集团公司风险管理制度.ppt

*集团有限公司风险控制管理工作,风控理念,管理模式/工作模式,组织架构,简要目录,风险管理-建立规范有效的法律风险控制体系，提高集团防范和化解法律风险的能力，保障集团安全稳健高效运营，提高经营管理水平，增强集团竞争力。工作基本准则：中华人民共和国公司法、*集团有限公司章程规定摘自风控部公司法律风险管理制度,集团拟定的风控概念：,风险控制能力是企业竞争力的一部分风险控制是企业价值增值活动风险控制是对企业稳健经营的保障,集团所遵循的风控理念：,集团风控图示（一）-企业竞争力,风险控制,风险控制,企业竞争力,集团风控图示（二）-增值作用,项目,合同,品牌,培训,尽职调查,集团风控图示（三）-保障作用,*风险控制部风控工作,集团董事会,集团,所有员工,各子公司,合规理念,管理模式/工作模式,组织架构,简要目录,集团风险控制部组织架构,法务1人,法务1人,法务1人,品牌维护,工商法务,风险控制部,人事法律,合同审核,项目风控,资料归档,诉讼仲裁,投资法务,合同审核,项目风控,外联交接,合同审核,项目风控,金融地产,对外贸易,A岗,B岗,A岗,B岗,日常法务,集团风险控制部工作报告路线,董事会,管理层,集团风险控制部,*集团有限公司,脉拓,脉链,托盛,格致,服务,监督,评价,反馈,控股或参股,大行政中心,合规理念,管理模式/工作模式,组织架构,简要目录,培训服务,财务部门,信息管理部门,为业务和管理部门提供专业支持（一）,投资项目部,销售部门,品牌管理部,行政部门,项目合规审查,合同审核,品牌管理,咨询建议/风险提示,注册/变更事宜,诉讼仲裁,专业支持,风险控制部提供的专业支持,业务和管理部门,业务和管理中的风险控制（二）,新增业务/项目,新增产品,规章制度,合同往来,合规性审查,合同拟定/审核,介入谈判/协商,法律风险评估,提交风险控制部部门审查,重大事件,.,业务和管理中的风险控制过程（三）,风险控制部,工作交接,工作交付,工作进展告知,风控工作监督落实,反馈评价,子公司/其它部门对于前述属于风控部业务范围的工作交接真实、及时、完整。对于后续工作进展及时告知，克服信息不对称。对风控部工作进行反馈评价。,风控部对业务范围的工作任务快速反应。对后续风险管理工作持续跟进，监督落实。根据反馈评价对该项风控工作完善归档。,完善归档,接收部门签收并回执工作交接单,风险控制部工作流程图（外部）,风险控制部工作交接单,回签交接单/反馈评价,风险控制部工作流程图（内部）,（一）新业务/项目启动的风控管理流程,立项,合规性审查论证,正式启用,参与研究及讨论,出具合规审查意见,审查合同/相关产品,新业务/项目启动流程,风控部门同时跟进,（二）合同合规风险控制管理,合同草拟,合同审查,合同签署,合同履行,合同保管/归档,合同其它工作,风险控制部对合同各环节法律合规风险的控制,2,1,品牌的维护/监控,3,反假冒/反侵权,4,国内市场品牌的建立和管理国际市场品牌的建立和管理品牌的防御性体系建立和完善品牌使用方案品牌存在的问题调查和分析,国内市场品牌的建立和注册国际市场品牌的建立和注册,近似商标的注册/公告监控启动商标再经济活动中使用的风险提示和管理,启动商标反假冒监控体系（与销售部门密切联系）反假冒/反侵权法律打击体系,（三）知识产权(品牌）管理,品牌的建立/注册,协助/参与拟定集团知识产权战略/政策,（四）法律合规风险提示流程,法规变化,分析处理,分解到各部门,各部门调整,重点经济法、金融法、投资方面法律法规变化,分析对集团经营管理的影响,关注与各部门工作的相