WTO法概论(实体法之二).ppt

WTO,WTO实体法,本章的重点和难点问题,什么叫公平贸易？你如何判定某种产品或服务的贸易是公平贸易？你认为不公平贸易是dirtyplay吗？为什么？如何确定倾销的存在？如何确定倾销幅度？如何征收反倾销税？在什么情况下可以免征反倾销税？为什么倾销与非市场经济有关系？你认为中国是市场经济国家吗？美欧国家在反倾销案件中确定非市场经济国家的标准是什么？如果针对非市场经济国家的产品征收反倾销税，该如何确定倾销幅度和反倾销税率？如何确定补贴的存在？如何确定公共机构？如何判定某项补贴是可诉的还是不可诉的？农业协定下的绿箱、黄箱、红箱政策都各是什么？如何征收反补贴税？发达成员采取的反补贴措施能否针对非市场经济国家？采取一般保障措施需要满足哪些条件？一般保障措施和特殊保障措施之间的异同？,第一节公平贸易与不公平贸易,什么叫公平贸易？（贸易的参与者、贸易的途径或方式、贸易的结果）如何判定某种产品的贸易是公平贸易？（比如某种农产品-咖啡、奶制品、棉麻服装）什么叫不公平贸易？（以不正当的方式带来的优势竞争地位？）不公平贸易的表现形式为？（倾销？补贴？）（是否还有其他的表现形式？）你认为倾销或补贴是否为dirtyplay？为什么？,第二节倾销行为及其反措施,法律依据：1994年GATT第6条和反倾销协定1.什么叫倾销？反倾销协定第2条：如一产品自一国出口至另一国的出口价格低于在正常贸易过程中出口国供消费的同类产品的可比价格，即以低于正常价值的价格进入另一国的商业，则该产品被视为倾销。关键词：同类产品？（likeproducts，如何判定？）（指相同的产品，即与考虑中的产品在各方面都相同的产品，或如果无此种产品，则为尽管并非在各方面都相同，但具有与考虑中的产品极为相似特点的另一种产品。）可比价格？正常价值？（生产成本加管理、销售和一般费用的价格？）出口价格？,出口价格？,出口价格不存在：如不存在出口价格或据有关主管机关看来，由于出口商与进口商或第三者之间的联合或补偿性安排，而使出口价格不可靠，则出口价格可在进口产品首次转售给一独立购买者的价格基础上推定，或如果该产品未转售给一独立购买者或未按进口时的状态转售，则可在主管机关确定的合理基础上推定。,出口价格和正常价值的比较,对出口价格和正常价值应进行公平比较。此比较应在相同贸易水平上进行，通常在出厂前的水平上进行，且应尽可能针对在相同时间进行的销售。应根据每一案件的具体情况，适当考虑影响价格可比性的差异，包括在销售条件和条款、税收、贸易水平、数量、物理特征方面的差异，以及其他能够证明影响价格可比性的差异。可否进行货币换算？汇率呢？在公平比较规定的前提下，调查阶段倾销幅度的存在通常应在对加权平均正常价值与全部可比出口交易的加权平均价格进行比较的基础上确定，或在逐笔交易的基础上对正常价值与出口价格进行比较而确定。如主管机关认为一种出口价格在不同购买者、地区或时间之间差异很大，且如果就为何不能通过使用加权平均对加权平均或交易对交易进行比较而适当考虑此类差异作出说明，则在加权平均基础上确定的正常价值可以与单笔出口交易的价格进行比较。,出口价格与正常价值的比较,在产品不直接从原产国进口、而自一中间国出口至进口成员的情况下，该产品自出口国向进口成员销售的价格通常应与出口国中的可比价格进行比较。但是如产品仅为通过出口国转运，或此类产品在出口国无生产，或在出口国中不存在此类产品的可比价格，则也可以与原产国的价格进行比较。,2.倾销的分类,倾销的分类：依据倾销持续时间及危害程度，一般分为以下几类：偶然性倾销。指某一商品的生产商为避免存货的过量积压，于短期内向海外市场大量低价销售该商品。这种倾销方式是偶然发生的、一般无占领国外市场、排挤竞争者之目的，而且因为持续的时间较短，不至于打乱进口国的市场秩序、损害其工业。国际社会一般对这种偶发性倾销通常不采取反倾销措施。间歇性倾销。又称掠夺性倾销(PredatoryDumping)，是指某一商品的生产商为了在某一外国市场上取得垄断地位，而以低于国内销售价格或低于成本的价格向该国市场抛售商品，以期挤垮竞争对手后再实行垄断高价，获取高额利润。这种倾销行为违背公平竞争的原则，破坏国际贸易的正常秩序，冲击进口国的市场，受到各国反倾销法的严厉抵制。持续性倾销。又称长期性倾销(Long-runDumping)，是指某一商品的生产商为了在实现其规模经济效益的同时，维持其国内价格的平衡，而将其中一部分商品持续以低于正常价值的价格向海外市场销售。长期倾销尽管不具占领或掠夺外国市场之目的，但由于它持续时间长、在客观上进行了不公正的国际贸易行为，损害了进口国生产商的利益，因此通常受到进口国反倾销法的追究。,3.损害的确定,对损害的确定应依据肯定性证据，并应包括对下述内容的客观审查：(1)倾销进口产品的数量和倾销进口产品对国内市场同类产品价格的影响，(2)这些进口产品随之对此类产品国内生产者产生的影响。,损害的确定,在作出有关存在实质损害威胁的确定时，主管机关应特别考虑下列因素：(1)倾销进口产品进入国内市场的大幅增长率，表明进口实质增加的可能性；(2)出口商可充分自由使用的、或即将实质增加的能力，表明倾销出口产品进入进口成员市场实质增加的可能性，同时考虑吸收任何额外出口的其他出口市场的可获性；(3)进口产品是否以将对国内价格产生大幅度抑制或压低影响的价格进入，是否会增加对更多进口产品的需求；(4)被调查产品的库存情况。,损害的确定,关键词数量？（进口的绝对数量；相对于进口成员生产或消费的数量是否大幅增加）来自一个以上国家的进口产品？国内生产者？国内产业？倾销产品与国内产业损害或实质损害威胁之间的因果联系？,关键词：来自一个以上国家的进口产品？,如来自一个以上国家的一产品的进口同时接受反倾销调查，则调查主管机关只有在确定以下内容后，方可累积评估此类进口产品的影响：(1)对来自每一国家的进口产品确定的倾销幅度大于2%的微量倾销幅度，且自每一国家的进口量并非可忽略不计；及(2)根据进口产品之间的竞争条件和进口产品与国内同类产品之间的竞争条件，对进口产品的影响所作的累积评估是适当的。,关键词：国内产业？,“国内产业”一词应解释为指同类产品的国内生产者全体，或指总产量构成同类产品国内总产量主要部分的国内生产者。,关键词：对国内产业的影响应,包括所有有关经济因素和指标的评估，包括：销售、利润、产量、市场份额、生产力、投资收益或设备利用率实际和潜在的下降；影响国内价格的因素；倾销幅度大小；对现金流动、库存、就业、工资、增长、筹措资金或投资能力的实际和潜在的消极影响。该清单不是详尽无遗的，这些因素中的一个或多个均未必能够给予决定性的指导。,4.发起和随后进行调查,确定任何被指控的倾销的存在、程度和影响的调查应在收到由国内产业或代表国内产业提出的书面申请后发起。申请应包括以下证据：(1)倾销，(2)属GATT1994第6条范围内的损害，以及(3)倾销进口产品与被指控的损害之间的一种因果关系。缺乏有关证据的简单断言不能被视为足以满足本款的要求。申请人的适格性,6.价格承诺,修改价格价格承诺价格承诺不可行,7.证据,应将主管机关要求的信息通知反倾销调查中的所有利害关系方，并给予它们充分的机会以书面形式提出其认为与所涉调查有关的所有证据。应给予收到反倾销调查中所使用问卷的出口商或外国生产者至少30天时间作出答复。对于延长该30天期限的任何请求应给予适当考虑，且根据所陈述的原因，只要可行即应予以延期。在遵守保护机密信息要求的前提下，一利害关系方提出的书面证据应迅速向参与调查的其他利害关系方提供。,8.反倾销税征收,确定倾销幅度多个供应商单独税率申请反倾销金额,8.反倾销复审,价格承诺的复审反倾销税的复审（日落复审）（新供应商复审）,9.反倾销措施下的非市场经济问题,WTO对此无明确规定！但反倾销协定第2.2条：如在出口国国内市场的正常贸易过程中不存在该同类产品的销售，或由于出口国国内市场的特殊市场情况或销售量较低，不允许对此类销售进行适当比较，则倾销幅度应通过比较同类产品出口至一适当第三国的可比价格确定，只要该价格具有代表性，或通过比较原产国的生产成本加合理金额的管理、销售和一般费用及利润确定。,10.中国情况,中国加入WTO议定书第15条“确定补贴和倾销时的价格可比性”：（a）在根据GATT1994第6条和反倾销协定确定价格可比性时，该WTO进口成员应依据下列规则，使用接受调查产业的中国价格或成本，或者使用不依据与中国国内价格或成本进行严格比较的方法：（i）如受调查的生产者能够明确证明，生产该同类产品的产业在制造、生产和销售该产品方面具备市场经济条件，则该WTO进口成员在确定价格可比性时，应使用受调查产业的中国价格或成本；（ii）如受调查的生产者不能明确证明生产该同类产品的产业在制造、生产和销售该产品方面具备市场经济条件，则该WTO进口成员可使用不依据与中国国内价格或成本进行严格比较的方法。,中国问题,一旦中国根据该WTO进口成员的国内法证实其是一个市场经济体，则（a）项的规定即应终止，但截至加入之日，该WTO进口成员的国内法中须包含有关市场经济的标准。无论如何，（a）项（ii）目的规定应在加入之日后15年终止。此外，如中国根据该WTO进口成员的国内法证实一特定产业或部门具备市场经济条件，则（a）项中的非市场经济条款不得再对该产业或部门适用。你认为中国能否于2016年被WTO所有成员承认为市场经济国家吗？为什么？,欧美国家判定非市场经济国家的标准,欧盟反倾销规章美国1930年关税法WTO体制内的非市场经济国家？,11.作业,查阅“2006年日本诉美国归零法”案。查阅任何一个与中国有关的反倾销案件。（比如：皮鞋、纺织品与服装、铜版纸、光伏产品、机电产品、卫生间用瓷砖、钢材、医用产品等）,第三节补贴行为及其反措施,法律依据：1994年GATT第6条和第16条、补贴与反补贴措施协定（即：SCM协定）1.补贴的定义：在某一成员的领土内由政府或任何公共机构(在本协议中统称“政府”提供的财政资助，即：(1)涉及资金直接转移的政府行为(如赠予、贷款、投股)、资金或债务潜在的转移(如贷款担保)；(2)政府本应征收收入的豁免或未予征收(如税额减免之类的财政鼓励)；(3)政府不是提供一般基础设施而是提供商品或服务，或收购产品；(4)政府通过向基金机构支付或向私人机构担保或指示后者行使上述所列举的一种或多种通常应由政府执行的功能，这种行为与通常的政府从事的行为没有实质性差别。,2.专项性补贴,（1）如果补贴授予当局或该当局以执行的立法将补贴的获得明确限于特定企业，这种补贴即具有专向性。（2）如果补贴授予当局据已执行的立法对获得补贴的资格和数额规定了客观的标准或条件，如能严格遵守这些标准和条件，并且一旦符合资格便能自动获得补贴，该补贴即不具有专向性。有关的标准或条件必须在法律、规章或其官方文件中明确写明，以便能够对其加以核实。,3.禁止性补贴,除在农产品协议中已有规定的以外，下述的属于第前述规定范围内的补贴应于禁止：(a)在法律或事实上，作为唯一或多种条件之一，以出口实绩作为条件而提供的补贴，包括附件1所列举的补贴。(b)将进口替代作为唯一或多种条件之一而提供的补贴。,4.可以申诉的补贴,包括：根据补贴的定义下的补贴专项性补贴判定标准：(1)损害另一成员的国内产业；(2)使其它成员享受在1994年关贸总协定中直接或间接获得的利益取消或减少；特别是根据1994年关贸总协定第二条约束性减让的利益；(c)严重损害另一成员的利益；,关于“严重损害”（有下列情况的）,(a)对某产品的从价补贴总额超过5%；(b)对某产业的经营亏损实施弥补的补贴；(c)对某企业的经营亏损实施弥补补贴，但不包括为长期发展和避免严重社会问题而向该企业而提供的非循环性和不能重复的一次性补贴；(d)直接的债务免除，即免除政府债权，和以补助抵销债务。,关于严重侵害,如存在以下一种或几种情况，即存在第五条(c)款所指的严重损害；(a)补贴的结果是排斥或阻碍另一成员某一同类进口商品进入实施补贴的成员市场；(b)补贴的结果是排斥或阻碍其它成员的同类产品进入第三国市场；(c)补贴的结果是在同一市场上，与其它成员同类产品的价格相比获得补贴产品的价格明显下降，或对同一市场的同类产品造成了严重的价格抑制，跌价、销售量减少等后果；(d)与以往3年的平均市场份额相比，补贴的结果造成了实施补贴成员的特定受补贴的初级产品或商品在世界市场上的份额增加，并且这一增加是自实施补贴后呈持续上升趋势。,5.不可申诉的补贴,1.以下补贴应认为是不可申诉的补贴：(a)该补贴不具有专向性；(b)虽属具有专向性的补贴，但符合下述第2款(a)和(b)或(c)项中一切条件的补贴。,不可申诉的补贴,2.下列补贴仍为不可申诉的补贴：(a)对企业或高等教育、科研机构在与企业合同基础上进行研究的资助，条件是：资助不超过工业研究费用75%，或竞争前开发活动费用的50%。并且这些资助仅限于：(i)人员费用(专为研究活动而录用的研究人员、技术人员和其它辅助人员)；(ii)专门并长期(在商业的基础上处分的除外)用于科研活动的仪器、设备、土地和建筑费用；(iii)仅用于研究活动的咨询及类似服务的费用，包括购买研究成果、技术知识、专利等费用；(iv)由研究活动直接产生的额外附加费用；(v)由研究活动直接产生的其它运转费用(诸如数据费、供应和类似花费)。其他的略去。,6.反补贴措施,反补贴调查肯定性证据损害的确定征收临时反补贴税补贴取消或价格修改承诺反补贴税征收追溯效力反补贴复审,7.发展中国和最不发达成员的待遇,禁止性补贴的过渡期（5年；8年）特定产品出口竞争力（2年内取消出口补贴）产品出口份额连续两年达到至少3.25%补贴的总体水平不超过单位计算价值的2%数量不超过总进口量的4%,8.中国情况,加入WTO议定书第10条：就实施SCM协定（第1条第2款任何收入和价格支持-和第2条专项性补贴）而言，对国有企业提供的补贴将被视为专向性补贴，特别是在国有企业是此类补贴的主要接受者或国有企业接受此类补贴的数量异常之大的情况下。对上述承诺你怎么看？,9.作业,查阅“中国铜版纸案”（1.美国中国；2.欧盟中国）查阅“中国针对进口排量在3.0以上的美国小轿车的反补贴案”。,第三节不公平贸易的特殊情形与保障措施,法律依据：1994年GATT第19条、保障措施协定1.采取保障措施的条件：（1）某一产品输入至该成员境内的绝对或相对数量大为增加，（2）对国内生产同类或直接竞争产品的产业造成严重损害或重要损害威胁时。保障措施应仅对进口产品适用而不管其来源。,2.严重损害或严重损害威胁的确定,“严重损害”应理解为是指对某一国内产业的地位造成的重大总体损害；“严重损害威胁”应理解为是指根据第2款规定严重损害迫在眉睫。确定存在严重损害威胁应当基于各种事实而不应仅仅基于断言、推测或者遥远的可能性；在确定损害或其威胁时，“国内产业”应理解为是指某一成员领域内作为一个整体生产同类产品或者直接竞争产品的生产商，或者这些同类产品或直接竞争产品的集体产量构成这些产品的国内总生产的主要部分。,3.保障措施的实施,保障措施仅应在为防止和救济和便利调整所需时，由某一成员加以适用。如果使用数量限制，此一措施不应将进口量降至最近一个时期的进口水平，即有统计数据表明的有代表性的前三年的平均进口水平。如果在供应国之间分配配额，则适用此一限制的成员应当与在供应有关产品方面具有实质性利益的其他所有成员就有关配额的分配进行协议。,4.临时保障措施,在拖延将导致难以弥补的损害的特殊情形下，成员可根据有明显证据进口增加已造成严重损害或正在威胁造成严重损害这一初步认定采取临时保障措施。临时性措施的期限不应超过200天。,5.保障措施的期限,成员仅应在为防止或救济严重损害并便利调整所需要的一段时期内适用保障措施。除根据保障措施的条件予以延长外，此一期限不应超过4年。适用某项保障措施的总期限，包括适用任何临时措