★矿业研究论文摘要范文矿业研究论文摘要写

矿业研究论文摘要范文矿业研究论文摘要写 煤炭工业属资源型基础产业,其发展状况直接关系到国计民生.煤炭是我国的主体消费能源并一直在持续较快地增长,但由于以煤为主的能源结构很难改变,煤炭工业粗放经营,发展方式转变和结构调整面临压力,这就决定了煤炭工业是我国绿色矿业经济发展的重要领域.所谓绿色矿业就是指在矿山环境扰动量小于或等于区域环境容量的前提下,实现矿产资源开发最优化和生态环境影响最小化的矿业发展模式,发展绿色矿业,就是在保持生态环境平衡的前提下,促进矿业经济的可持续发展.平顶山煤业集团四矿(以下简称平煤四矿)是平煤集团下属大型骨干矿井之一,随着开采年限的延长、开采深度的延伸、地质复杂程度的加大及长期大规模的粗放开采,使得资源型企业所具有的种种问题表现出来,矿井瓦斯、煤矸石、矿井尾水“三废”的无序排放,对矿区环境酿成了灾难性的环境污染后果,生态环境对企业的制约作用日益明显等问题.在经营过程中,面临如何延长产业链、资源如何充分利用、如何减少污染和废气、废水等,提高资源利用效率等一系列问题；如何处理好矿产资源开发与环境保护之间的关系,走绿色矿业经济发展之路是目前急需要解决的问题之一.论文以西方主流经济学理论为基础,综合运用资源产业经济学、生态经济学理论等,从系统论的角度出发,以平煤四矿为例,对矿产资源型企业发展绿色矿业经济进行动因分析的基础上,初步构建绿色矿业经济发展模式,并提出相应的政策支撑体系. 论文研究的主要内容如下： 第一章,绪论.阐述了选题的目的和研究意义,通过对国内外学术研究和应用现状的分析,提出了发展绿色矿业,建设绿色矿山的研究重点,并对全文的主要研究思路、方法和内容进行了概括,提出了论文的创新点. 第二章,提出了绿色矿业经济发展的理论基础.在分析比较循环经济、低碳经济及绿色经济等诸多概念及其内容的基础上,界定并分析了绿色矿业及其特点；综合运用外部性理论、产权交易理论和产业生态学理论对发展绿色矿业,建设绿色矿山进行了理论解释.绿色矿业就是在矿业开发利用的全过程,以生态学理论为依据,自始至终在矿区内进行全面规划,在环境扰动量小于区域环境容量的前提下,实现矿产资源开发利用的最优化和生态环境影响最小化. 第三章,分析了企业发展绿色矿业的行为.综合运用博弈分析、价值分析和减量化分析表明,政府、企业和消费者是绿色经济的主体,存在着多种博弈行为,企业是节能减排发展绿色经济的核心,但由于绿色矿业经济的科技研发和前期投入很多,很多经营都是微利甚至不盈利,企业动力明显不足,为充分调动企业节能降耗和资源综合利用的积极性,发挥企业在节能、减少碳排放中的生力军作用,政府必须实施激励和约束相结合的政策. (1)对企业发展绿色矿业进行了博弈分析.煤炭企业要发展绿色矿业经济,建设绿色矿山,资金投入大、技术要求高,企业经济收益相对偏低,导致社会效益、环境效益大于经济效益.为此,社会各方面、各个环节均在进行博弈,动力明显不足.企业之间博弈的结果都将选择不可持续的方式开发利用煤矿资源,最终造成效益最低和环境的污染；企业与政府间博弈的结果取决于政策的设计和执行程度.否则,企业宁愿选择缴纳罚款也不治理环境污染,甚至逃避治理污染的责任. (2)对企业实施绿色矿业进行了价值分析.绿色矿业价值链可以通过实现矿产资源环境价值和矿产资源自然价值的二个不同方面中,通过对价值投入与资源配置、价值物化与价值增殖、价值产出和价值实现、外显价值和潜在价值的系统分析,得出不同的矿业经济增长方式.发展绿色矿业,首先是将矿区矿产资源的开发利用作为一个有机的社会-经济-环境系统,采取提高正价值V5减少负价值V6,实现正的矿区矿产资源开发利用的社会-经济-环境系统综合价值(V,0),且尽可能使其最大化. (3)对实施绿色矿业经济进行了减量化分析.在研究绿色经济的物质循环与平衡的过程中,特别强调的减量化是资源投入减量化和废弃物排放减量化和低碳化.生产过程的减量化要求企业、产业,地区或国民经济系统的经济行为必须符合绿色经济的减量化和自然生态规律；消费过程的减量化要求个人、家庭和政府消费过程等经济行为也必须与绿色经济的减量化和自然生态规律相符,达到资源利用的均衡发展. 第四章,对平煤四矿经营现状进行了系统的调查分析.煤矿资源禀赋是企业生存和发展的基础,以平煤四矿为例,以“减量化、再利用、再循环、低碳化”为原则,发展绿色矿业经济,建设绿色矿山势在必行. (1)系统地调查了平煤四矿经营现状.平煤四矿是平煤集团下属二级机构,经过多次技术改造,形成了一个以特级质量标准化、现代化矿井及特级安全高效矿井为基础,生产能力达到300万吨以上,煤矸石、废气、废水等副产品以及耗电量随产量稳步增加的煤炭综合利用型企业. (2)系统的计量经济学研究.综合运用ADF单位根检验、回归分析和格兰杰分析对平煤四矿收入与煤矸石、废气、废水三者之间变化关系进行了定量研究,结果表明,企业生产总值和煤矸石产量间存在平稳关系,而与废气、废水间的关系不稳定；企业收入的增长导致煤矸石和废气排放的增加,但不会导致废水排放的增加；反之,煤矸石的增加也会导致企业收入的增加,而废水和废气排放的增加均与企业收入增加无关. 第五章,初步构建了平煤四矿绿色矿业经济发展模式.在前述研究的基础上,从平煤四矿的实践出发,初步构建了基于不同产业链的绿色矿业经济发展模式以及综合发展模式. (1)提出了绿色矿业经济的一般模式.以系统分析原则、生态优先原则和“3R+L”原则为基础,把清洁生产和废弃物的综合利用融为一体,通过“资源、生产、流通、消费、再生资源”的反馈式流程和“资源-产品-再生资源”的多次循环利用,从而实现“低开采、高利用、低排放和低碳化”,进而形成“最优生产、最优消费和最少废弃”的绿色矿业经济发展的一般模式. (2)初步构建了采煤煤矸石电建材绿色产业链.平煤四矿矿井每年都排放大量的煤矸石.按照发展绿色矿业,建设绿色矿山的要求,完善了采煤煤矸石电供暖和采煤煤矸石电井下降温工程微型绿色产业链；在对平煤四矿煤矸石系统的物理化学性质分析、工业分析的基础上,指出该煤矸石主要适合做烧结砖原料,烧制水泥熟料时替代部分粘土,做工程回填的填充材料,塌陷区复垦的回填材料,并系统地构建了采煤-煤矸石-建材绿色产业链,实现煤矸石资源的综合利用,使平煤四矿矸石利用率在“十二五”期间达到100%. (3)初步构建了采煤煤层气电开发绿色产业链.平煤四矿的矿井为突出矿井,在分析统计矿井煤层气储量、浓度、煤层气涌出量、抽采纯流量的基础上,提出了瓦斯抽采-发电余热回收乏风氧化制冷降温低碳绿色产业,是一项集安全、低碳、节能、环保为一体的资源综合利用工程；瓦斯还可做燃料或生产炭黑、甲醛、甲醇和化肥等化工产品.在此基础上,提出了煤层气综合利用产业链,提高了煤矿抽采瓦斯的积极性,减轻了对平煤四矿周边地区环境污染,节约了宝贵的优质资源,达到了环境效益、经济效益和社会效益的统一. (4)初步构建了原煤开采矿井水净化水再生循环绿色产业链.在统计平煤四矿井下水文地质情况的基础上,提出了平煤四矿矿井水地下地上循环处理回用系统,参照国家不同用水标准,进行了系统的应用研究.通过矿井水井下-地上处理系统的循环运行,减少了污染物排放、节约用水和保护环境,达到了环境效益、社会效益和经济效益的统- (5)初步构建了平煤四矿绿色矿业经济发展综合模式.先进的生态循环技术和设备是发展绿色矿业经济的基础.在上述绿色微循环产业链的基础上,创新发展和延伸矿井循环和低碳产业链,提出了平煤四矿绿色矿业经济发展综合模式,在全矿形成了一种低投入、低消耗、低排放、低碳和高效率的节约型经济发展方式.从而使长期困扰平煤四矿可持续发展的矿井“三废”变成了特色产业资源,达到了“矿产资源潜力得到充分挖掘、资源优势得到充分发挥、经济优势得到充分体现”目标,促进了平煤四矿绿色矿山的建设,也为我国煤矿产业发展绿色矿业经济提供参考. 第六章,提出了绿色矿业经济发展的支撑体系.推进绿色矿业经济发展,建设绿色矿山,必须将重点放在引导生产者和消费者观念的转变和行为转变上来,需要利用规制性政策、市场性政策、参与性政策等多种政策工具,激发多元主体的积极性,实现资源开发的经济效益、生态效益和社会效益协调统一. 本文主要存在以下创新之处： (1)在界定并分析了绿色矿业的特点.绿色矿业就是在矿业开发利用过程中,以生态学理论为依据,通过矿区内的全面规划,在环境扰动量小于或等于区域环境容量的前提下,实现矿产资源开发利用的最优化和生态环境影响最小化. (2)分析了企业发展绿色矿业的行为.综合运用博弈分析、价值分析和减量化分析表明,政府、企业和消费者是绿色经济的主体,存在着多种博弈行为,企业是节能减排发展绿色经济的核心,但由于绿色矿业经济的科技研发和前期投入很多,很多经营都是微利甚至不盈利,企业动力明显不足,为充分调动企业节能降耗和资源综合利用的积极性,发挥企业在节能、减少碳排放中的生力军作用,政府必须实施激励和约束相结合的政策. (3)定量研究了平煤四矿的相关参数.综合运用ADF单位根检验、回归分析和格兰杰检验对平煤四矿收入与煤矸石、废气、废水三者之间变化关系进行了定量研究,结果表明,企业生产总值和煤矸石产量间存在平稳关系,而与废气、废水间的关系不稳定；企业收入的增长导致煤矸石和废气排放的增加,但不会导致废水排放的增加；反之,煤矸石的增加也会导致企业收入的增加,而废水和废气排放的增加均与企业收入增加无关. (4)初步构建了平煤四矿绿色矿业经济发展模式.以系统分析原则、生态优先原则和“3R+L”原则为基础,从平煤四矿实际出发,优化分析了采煤-煤矸石-电-建材绿色产业链、采煤-煤层气-电开发绿色产业链、原煤开采-矿井水-净化水-再生循环绿色产业链条,提出了平煤四矿矿井水地下地上循环处理回用系统,初步构建了平煤四矿绿色矿业经济发展综合模式并提出了绿色矿业经济发展的支撑体系. 我国矿业权评估最初是随着国内矿产资源资产化管理兴起从无到有逐步建立起来,并伴随上世纪未矿业权市场化建设而成为市场体系的重要组成部分,起步时间虽晚,但发展迅速.我国的矿业权评估创立之初,各种评估理论、方法脱胎于一般资产评估,虽对国外的矿产资产评估有所研究,但没有系统的研究和比较,也使我国矿业权评估为适应国内矿业市场的需要而形成了自己特色,特别是近年中国矿业权评估准则和参数指导意见在不断建立完善,逐渐形成了具有 _的矿业权评估体系,成为我国矿业权评估走向规范化的最重要基石. 本论文通过对比研究中外的矿产资产评估理论与方法,发现中外矿业公司在矿业权交易中,不仅会面临中外矿业体制、财税体制的差异,还会在矿产资产的范畴认识、评估基础经济理论、矿产资源储量确认,以及具体评估参数的选择上面临认识上的不一致.与国外矿产资产评估相对市场化的运作模式相比,我国矿产资产评估有浓重的政府色彩在其中,中外矿产资产在实际交易和评估中不可避免会有冲突和矛盾,提前认识这些冲突和矛盾会有利于我们反思国内矿业市场建设,有利于我国矿业走向世界,参与全球资源配置. 论文采用实证分析法,从两大方面开展研究：一是影响中外矿业资产评估差异的主要因素研究,包括中外差异、矿业管理体制差异、矿业财税制度的差异、储量分类标准差异,以及反映在评估准则上的差异等；二是研究中外矿业资产评估方法的异同,在采用同一评估方法时,原理认识,评估所需信息、内容、参数等的异同之处.并在此基础上,分析提出我国矿业权评估管理面临的主要问题和相应的对策建议. 造成中外的矿业资产评估差异的根源,来至于中外不同的政治、经济、社会和历史反映在矿产管理上的差异.矿产所有权制度及其资产收益分配制度是影响各国矿产权资产评估差异的主要因素.事实上也正因为这个原因,世界上每个国家的矿业资产评估都有所差别,没有两个完全一致的国家.我国矿业权评估从价款评估、评估参数、储量评估等虽都有自己的特色,但这些特色是为适应我国的矿业市场而发展的,与国际矿业市场较难进行互认,包括香港证交所也没有确认内地这套标准准则,这就需要我们充分认识这些差异,既而进行相应的调整,与国外矿业资产评估形成对话交流的基础. 伴随我国工业化、城镇化、现代化的深入推进,我国矿产资源供需矛盾愈显突出,迫切需要矿业企业提升竞争能力,加快开拓国内国际两个市场.受我国金融市场不够完善以及矿业自身发展水平及高风险特性的影响,多数矿业企业存在融资困境,成为制约其进一步发展的重要因素.西方发达国家经过60多年的理论和实践探索,形成了比较成熟的企业融资理论体系和实践模式.本文以西方融资结构理论为统领,以发达国家企业融资模式为借鉴,采取定量与定性、规范与实证、宏观与微观相结合的研究方法,探究我国采矿业融资问题及其成因和改善对策,力图对研究和改善采矿业融资问题提供理论和实践参考. 本文通过大量搜集采矿业行业经济数据,以及采矿业上市公司、商业银行授信企业财务数据,对我国采矿企业融资结构特征进行辨析,研究结果显示,我国绝大多数采矿企业,特别是民营和中小企业存在“融资结构不够完善、内源融资能力不足、直接融资渠道受限、间接融资难以获得”的融资困境,需要通过“鼓励内源融资,改善间接融资,拓宽直接融资,优化股权结构”的路径进行全面系统地改进,并重点就采矿企业信贷融资和证券融资的融资机理、存在问题、问题根源进行研究,提出从宏观政策和微观策略两方面改善采矿企业信贷配给、以建立全球矿业资本中心为目标筹划发展矿业资本市场、加快拓展采矿业直接融资渠道等具体策略建议. 企业融资结构、股权结构、治理结构与经营绩效之间存在密切联系.本文采取计量建模的方式,对采矿企业股权结构与经营绩效的关系进行实证研究,结果显示：采矿业上市公司股权集中度与公司绩效呈倒U型关系,样本企业国有股比例与公司绩效负相关.统计分析表明：我国采矿企业股权结构呈现集中型、国有及私人单一控股股东占主导的股权结构特征.针对上述情况,本文建议以市场化为导向,采取适当减持国有股、引进战略投资者、扩大上市融资等多种策略,实施股权多元化改造,加快建立股权相对集中、投资主体有效制衡的股权结构.并以“紫金矿业”为案例,说明采矿企业股权结构优化的重要意义和有效途径,以及资本市场助推采矿企业加快发展的巨大力量. _地区位于我国西北边陲,北端,与 _斯坦、蒙古、 _三国接壤.从地质背景和成矿条件来看, _地区处于西伯利亚板块与 _斯坦-准噶尔板块两大地质构造单元接合部位,成矿地质条件好,矿产资源丰富,是我国稀有金属工业的摇篮,自治区有色金属工业的发源地,也是著名的区域黄金-有色金属带成矿带,素有“金山银水”之称,是我国最具潜力的矿产资源集中区和重点生态功能区.目前,矿业已成为 _地区经济发展的支柱产业,但矿产资源在开发利用过程中,面临着如何延长矿业链、如何充分利用资源、降低废气、废水和废渣的排放和污染,保护区域生态环境,提高资源利用效率等一系列问题,这就决定了 _地区的绿色矿业发展之路,即：“资源开发可持续,社会生态环境友好”的绿色发展之路.因此,创建绿色矿山,发展绿色矿业,研究实施 _地区绿色矿业经济发展战略,具有十分重要的现实意义和指导作用.论文以 _地区申请到国家第三批、第四批绿色矿山创建示范矿山为契机,系统地调研了 _地区绿色矿业经济发展现状,界定并分析了绿色矿业经济特征,提出了绿色矿业经济发展的理论基础,通过设计指标体系,评价了 _地区绿色矿业经济发展水平,提出了 _地区绿色矿业经济发展战略,以及为实现战略的政策支持体系.论文主要研究内容如下：第一章,绪论.阐述了论文选题目的和意义,从学术研究和应用的角度,对国内外绿色矿业经济发展领域进行了综述,提出了 _地区绿色矿业经济发展战略选题的重要意义,对论文研究的主要路线、思路、基本框架、野外调研和资料的收集、主要的研究方法、主要内容等进行了高度综合,并指出了论文中的关键创新点.第二章,系统调研 _地区绿色矿业经济发展现状. _地区成矿地质条件优越,矿产资源丰富,矿种齐全配套,各类型矿床成带分布,分段集中,主要矿产储量大,矿石质量好,矿产资源开发利用程度相对较高.矿业是 _地区经济增长的支柱产业,但在开发利用过程中,形成大量的“三废”副产品,既影响企业的收益,也污染环境,增大社会治理污染的成本,目前正逐步探索出一条符合地区实际的“资源利用节约集约化、开采方式科学化、企业管理规范化、生产工艺环保化、闭坑矿山生态化”绿色矿山建设和绿色矿业经济可持续发展的道路.第三章,探索并归纳绿色矿业经济发展的理论基础.目前我国经济的快速发展,生态环境的不断恶化,已接近或超过资源环境的容量及其自净能力的条件下,在寻求社会环境经济综合系统相协调的过程中产生了绿色经济.所谓绿色矿业经济就是以绿色经济学理论为指导,综合运用绿色技术体系,融合循环经济和低碳经济,在矿业环境扰动量不大于区域环境容量的条件下,实现矿产资源配置的最优化,生态环境影响的最小化,达到社会、经济、生态环境相协调的经济形态.建设绿色矿山是手段,发展绿色矿业是过程,实现绿色矿业经济是目标,在世界各个国家发展绿色矿业经济的实践中,以西方主流经济学出发,外部性理论、产权交易理论、产业生态学理论和博弈理论的综合,成为指导绿色矿业经济发展的理论基础.第四章,设计并评价 _地区绿色矿业经济.依据APRP(活动Action-压力Pressures-反应Response-绩效Performance)分析思路和相关原则,结合 _绿色矿业经济发展实际情况,初步设计了 _绿色矿业经济评价指标体系.指标体系分为目标集、因素集(一级指标)和子因素集(二级指标)共三个层次.综合运用基于熵权-模糊综合评价法,对 _地区绿色矿业经济发展进行了评价.研究表明,社会对区域绿色矿业经济发展和建设的认可程度及赞许程度最高；在各级政府部门的领导下,在各矿企的共同努力下,区域绿色矿业经济发展势头较好,对区域经济发展贡献较大.但对绿色矿山创建的内涵、社会对绿色矿山的认知速度、矿企对绿色矿山创建的态度这三个指标还不够满意,矿政管理部门在绿色矿业经济政策的制定、不同层次创建绿色矿山的申报、对社会公众的宣传等方面还有待进一步提高.第五章,提出 _地区绿色矿业经济发展战略. _不仅是典型的资源大区,还是生态环境脆弱敏感区域.这决定了 _必须走“资源开发可持续,社会生态环境友好”的绿色发展之路,建设绿色矿山,实施绿色矿业经济发展战略,为我们找到了一条双赢的路径.从战略的界定、战略目标定位、战略规划等要素出发,适时提出独具特色,并适合 _地区绿色矿业经济发展的创新驱动战略、层次性发展战略、矿业集群发展战略和信息化发展战略,为制定支撑政策提供决策依据.第六章,提出区域绿色矿业经济发展支撑体系.政府、矿企和社会大众是绿色矿业经济运行的主体和政策目标群体.创建绿色矿山,发展绿色矿业经济是一项系统工程,需要各级政府、矿山企业等微观主体的广泛参与,在上述研究的基础上,基于政策的层次性,从“对象-主体-政策-工具”思路出发, _地区绿色矿业经济发展的支撑体系主要由宏观政策支撑体系、微观支持体系和技术支撑体系构成.本文主要存在以下创新之处：1.定量研究 _地区矿业经济增长与“三废”之间的关系矿业是 _地区经济增长的支柱产业.但在开发利用过程中,形成大量的“三废”副产品,既影响企业的收益,也污染环境,增大社会治理污染的成本.因此定量研究两者之间的关系,为发展绿色矿业具有十分重要的意义.综合运用计量经济学中的ADF单位根检验、回归分析和Granger检验.研究表明：总体来看, _地区矿业经济的增长,主要依靠固体矿产的开发利用,矿石量和废石量增长较快,废水量波动较大,矿业产值和废气量呈现出平稳增长态势.随着矿产资源的开采,废矿石、矿井水等副产品的量也在增加,对环境的污染程度也在增加,如果运用相应的技术,对副产品循环利用,势必增加企业成本,影响企业的收益,这是建设绿色矿山,发展绿色矿业经济急需解决的普遍性问题；而废气由于技术等原因,利用率低且不稳定,是实行绿色矿业过程中值得研究的重要领域之一.“三废”量和结构的变化,为建设绿色矿山,开发利用副产品,实行循环、低碳的绿色矿业经济的发展战略指明了方向.2.探索并归纳绿色矿业经济发展的理论基础由于矿业的特殊性,创建绿色矿山,发展绿色矿业,实现绿色矿业经济可持续发展,需要多方面的参与.对于矿山而言,在矿产资源开采、洗、选、冶炼等过程中,要有创新绿色技术,提高资源的回采率和利用效率,最大限度地减少对环境的扰动和破坏,建立剩余物质最小化的经济动力；对于政府而言,实现由传统矿业经济向绿色矿业经济的转变,是政府应当承担的公共职责和社会义务.在这过程中,由于各自目标不同,而存在着外部性、产权不明晰以及生态破坏等行为,社会各方面、各个环节均在进行着博弈.矿山之间博弈的结果都将选择不可持续的方式开发利用矿产资源,最终造成效益最低和环境的污染；矿山与政府间博弈的结果取决于政策的设计和执行程度.否则,矿山会选择缴纳罚款、污染环境,逃避治理污染的责任.因此,在实践中,指导绿色矿业经济发展的理论基础主要包括外部性理论、产权交易理论、产业生态学理论和博弈理论.3.评价 _地区绿色矿业经济通过指标体系的设计,综合运用基于熵权-模糊综合评价法,在实地调研的基础上,对 _地区绿色矿业经济发展进行了评价.研究表明,社会对区域绿色矿业经济发展和建设的认可程度及赞许程度最高；在各级政府部门的领导下,在各矿企的共同努力下,区域绿色矿业经济发展势头较好,对区域经济发展贡献较大.但对绿色矿山创建的内涵、社会对绿色矿山的认知速度、矿企对绿色矿山创建的态度这三个指标还不够满意,矿政管理部门在绿色矿业经济政策的制定、不同层次创建绿色矿山的申报、对社会公众的宣传等方面还有待进一步提高.这为创建绿色矿山,制定区域绿色矿业经济发展战略及其政策体系提供了十分重要的参考依据.4.提出 _地区绿色矿业经济发展战略及其支撑体系以科学发展观为指导,按照“打造重要会客厅和两个可持续示范区”以及“北部生态核心区、中部优化发展区、南部重点开发区”的空间布局要求,实施“一一三三”战略规划,提出了 _地区绿色矿业经济发展的创新驱动战略、层次性发展战略、产业集群发展战略和信息化发展战略.要实现这一战略,必须得到政府、矿企和公众广泛参与,从政策的层次性出发,提出了由宏观政策支撑体系、微观支撑体系和技术支撑体系构成的绿色矿业经济发展的支撑体系. 矿产资源是国民经济发展的重要物质,矿产业则是国民经济发展的重要基础产业之一.进入21世纪的中国,在全面建成小康社会、到2020年经济总量在2000年基础上翻两番的宏伟发展目标、基本实现工业化的要求下,中国矿产资源需求呈刚性增长.但与此不相适应的是,中国矿产资源保障程度总体不足,资源短缺将呈“钢性”状态,矿产资源供需矛盾十分突出,特别是石油、铁矿石、铜、钾等资源面临对外依存度较高的压力.资源国情和当前经济社会发展所处阶段特征决定了矿产资源的大幅消耗在短期内难以转变,供需矛盾日益突出,而国内矿业在矿产资源利用效率不高、矿业粗放式的经营、矿业市场化程度低、矿山安全事故多发、环境污染严重等一系列问题下,使得我国矿业的可持续发展面临极大挑战. 新一轮全国矿产资源规划中,明确提出要大力推进矿业经济重点发展区建设,目的是通过对矿业区域的建设来统筹资源配置,以资源为基础,引导和优化资源开发利用合理布局和结构,提高矿业集中度以及矿产资源开发的科学性和可操作性,促进区域资源优势转化为发展优势.作为矿产业良性发展的示范和试点,除国家给予政策支持外,科学有效的管理机制是必不可少的,这其中也包括微观层面的政府规制,因此研究对矿业的政府规制问题就显的十分必要和迫切.这不仅对实现矿产资源可持续利用、提高矿业竞争能力,保障经济社会可持续发展、建设资源节约和环境友好型社会、走新型工业化道路有着重要的现实意义,同时,也是在社会主义经济体制改革进一步深入,政府体制改革中政府职能转变的必然要求. 本文主要运用规范分析、制度分析和系统分析的方法对当前矿业规制做了全面系统的梳理和分析,通过对矿业规制中反映出的问题的研究,寻求改进完善的对策.全文共分七章.第一章绪论,分析了关注矿业、关注政府规制问题的 _背景和选题研究意义,对文中涉及的主要概念矿业、矿业经济区和政府规制的内涵做分析和界定；介绍本文主要研究内容、方法,创新点和不足.第二章理论基础及相关研究综述,就政府规制的理论基础规制经济学的国内外研究,以及目前国内有关矿业的规制研究做了评述.在放松规制浪潮后,西方的规制更注重对经济性规制中委托*关系的研究,同时规制经济学研究的重点开始向正在起步的社会性规制研究转移.我国在广泛学习和借鉴国外规制经济学研究的成果的基础上,也开始对矿业发展从制度、市场、法律等方面尝试用规制的视角进行研究.第三章矿业政府规制变迁,对当前我国矿业政府规制的基础矿业法律体系、矿业政府规制的机构都做了详尽的梳理,并就这一体系中存在的问题做了剖析,主要是法律体系还不健全,规制机构较为分散,以及对规制机构本身缺乏监管机制等. 第四章矿业经济性规制和第五章矿业社会性规制为本文的主要部分,从经济性规制和社会性规制两个方面,全面系统地分析了矿业领域内的政府规制现状以及存在的问题. 从矿业经济性规制看,主要是在进入和退出以及矿业权市场这三个方面的规制.就进入规制而言,它是对矿业权申请人的资格审查.之所以对其进行行政许可的限制,原因主要是矿业权是“准用益物权”.它的获得不同于其他用意物权,不需要通过设定用益物权合同的方式来完成,而要通过行政许可,即采矿企业对矿山的开采经营权利须经国土资源部门行政审批获得许可,即获取采矿权.这种行政许可实际上是在申请人符合法定的条件时,政府授予其具有探矿、采矿等资格.由于不动产的开发和利用与国民经济关系重大,涉及到资源的合理利用和配置问题,且矿业权客体包括矿产资源和矿区,具有复合性,又因为矿区及其所蕴涵的矿藏种类规模不同对采矿权的取得及行使有着重要影响.因此,政府对涉及自然资源的开发和利用活动都应当进行必要的管理,所以对矿业权的取得必须要采用行政许可的方式.当前,在进入规制上存在的问题主要是：政府对市场主体在所有制间的人为歧视,致使我国矿业市场的交易主体并不丰富；对进入须具备特定的行为能力及相关实质要件规定的过于原则化,并无具体操作标准；审批资质条件的环境、安全约束性不强,成为导致在目前矿业生产中事故不断的重要原因,加重了社会及政府行政成本；行政许可性质不清,一个采矿权实际肩负了财产权和市场准入资格两种属性,这就有悖于让市场配置资源这一前提.在退出规制上,我国目前还没有建立相应的矿业退出规制.矿产资源法中也未涉及矿业企业正常退出的机制.实际情况中矿业生产具有投资大、沉淀成本高的特点,退出壁垒较一般行业高,企业自身难以全身而退,一方面必须完成对开采矿山的环境恢复治理,另一方面需要解决企业员工的安置问题,其中一些问题超出了企业的控制范围,而我国退出机制的缺失给对大型矿业企业退出造成更大难度,矿业市场无法实现优势劣汰的竞争机制.在矿业权市场方面,作为矿业资本市场的重要组成部分,国家最新出台了专门的矿业权交易规制对矿业权交易机构、矿业权人交易行为做了较全面的规范,但在以往规制执行中暴露出几个问题：各级国土资源部门在*国家进行矿业权交易的同时又是规制者的特殊定位,使得政府对交易本事干预过多；法规条例多而杂；对交易主体的限制和监管越位和缺位等问题,矿业权市场不能很好发挥配置矿业权的作用,市场失灵较为明显. 从矿业社会性规制看.矿业活动的特殊性使得矿产资源开发过程中的负外部性和内部性无法避免,市场对公共利益的维护失效的情况下,政府通过规制手段将负外部性内部化、降低内部性风险就显得非常重要.不过,政府规制的目标并非 _消灭污染或破坏,而是将其限制在最适范围内.矿业社会性规制主要是矿山环境规制、矿山生产安全规制两大内容.对矿山环境的规制,我国主要实施的是行政手段和经济手段.矿山环境标准作为行政手段在市场经济发育还不完善的情况下,还是一种见效快的方式.但这种方式是政府职能部门依照命令的要求监督、检查手约束企业是否有违规情况存在,所以存在较高成本,需要对机构、人员、资金的投入.并且由于规制和被规制者间的信息不对称,环境标准方式的实施成本和对污染的控制体系成本偏高.作为经济手段,我国使用矿山排污费、矿山地质环境治理恢复保证金等方式间接通过市场干预企业行为.排污收费作为庇古税,它的征收会促使企业在成本压力下进行控制污染排放的技术革新.对政府而言,不需要大量投入来核定企业污染物排放量,只要确定需征收排污费的企业以及相应生产规模下的排污量征收排污费即可.而在实际中存在操作难的问题,由于信息的严重不对称,政府无法准确计算对环境的最优排污量.除了税,矿山地质环境治理恢复保证金与土地复垦费和水土流失防治与补偿费也是出于对环境的补偿,但他们之间重复征收也引发了一些问题.在矿山生产安全上,矿业属高危行业,其生产直接关系到劳动者生命、健康、安全等切身利益,同时,只有做好安全生产才能实现企业经济效益最大化,才能更好地保持矿业企业的发展.国家从法律层面和其他配套具体实施办法对矿山安全生产进行规制.但具体在实践操作过程中反映出,矿山安全作为一项标准,其技术标准更新缓慢、严重老化,地方国土资源管理部门监管因经费、人员配备、执法设备投入等问题上的监管不力,对规制者本身监督的匮乏也导致监管部门的无为甚至是合谋,在鼓励安全生产技术创新和应用上的激励机制亦不显著,包括对矿山开采人员的职业健康和职业教育培训的不重视都严重制约了矿山安全规制的实际效果和对劳动职工的保护力度. 第六章,矿业政府规制安排建议.在结合之前章节的分析后,尝试在矿业经济区这一试点范围内,给出健全、完善政府规制的制度安排的对策和建议.在法律层面,需要理清矿业现行法律法规,完善和健全法律体系,降低规制的随意性,建立独立矿业规制机构,将规制从相关管理部门中抽离,做到从产业发展角度的有效监督；在进入退出规制上,进入行政许可要明晰和区别矿业权的财产权和经营权,简化行政手续的同时强化进入中的资金、生产技术、环境等进入门槛；建立普遍适用的矿业企业退出援助机制,疏通市场进出机制；放松矿业权交易的进入规制,加快矿业权电子交易平台建设；强化矿业的社会性规制,包括对矿山安全与健康监管体系的建设,进行矿山排污权交易试点；树立规制 _意识,建立规制信息披露制度和政府信息服务平台建设等.第七章,主要结论和展望.总结全文研究后,指出今后需要做进一步研究的问题. 借鉴可持续性科学研究领域的,脆弱性,分析框架,以东北三省矿业城市为例,对矿业城市经济脆弱性的演变过程及其应对时机选择进行了研究.研究表明:伴随着矿业城市生命周期的推进,东北三省矿业城市经济脆弱性经历了潜伏、爆发、消退三个演变阶段,呈现出倒,U,型曲线的演变轨迹.通过对比分析大庆、阜新的应对实践,指出经济脆弱性大规模爆发前是应对矿业城市经济脆弱性的重要机遇期,可以减缓城市经济脆弱性大规模爆发对城市 _发展造成的影响,有利于平稳推进矿业城市经济发展模式的适应性转变. 我国经济发展已进入重工业化阶段,重工业化阶段的显著特点是能源、矿产资源消耗大量增加.中国有限的矿产资源已经无法满足经济发展的迫切需要,开展海外矿产资源并购日益成为参与国际矿产资源重新分配的重要方式与手段. 然而海外资源并购又与一般的并购不同,资源具有不可再生性,往往牵涉到一国的主权问题,特别是在资源短缺的当今社会,矿业企业海外并购牵动着一个国家敏感的神经,而且由于海外并购环境复杂、程序繁琐加上矿产资源投资大、回收期长等特点,这就决定了矿业企业的海外并购存在着巨大风险.我国矿业企业要想在今后的海外并购项目中取得成功,就必须对矿业企业海外并购中存在的风险有准确的认识,并采取相应措施加以防范.本论文采用理论与实例结合的方法,归纳总结了我国矿业企业海外资源并购的现状,分析了并购中可能存在的各种风险,最后结合五矿集团并购OZ矿业的案例,提出了矿业企业在海外并购中应该注意的一些问题,希望能为中国矿业企业未来的海外并购提供一些帮助,起到抛砖引玉的作用. 本文共分为6章,各章的主要内容如下： 第一章,导论.介绍本文的研究背景、研究思路及框架以及想要实现的目的和方法. 第二章,文献综述.从并购动机、并购过程、并购价值效应、并购风险四方面对国内外学者的文献进行了回顾. 第三章,中国矿业企业海外并购的理论分析.该部分首先定义了矿产资源与矿业企业的含义,阐述了并购的概念；分析了中国矿业企业进行跨国并购的动机,归纳了中国企业海外并购的模式,最后简要阐述了中国矿业企业进行跨国并购的现状. 第四章,中国矿业企业海外并购风险分析.该部分首先定义了并购风险.接下来,从非财务风险、财务风险以及矿业企业特有风险三方面进行论述分析.非财务风险是与企业财务无关的风险,主要包括东道国政治风险、法律政策风险、文化整合风险、经营管理风险、战略决策风险.财务风险是指由于资金不能及时供给导致投资活动在某一环节中断的可能性.主要包括融资风险、支付风险、流动性风险、利率汇率风险、目标企业估值风险等.矿业企业特有风险主要包括勘探风险、矿产品价格波动风险和环境保护风险.该部分最后针对不同的矿业领域做了相应的风险敏感度分析.五矿所在的有色金属矿产领域对于勘探、环保和矿产品价格波动的风险敏感度较高. 第五章,五矿集团并购OZ矿业的案例分析.该部分首先对并购双方的基本情况进行了简要介绍.五矿集团是具有国企背景的大型资源类集团.OZ矿业是全球第二大锌供应商,是澳大利亚第三大矿业公司,由于 _的影响,市值严重缩水,给中国企业带来并购机会.xx年2月16日,五矿集团正式向FIRB提交收购OZ矿业的申请,提出以17亿美元的总价,收购OZ矿业100%的股份.然而这份申请遭到了FIRB的否决,理由是该并购方案涉及到的promi hill离军事禁区很近.五矿集团迅速修改了并购方案,新方案中剥离了promi hill.xx年4月23日.澳大利亚政府通过了五矿提出的新方案,五矿最终以13.86亿美元获得了除promi hill外的全部资产.该部分还用SWOT法对并购过程进行了分析,五矿收购OZ矿业的优势主要在于充足的资金支持,完备的前期准备以及雄厚的企业实力.劣势是五矿的国企背景使得并购困难重重.并购的机会xx年的 _.威肋则国外的政治阻力和狭隘的 _. 该部分最后对并购案例的整合结果进行了定量和定性的分析.定量分析的数据MMG公司的年报,由于MMG无可用于与xx会计年度比较的经审计的合并财务报表,为进行讨论及分析,笔者将截至xx年12月31日6个月(即xx年下半年)与截至xx年6月30日6个月(即xx年上半年)及截至xx年12月31日6个月(即xx年下半年)的数据进行比较分析.凭借生产稳健和基本金属及贵金属价格持续高于长期平均价格,MMG于xx年下半年表现强劲,完成xx年的骄人业绩.MMG于xx年下半年取得收入10.752亿美元,较xx年上半年增加27.3%及较xx年下半年增加43.8%.其余各项指标均表现良好,MMG摆脱了之前的财务困境,焕发出新的生机.在定性分析方面,笔者主要从人力资源整合、文化整合和战略整合三方面进行分析考量,发现双方在整合方面都付出了最大的努力,且取得了一些成效,MMG已成为五矿集团打造“多金属集团”战略的海外资源整合平台.可以说这次并购是一次成功的“双赢”. 第六章,五矿集团并购OZ矿业后的相关思考.运用第四章归纳的企业并购风险的结论,对五矿集团并购OZ矿业过程中的风险进行分析,五矿收购OZ矿业的主要风险有以下四点： (1)国家政治风险.五矿集团的并购刚好发生在中国企业广泛“走出去”的海外并购小*时期.澳大利亚是我国对外并购的主要地区之一,如此密集的在澳并购,激发起澳民众的贸易保护情绪.使得中国企业在澳并购困难重重. (2)价格评估风险.在信息不对称的情况下,对目标企业的价值评估难以把握.因此并购前期的尽职调查非常重要.五矿集团在最后竞价阶段,加价1.8亿美元并不是盲目追涨,而是通过详尽调查得出的可靠的报价. (4)经营管理风险.FIRB在交易协议中提出了许多非常苛刻的条件.这对企业的自主经营有很大影响.如果处理不当,可能引发经营成本增加,进而影响企业并购绩效. 为了规避以上风险,五矿集团采取了以下措施： (1)加强与东道国政府的沟通,争取政府和相关利益团体的支持.五矿在整个并购过程中,积极与FIRB进行接触,还说服了OZ矿业的CEO米歇尔摩尔与他们一起去向FIRB说明此次交易的合理性.这些举措消除了澳洲政府的疑虑,促成了并购. (2)灵活应对突发情况,适时做出让步.在并购谈判的过程中,会遭遇到各种各样的突发情况,作为收购方应有心理准备,冷静应对.适时的退让对于并购交易的达成往往起着重要作用.在第一次并购方案被否时,若不是五矿集团及时修改方案,放弃了promi hill,就不会有整个方案的顺利达成. (3)努力提高公司的海外并购能力,注意培养具有国际视角的全方位管理人才.提高公司的海外并购能力,离不开人才,后续的整合经营也需要海外并购经验丰富的管理人员.国际化并购人才的培养不能只是理论学习,闭门造车,要多参与实际的并购案例,在实践中发现问题,解决问题,不断积累海外并购的经验和教训. (4)全面了解与目标企业相关的各种信息,为合理估值打下基础.五矿集团的前期准备十分充足.早在xx年,就与oxiana公司有着业务往来,并一直保持着良好的交流沟通,通过OZ公司驻中国办事处收集各种信息,关注国际矿产品价格走势,这些前期工作都为企业的合理估值打下了良好基础. 最后,笔者在五矿并购OZ矿业案例分析的基础上,针对矿业企业面对的海外并购风险,提出了6点建议：(1)提高硬实力,打造企业核心竞争力.(2)了解目标公司所在国的相关法律法规及政策.(3)增强战略意识和沟通技巧.(4)加强并购后期的文化整合与人力资源整合.(5)重视海外并购中的劳工权利.(6)重视国际并购人才的培养. 纵观全文,本文的贡献在于： 本文总结归纳了矿业企业海外并购中存在的主要风险,在此基础上对五矿集团合并澳大利亚0Z矿业的案例进行分析.五矿集团具有国有背景,澳大利亚又是我国矿业企业海外资源并购的首选之地,五矿并购OZ矿业的案例是极具代表性的,且并购的结果非常成功,通过对五矿并购0Z矿业的案例分析,研究五矿在并购中面临的风险,采取的应对措施,对于快速发展中的中国矿业企业海外并购在规避风险方面具有一定参考价值. 然而,由于本人学识和能力有限,加上资料、时间、精力等诸多方面因素的制约,使本文研究只能限于一定的范围和水平,还存在着许多有待于进一步研究的问题,例如,本文对矿业企业海外并购的风险归纳不够全面,提出的建议比较肤浅,在案例分析中也有诸多待进一步完善之处,恳请诸位老师、同学不吝赐教.笔者今后也将对此内容做更深入细致的研究. 中国矿业遗产,尤其是中国传统矿业遗产,具有丰富的遗产资源,是中国文化遗产的特色项目、中国矿业典籍的物质载体、中国工业遗产的主要内容.中国矿业遗产研究是中国矿业遗产的管理基础与中国环境保护的现实需要.在阐述中国矿业遗产研究意义的基础上,从理顺管理权属、统一项目名称、规范学术认识与合理规划利用等方面,探讨了中国矿业遗产的保护展望.鉴于中国学界对于中国矿业遗产的已有研究主要集中于矿业史、矿业遗产旅游与矿山公园建设等专题的现状,特以世界遗产为视野的矿业遗产研究进行组稿. 进入21世纪以来,我国矿业历经了十几年的高速发展,同时也引发