产业基金业务操作指引

产业基金业务概要1 产品概要产业基金投放要求：企业成立一年以上，无不良征信及法律纠纷单笔投放额度：2-10亿元投放期限： 1-3年增信措施：1.抵质押2. 应收账款抵押或收费权质押3.实际控制人，母公司，关联公司或外部非关联公司担保投放利率范围：1. 城投平台公司AA评级年化利率11%，AA+评级年化利率10.5%2. 民营公司及房地产企业年化利率14%资金投放模式：债权投资，对资金用途不设监管交易结构：双GP基金，出资人作为优先级LP，申请人做为劣后级LP，缴纳劣后级保证金配资比例：民营公司及房地产企业为5：1，城投公司为9:12 交易要素表xxx 有限公司产业基金放款方案xxx 公司借款条件融资主体xxx 有限公司融资事项偿还贷款及补充流动资金期限3 年综合成本%资金来源产业基金（母基金）基金管理人双 GP资金投向有限合伙企业放款成立地址天津资金劣后%（公司以现金方式出资，招标前一次性 100%到位，共管）资金优先%（中标并办理抵质押手续后优先资金到位）比例1：5 或 1:9项目标准可行性，可研报告，预测现金流规模亿元增信措施有关资产质押、政府应收账款及收费权质押有关公司担保流程融资方确认交易要素，提供清单上全套资料资金方面谈，发起招标流程，融资方提供劣后保证金并竞标基金管理人进行现场尽调后放款一、交易结构图持有资产质押xxx 有限公司xxx 有限公司优先：劣后=9:1优先级xxx 有限公司普通合伙人LP:国建大有兴顺（天津）企业管理合伙企业（有限合伙）GP:上海国建大有投资管理有限公司GP:上海国莹业华投资管理有限公司普通合伙人劣后级LP 以增资扩股或借款形式将款项投放给项目公司提供连带责任保证担保优先 LP:国建大有兴顺（天津）企业管理合伙企业（有限合伙） 天津国建资产管理合伙企业天津国建上秦资产管理合伙企业（有限合伙） 三个优先 LP 到时根据招标书抽取一个产业基金出资方：国建瑞银控股集团、中国中信集团、中国航天集团、社保基金、中央汇金共管账户开立方：1、LP 公司 财务章+法人章，xxx 有限公司；（盖法人章）2、签订结算账户补充协议，明确 LP 公司指定授权代表一人，xx 司指定授权代表一人同时前往开户银行办理资金对外支付，预留印签变更、账户注销/变更/ 挂失、开通网银相关业务。GP 股东背景：1、天津国建大有投资管理有限公司：2、上海国莹业华投资管理有限公司股东背景：二、项目推进流程1、企业提供产业基金项目尽职调查项目资料；T 日2、资金方初步审核并反馈可行性条件；T+1-2 日3、企业按照基金项目竞争性公开招募评审办法进行自评；T+4 日4、企业学习了解产业基金项目竞争性公开招募申请文件；T+4 日5、企业方实际控制人与资方见面洽谈；T+5-7 日6、国建集团产业基金项目竞争性公开招募在国家工信部指定网站（/）上发出公告。7、申请人购买国建集团产业基金项目竞争性公开招募申请文件。8、申请人依照国建集团产业基金项目竞争性公开招募申请文件报名，同时应在报名截止日当天下午四点之前提交劣后级保证金。（报名时间 2 个工作日）9、由 3 人组成的项目组审核。（审核时间 20 个工作日）10、由 9 人组成的评审委员会评审。（评审时间 1 个工作日）11、评审委员会通过后尽调。（尽调时间 2 个工作日）12、申请人和优先级合伙人成立该项目产业基金，成立后补足劣后