转化为利润,成本价格对资本家生产经营活动的重要意义盈亏的界限竞争的手段,剩余价值转化为利润m是可变资本的产物，但在现实中并不如此,首先,m表现为成本，即所费资本的产物，这掩盖了m的来源。,剩余价值转化为利润m是可变资本的产物，但在现实中并不如此,理解：区分c和v是马克思的理论发现，它属于本质。但在现实中，并没有两者的区分，两者合二而一以成本的形式表现出来.这样，在现实中，w=c+v+m转化为w=k+m。在成本范畴上，c和v的区分没有了,m表现为生产价格（所费资本）的产物，这掩盖了m的源泉。,剩余价值转化为利润,其次，m进一步表现为预付资本，即所用资本的产物，这更加掩盖了m的来源。,剩余价值转化为利润,理解：在资本家看来，其预付资本价值（所用资本）虽然只有一部分加入了成本，但预付资本的物质形态却整个地参加了生产过程。因此，资本家进一步认为，m是他的全部预付资本，即所用资本带来的,这就进一步掩盖了m的源泉。,剩余价值转化为利润,在现实中，当m被看作是预付资本产物时，m就转化为p。,剩余价值转化为利润,剩余价值和利润的关系联系：从实体上看，都是无差别人类劳动的凝结；数量上m=p。,剩余价值转化为利润,区别：m是本质，通过理论分析可知它是可变资本带来的；p是表现形式，在现实中表现为预付资本的产物，从而掩盖了剩余价值的来源。,2、剩余价值率转化为利润率（mP）本质到现象的转化,1、利润率含义:m与全部预付资本的比率。它是m的转化形式。,2、剩余价值率转化为利润率（mP）本质到现象的转化,1、利润率含义的理解：剩余价值转化为利润、剩余价值率转化为利润率是同时进行的。在现实中，由于m表现为预付资本的产物，因此资本家在衡量盈利程度大小时，必然拿m同预付资本相比较，这样m转化为p。公式：p=M/（C+V）,2、剩余价值率转化为利润率（mP）本质到现象的转化,1、利润率例：一企业预付资本100万元，其中c80万，v20万，m20万，求m和p?100%和20%,剩余价值率转化为利润率（mP）,2、两者的联系和区别联系：p是m的转化形式，是同一m采取不同的计算方法得出的。,剩余价值率转化为利润率（mP）,2、两者的联系和区别区别：表现的关系不同（p:预付资本的增殖程度；m：剥削程度。）量上不同pm,3、利润转化为平均利润（p平均p),（1）利润平均化的条件：各部门p不同影响部门利润率的因素有4个：m的大小c:v的高低资本周转速度的快慢c的节约这四个因素在不同部门的作用程度和变化程度是不同，因此会引起各个部门的利润率不同，这就为利润的平均化提供了条件。,3、利润转化为平均利润（p平均p),（2）利润平均化的原因：资本本性所决定资本的本性是追求最大限度的m.由于各个部门的p不同，对于不同部门的资本家来说，等量资本不能带来等量利润，这违背资本的本性，势必引起部门间的竞争和资本的自由流动，其结果使利润转化为平均利润。,3、利润转化为平均利润（p平均p),（3）利润平均化的实现形式：部门间竞争和资本的自由流动资本主义的竞争概括起来可分为两大类,3、利润转化为平均利润（p平均p),（3）资本主义的竞争分为两大类：部门内部企业之间的竞争：主体是企业；对象是超额m；主要手段是采用新技术、新设备，提高劳动生产率。结果导致商品价值量的下降。这种竞争是形成商品价值量的机制。,3、利润转化为平均利润（p平均p),资本主义的竞争分为两大类：部门之间的竞争：主体是部门；对象是最有利的投资场所；主要手段是资本（或生产要素）在部门之间的流动；结果导致利润转化为平均利润。这种竞争是形成平均利润的机制。,3、利润转化为平均利润（p平均p),理解：部门间竞争，会导致资本（或生产要素）在部门之间的流动,包括转产、生产高利产品和新资本直接投入到利润率高的部门。,3、利润转化为平均利润（p平均p),理解：流动方向：资本或生产要素从p低的部门流向p高的部门，即从供大于求的部门流向供小于求的部门；从效益低的部门流向效益高的部门。这种流动有利于产业结构的调整，包括优化生产要素的配置和提高资源的利用程度。,利润平均化的实现形式,实现形式：部门间竞争和资本的自由流动举例说明：整个社会只有三个部门；c价值一次性转移；其他条件一样（m都为100、资本周转速度、c的节约等一样）;三部门c:v不同，p不同；各部门都投入一定的预付资本。现以每投入100资本为例:,经过一段长时期的竞争和资本（或生产要素）的自由流动，最终使各个部门的利润率趋于平均化（例：各个部门的利润率大致在20%左右）。这时，各个部门的资本家大体都按等量资本获取等量利润的原则获取利润，这个利润就是平均利润。举例：按每投入100资本为例：,利润转化为平均利润的简单图示：,3、利润转化为平均利润（p平均p),（3）利润平均化的实现的形式平均利润率和平均利润含义平均利润率：社会m总量与社会预付（产业）总资本的比率。社会m总量公式:平均利润率=社会预付总资本,3、利润转化为平均利润（p平均p),平均利润率和平均利润含义平均利润：各部门的资本家按资本额根据平均利润率而获得的利润。例：食品、纺织、机械部门：10020=20,3、利润转化为平均利润（p平均p),（4）利润平均化的实质利润转化为平均利润的过程是m在各部门产业资本家之间重新分配的过程。当p平均p时，w=k+pk+p,3、利润转化为平均利润（p平均p),3、利润转化为平均利润（p平均p),4、价值转化为生产价格（本质到现象的转化）,平均利润的形成，不排除个别企业仍可获得超额利润。理解：平均利润反映的是部门之间的竞争关系超额利润反映的是部门内企业间的竞争关系商品按生产价格出售，实际是说按社会生产价格出售。由于各企业的生产条件不同，它们的个别生产价格也不同。少数企业生产条件比较好，它的个别生产价格低于社会生产价格，但商品按社会生产价格出时，它能获得超额利润。超额利润的含义：少数企业生产条件较好，其个别生产价格低于社会生产价格的差额构成超额利润。,4、价值转化为生产价格,理论前沿平均利润理论对社会主义市场经济的启示,马克思的利润平均化理论与我国产业重组问题,利润平均化理论揭示了资本在不同产业和部门间流动和重组的规律，这一理论对认识我国产业重组问题具有指导意义。一、对利润平均化理论的再认识1、资本流动和重组的内在动力。资本的本性是不断追逐高额利润，而各部门利润率的差别为自本的流动和重组提供了现实的可能。从一般意义上讲，只有自负盈亏，自主经营的企业，才会在盈亏约束和竞争压力的迫使下产生强烈的获利动力，近而不断的推动资本在不同部门间的流动和重组。2、资本流动和重组的必要条件。马克思认为利润率的平均化、资本在部门间的流动和重组，是商品经济发展到一定阶段的产物，是需要具备一定条件的。条件有有完善的市场体系、健全的市场法规、平等竞争的市场环境等。发达的现代信用制度。现代信用制度是资本流动和重组不可缺少的中介。,二、对当前我国产业重组的探讨,产业重组是发展经济、增强国际竞争力的重要措施。在经济一体化的进程中，我国也启动了产业重组的任务。由于我国处在经济转轨时期，不具备完善的市场机制、健全的市场体系和市场法规，即不具备马克思所揭示的各种条件，在这种情况下，实施产业重组的首要任务是培育资源（资本等生产要素）合理流动的必要条件。构建自主经营、自负盈亏的企业主体，塑造产业重组的微观动力。目前，大部分国有企业不能自负盈亏，逐利愿望不强烈，对市场信号反应不灵敏，且决策最终由上级主管部门决定，这是资源难以在部门之间合理流动的原因之一。改革的重点是政府转换职能，企业转换经营机制,改革条块分割的管理体制，培育产业重组的必要条件。马克思认为消除人为的垄断以及限制流动的制度，实现自由竞争，是资源流动和重组的必要条件。然而，现阶段我国不具备这个基础。地方保护主义、条块分割的管理制度、城乡分割的户籍制度等等，导致资源和资产（增量资产和存量资产）难以跨部门、跨行业、跨地区的合理流动。改革的重点是健全法规、实现政资分开（组建专门的国有资产所有权机构和国有资产运营组织）等。发育资本市场，构造产业重组的基础条件。我国资本市场的现状远不能满足产业重组的要求，首先，资本市场容量小、程度低。如，直接融资规模仅是银行贷款间接融资的10%左右（西方是1：1）；其次，市场运行机制不健全。如，信息披露不及时、股东的合法权益得不到保证；上市公司只重筹资，不重经营机制的转换、国家股和法人股不能上市流通，割裂了资本市场的完整性、股市投机过度，没有真正的投资者等等，这都影响到资本市场的正常发展。,对市场运行缺乏有效的法律约束和严格的监管。目前，我国市场秩序很混乱，如假广告、假信息、假冒伪劣产品到处泛滥；价格欺诈、偷漏骗税、走私现象层出不尽；权力寻租的腐败现象比比皆是；在资本市场上，有些上市公司根本没有诚信，它们的手段是：公布假信息和假业绩，包装上市，圈股民手中的钱，钱到手后，随意投资和恣意挥霍。而有的上市公司只重筹资，不重经营机制的转化，股东的合法权益也得不到保护。此外，股市投机过度，投资性不强、泡沫太大等。上述等等现象的存在，都会影响资本的合理自由流动和产业的重组。这说明政府对市场运行缺乏有效的法律约束和严格的监管。,第二节,垄断资本主义生产关系的特征,（一）自由资本主义,（二）一般垄断资本主义,（三）国家垄断资本主义,二、自由资本主义向垄断资本主义发展,（一）垄断形成的必然性,1、自由竞争引起生产和资本的集中。2、生产和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断。,（二）垄断的组织形式,价格协定。卡特尔。辛迪加。托拉斯。康采恩。股份公司。,垄断的组织形式,（三）垄断的地位,第一、垄断在国家生活中已占统治地位。第二，垄断统治是自由竟争资本主义和垄断资本主义的最大区别。,（三）垄断的地位,第三，垄断是当代资本主义最根本的特征。第四，垄断是资本主义内外生产关系的实质。第五，垄断是资本主义最深厚的经济基础。,（四）垄断与竞争,1、垄断，并不能消除竞争，而是与竞争并存。2、垄断资本主义条件下竞争的特点：（1）竞争的目的不同。（2）竞争的手段不同。（3）竞争的范围不同。（4）竞争的后果不同。,（五）垄断的实质,1、垄断统治的目的是凭借对生产和市场的垄断，通过规定垄断价格，来保证垄断资本家获得高额垄断利润。,（五）垄断的实质,2、垄断利润是指垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。,（五）垄断的实质,3、垄断价格是指垄断组织为了获取高额垄断利润，依靠其垄断地位规定的产品价格，它包括垄断高价和垄断低价两种基本形式。,4、垄断价格没有否定价值规律作用,垄断价格是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现，原因在于：第一，垄断价格的制定不能无限抬高到极大脱离价值的地步。,4、垄断价格没有否定价值规律作用,第二，垄断的形成并不能增加价值总量，全社会商品价格总额仍然等于商品价值总额，垄断价格对价值的偏离，必然和另外一些非垄断企业或小生产者生产的商品价格对价值的反向偏离相对应。,4、垄断价格没有否定价值规律作用,第三，通过垄断价格所获得的垄断利润，归根到底是雇佣工人创造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值。,三、一般垄断资本主义向国家垄断资本主义发展,（一）国家垄断资本主义产生与发展的必然性,1、大规模生产建设需要巨额投资与私人垄断资本数量不足发生了矛盾。,（一）国家垄断资本主义产生与发展的必然性,2、现代生产和现代科技的社会化发展，遇到了私人垄断资本单纯追求自身利益和眼前利益的矛盾。,（一）国家垄断资本主义产生与发展的必然性,3、生产力社会化的高度发展同私人垄断资本盲目竞争和生产无政府状态的矛盾加剧。,（一）国家垄断资本主义产生与发展的必然性,4、生产力的迅速增长与人民群众有支付能力的需求相对缩小的矛盾加深。,国家垄断资本主义的主要形式,1、国有经济。国家直接掌握的垄断资本。这就是资本主义国家中的国有经济，国有企业。国有经济可以通过国家利用财政收入投资建立起来，也可以通过国有化方式，将一些私人企业变成国有企业,国家垄断资本主义的主要形式,2国私合营企业。即国有资本和私人资本在企业内部的结合。既可以是国家和私人资本共同投资于一个新的企业，也可以是国家通过出售一部分国有企业的股份，从而形成国家和私人资本共有的企业，还可以通过国家收购一部分原私有企业的股份而形成国有资本与私有资本相结合的企业。,国家垄断资本主义的主要形式,3国私干预经济。即国家垄断资本与私人资本在企业外部的结合。这就是资产阶级国家在资本主义私人企业的外部起作用，通过种种方式来促进和诱导私人企业向既定的方向发展，从而实现国家对经济的管理与调节。,（二）国家垄断资本主义的实质,1、国家垄断资本主义的产生和发展并没有改变资本主义生产关系的性质,首先，国家垄断资本主义的产生与发展并没有改变资本主义经济基础。其次，国家垄断资本主义的产生与发展，也没有改变垄断统治的经济实质。,1、国家垄断资本主义的产生和发展并没有改变资本主义生产关系的性质,再次，国家垄断资本主义以“全社会代表者”的身份调和劳资纠纷及大中小资本之间的矛盾。最后，国家垄断资本主义在国际上调节各国利益、化解各种矛盾。,2、国家垄断资本主义促进了社会生产力发展,4个方面（略见课本P109页）,3、国家垄断资本主义为新社会制度的建立创造了物质条件,首先，它促进了生产的全面社会化，为向社会主义过渡创造了充分的物质条件。其次，它促进了生产管理的社会化，为向社会主义过渡准备了现成的社会经济管理机构。再次，它促进了资本关系的社会化，为向社会主义过渡准备了充分的社会经济条件。,第三节,资本主义发展的历史进程,资本主义的发展经历了四个阶段,第一阶段，从15世纪初到18世纪中叶，为资本主义的产生时期；第二阶段，从18世纪中叶到20世纪初，为资本主义的自由发展时期；第三阶段，从20世纪初到第二次世界大战结束，为资本主义的波动时期；第四阶段，第二次世界大战结束至今，为资本主义的快速发展时期。,一、资本主义生产关系的自我调节和改良并没有改变资本主义所固有的基本矛盾,（一）发达资本主义国家为什么要进行自我调节和改良,发达资本主义国家进行自我调节和改良的原因,1、社会生产力发展的客观要求。2、稳定社会、维护统治的现实要求。3、对抗社会主义的需要。,（二）发达资本主义国家如何进行自我调节和改良,发达资本主义国家进行自我调节和改良的途径,1、资本主义经济运行机制的改良。完全由市场调节经济运行的机制逐渐显露出其局限性和缺陷运用国家干预市场经济的运行。,发达资本主义国家进行自我调节和改良的途径,2、企业组织结构的变化。从企业形式上看，是国有企业成为资本主义企业的一种重要形式；从企业结构看，是大企业成为市场的主体，而大企业往往属于国有垄断企业或与国家有密切联系的私人垄断企业；从企业的组织形式看，是股份制成为企业特别是大企业的主要组织形式。这样一种企业形式有利于资本主义国家的宏观经济调控。,2、企业组织结构的变化,企业形式,资本主义企业的重要形式之一,企业结构,大企业成为市场的主体,企业组织形式,股份制企业,有利于资本主义国家的宏观经济调控,企业组织结构,发达资本主义国家进行自我调节和改良的途径,3、管理机制的调整,使企业管理更适应新时代的要求。,发达资本主义国家进行自我调节和改良的途径,4、税收和财政政策的运用。,发达资本主义国家进行自我调节和改良的途径,5、收入分配制度的改善。工人的劳动工资由单一的雇主决定转变为由雇主、工会和政府三个方面共同决定，这样也就避免了劳资矛盾的激化。工资形式趋于多元化，而且企业的经营者也改变了激励方式，大大缓解了劳资矛盾，改善了劳资关系。,5、收入分配制度的改善,发达资本主义国家进行自我调节和改良的途径,6、社会福利制度的建立。,（三）发达资本主义国家为什么能够进行自我调节和改良,发达资本主义国家能够进行自我调节和改良的原因,1、自我调节的制度功能。2、科学技术作为第一生产力的发展。,发达资本主义国家能够进行自我调节和改良的原因,3、先发的优势为资本主义国家奠定的基础包括了社会经济发展的各个方面。,发达资本主义国家能够进行自我调节和改良的原因,4、人口转变提供的有利条件。5、社会主义运动的影响。,二、当代资本主义的新变化并没有改变资本主义的腐朽本性,（一）当代资本主义的新变化是客观存在的,当代资本主义的新变化是客观存在的,1、垄断资本主义国家推动科学技术进步的能力还在加强。科学技术的迅猛发展，为生产力的发展开辟了新的空间。2、产业结构和阶级阶层结构发生重大变化。,当代资本主义的新变化是客观存在的,3、中小企业大发展。随着生产社会化程度的提高，企业组织形式发生变化。4、“职工入股”和“职工参与管理”作用显著。5、福利制度或社会保障措施发挥作用。,当代资本主义的新变化是客观存在的,6、国家垄断资本主义调节能力加