内控评价报告

附件3:行政机关内部控制的基本评价报告(参考格式内部控制基本评估报告我们为了贯彻财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见的相关精神，根据财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知的要求，根据行政事业单位内部控制规范（试行）的相关规定，评价了该部队内部控制的基本情况。一、内部控制的基本评估结果根据行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表中规定的评价指标和评价点，单位(部门)单位级别的内部控制基本评价分数为53分，业务级别的内部控制基本评价分数为37分，总计为90分。n/a n/a。这个单位指标的具体分数如下表所示。类别评价指标评价分数单位水平(60分)1.启动内部控制建设(14分钟)122.单位第一负责人负责建立和实施内部控制(6分)63.权力运行的限制(8分)64.完善内部控制制度(16分)135.非兼容性工作和责任分离控制(6点)66.内部控制管理信息系统功能复盖范围(10点)7工作水平(40分)7.预算业务管理控制(7分)58.收支运营管理控制(6点)69.政府采购业务管理控制(7分)710.资产管理控制(6分)411.建设项目管理控制(8点)812.合同管理控制(6点)6(100分)评价总分86本单位(部门)内部控制基本评估过程中存在减分条件的指标概括如下：评价指标评价扣分减法原因和说明1.启动内部控制建设(14分钟)2无法定期执行风险评估3.权力运行的限制(8分)2无单位内部纪律检查部门检查工作记录4.完善内部控制制度(16分)3单位内部控制系统还不完善6.内部控制管理信息系统功能复盖范围(10点)3内部控制管理信息系统功能覆盖不完全7.预算业务管理控制(7分)2无法将指标拆分到每个相关业务部门10.资产管理控制(6分)2资产摊销登记没有及时进行。二、特别说明项目(a)情况的特别说明本单位没有发生内部控制问题，导致经济活动中单位发生重大经济损失，对社会产生重大反响，或者发生经济犯罪。(b)补充评价指标和评价结果这个单位暂时没有补充评价指标。三、对以下工作内部控制的基本评价该部门以上述评价结果为基础，重点建立和完善内部控制系统，建立内部控制管理信息系统，建立和实施细粒度预算和资金支出管理等管理领域，并采取以下措施进一步提高内部控制水平和效果：1、完善内部控制制度：根据内部控制规范要求，系统地分类单位内部控制制度，在业务领域实施，明确监督责任主体及其责任，加强内部流程控制，建立明确、明确、明确、简洁、高效的内部控制制度和流程体系。(2017年12月之前完成) (牵头部门：财务)2、加快内部信息化建设：在以前的内部控制系统建设和现有信息系统的基础上，尽快运行内部控制信息集成程序，尽快建立和使用合理的信息系统程序。(牵头部门：办公室)3、完善预算和支出管理：按照“营业线、子位置、等级权限”管理要求，细分预算指标，分割相关事业部门，加强工作意识和主要责任意识，切实适应事业需要，提高资金使用效率。与此同时，对各项预算指标的具体支出范围、标准、