员工行为排查试题

员工行为排查试题一、单项选择题（每题2分） 1、对本行违规失职行为员工的处理，由本行相应层级的（B）按本办法规定的权限和程序进行。 A处罚委员会 B问责委员会 C法律合规部 D人力资源部 2、与（ ）、（ ）发生资金往来，造成不良后果或影响的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。（C） A贷款客户、中介 B中介、供应商 C贷款客户、供应商 D 中介、担保人 3、员工违规失职行为处理办法所称后果或情节严重，不包括下列（C）情形： A 因违规失职行为造成本行较大经济损失的 B 因违规失职行为造成本行声誉损害的 C 违规失职行为查处机构认定为情节特别严重或后果特别严重的 D 因违规失职行为造成本行办公、营业秩序混乱的 4、为经营管理层提供内容或数据不真实、甚至伪造的研究分析报告，误导决策并造成损失的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予（ B ）至开除处分。 A 记过 B 记大过 C 开除 D 撤职 5、 总行问责委员会不负责认定（ D ）人员的违规失职行为； A 总行各部室员工 B 全行一级资深及以上人员的违规失职行为 C 违规失职行为涉及金额1000万元（含）以上、不良资产实际损失金额500万元（含）以上的员工 D 其他实际损失金额50万元（含）以上的员工 6、违反廉洁从业相关规定，受到外部处罚的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予（ B ）至开除处分。 A 记过 B 记大过 C 开除 D 警告 7、在授信业务调查工作中，故意隐瞒客户（ ），导致授信业务（包括但不限于贷款、贸易融资等各类表内外授信业务）基于风险揭示不充分的信贷资料审批通过的，给予直接责任人开除处分。（D） A 经营情况 B 重大亏损 C 法人变更 D 重大风险事项8、员工一般性异常行为记录原则上保存（ B ）年。A1年 B2年 C3年 D4年9、对排查发现员工存在可以诱发或者涉嫌违规的行为和案件的行为，应对该员工进行持续跟踪，动态掌握行为纠正和风险化解的进展情况。其中，持续跟踪的期限不少于（ B ） A3个月 B6个月 C9个月 D12个月10、在员工行为排查过程中，发现可疑问题后，应立即（ B ），及时采取有效处置措施，控制、化解风险。A组织讯问 B组织核实 C组织裁决11、（ B ）是员工所在单位对照规定的排查项目，对所辖员工的行为事项进行的排查。 A员工自查 B单位排查 C集中排查12、根据监管部门的有关规定，商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性的，加强对员工行为的（），建立员工异常行为举报、查处机制。监督与排查督促与排查监督与调查督促与调查 13、 各分支机构、各事业部、总行各部室每年对所辖员工进行谈话、家访或亲属联系等不得少于（ 2 ）次。A1次 B2次 C3次 D4次 14、在授信后管理过程中，有下列行为之一的，给予直接责任人开除处分：（B） A 重要法律文件或权益凭证丢失、毁损、被骗的； B 未对贷款进行授信后检查，致使授信出现重大风险或损失的； C 未按规定进行授信后检查，或妨碍、干扰授信后检查，或未及时监控客户授信后变动情况的； D擅自对外提供、透露信贷档案及相关资料的。 15、在授信办理过程中，对外泄露客户商业秘密以及本行业务调查情况、调查意见、评估意见、审查意见和其他相关资料的给予直接责任人（ C ）处分。 A 记过 B 记大过 C 开除 D 警告 16、私自发放贷款，发放假名、冒名贷款，拆分贷款或假用委托贷款之名发放贷款的，给予直接责任人（ ）处分（C） A 记过 B 记大过 C 开除 D 撤职 17、未经批准，擅自接受新闻媒体采访，或通过互联网平台及其他社交媒体工具公布、传播与本行有关、或尚未得到官方确认，可能影响本行（ ）及（ ）的重大信息的，造成不良后果或影响的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分，后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。（C）A经营管理、战略发展 B相关客户、金融稳定C经营管理、金融稳定 D相关客户、战略发展。18、对员工作出辞退处理的是（ B）A迟到、早退月累计3次或季累计5次的，作辞退处理。B旷工连续3天或年累计5天的，作辞退处理。C参加会议、集体活动等迟到、早退的作辞退处理。19、 按旷工处理的以下哪一项是正确的（A ）A未经部门负责人批准，上班时间已到而未到岗者；B未经部门负责人批准，未到下班时间而提前离岗者；C未经部门负责人批准不到岗者；D经单位负责人批准，离开工作岗位处理私事者20、 员工病假期间病假工资按本人工资的（ B ）计发，病假工资如果低于当地城市居民最低生活保障标准的，按当地城市居民最低生活保障标准计发。 A 90% B80% C70% D60% 二、多项选择题（每题2分）1、员工行为排查工作主要从（ABCDE）方面进行。A行业规范 B工作责任心 C劳动纪律 D职业道德 E社会公德2、员工行为排查的方式有（ ABC ）A员工自查 B员工互查 C单位排查 D组织督查3、了解员工异常行为的基本方法有（ ABCD ）A组织业务与工作检查 B开展谈心 C开展家访 D举办员工亲属联谊活动 E调查问卷了解4、员工异常行为表现为工作方面的（ AB ）A发生业务差错 B经常被客户投诉C未经批准擅自出国 D出现债务纠纷且关系紧张5、员工行为排查人员范围包括（ ABC ）A签定劳动合同的正式员工 B签定劳动合同聘用人员C 我行长期使用的劳务派遣人员 D我行外包保洁人员6、包商银行各级机构开展员工行为排查，应坚持（ ABCDE ）。A依法合规 审慎实施 B客观公正，实事求是C严格保密 尊重隐私 C分级管理，逐级排查E快速反应，有效处置 7、按照员工人事管理权限，员工的日常排查由（ ABC ）A员工的上级管理人员 B员工所在部门负责人C员工所在机构负责人 D员工所在机构案防领导小组 8、各级机构开展员工行为排查工作，若发生以下（）情形，应按照有关规定追究相关人员的责任。、应组织排查而未组织排查的，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的、排查工作流于形式，应当发现问题而未发现，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的、排查发现问题之后，未及时采取措施或采取的措施不当，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的、对违反保密要求造成排查信息泄露或扩散，产生不良后果的、如经排查发现员工存在可能诱发案件的行为，应当采取（）等纠正措施，劝诫、督促行为人及时改正。绩效考核 教育提醒谈话 责令限期改正10、总行印发包商银行开展员工行为排查实施方案的宗旨是（）规范员工排查工作加强员工从业行为管理教育引导员工形成良好的职业操守增强员工的风险防范意识11、有下列情形（ABCDE）的，均应登记员工谈话登记表。A 因员工考核结果出现重要异常而进行谈话的B因员工发生重大或连续差错而进行谈话的C因员工家庭发生重大变故而进行谈话的D因员工异常行为而进行谈话的E对员工开展实地家访的 12、员工行为排查重点是（ABCD ）A员工在八小时工作异常行为B存在构成案件的疑似事项；C不及时采取措施可能发展为案件或给银行资产声誉造成不利影响的事项。D员工生活中的异常行为13、员工行为准则中包含的内容有（ABCD ）。A热爱祖国、热爱包商，树立远大个人理想；B勤于思考、善于总结，培养良好职业素养；C巧于设计、肯于实践，创造一流工作业绩； D尊道贵德、克己复礼，追求崇高道德风尚； 14、员工禁止情形的个人投资包括（ABCD）： A个人或者与他人合伙、合作或参与他人投资开办公司、企业等营利性组织；B实为个人投资，但假借他人名义从事上述行为；C占用工作时间进行股票、基金、外汇等投资活动；D其他影响本人职务履行或与包商银行利益发生冲突的情形。15、 员工在与业务关联单位的联系过程中，对超出正常业务联系所需要的交际活动，应谢绝参加。包括（ABC） A过于频繁或奢华的宴请及娱乐活动；B设有彩头的牌局或其他具有赌博性质的活动；C邀请方的目的明显是为了从包商银行取得不正当利益的活动。 D业务关联单位按规定合法地给回扣、佣金的，一律上交所在单位三、判断题（每题2分）1、员工自查是员工对照规定的排查项目，对一定范围内其他员工的行为事项进行排查。（错误）2、各级机构负责人是员工日常行为排查工作的第一责任人。（正确）3、对排查发现的问题进行核实时，排查人应当严格控制知情范围，严禁泄露、扩散排查人和被排查人等敏感信息（正确）、无论采取什么类型的排查，都必须要填报员工行为排查表（正确）、员工自查和员工互查类型的排查台账，不需要做走访和谈话记录。（正确）、当排查表发现排查结果异常时，需要填写排查实施确认书和处理措施（正确）。、员工行为排查任务已经，则必须执行，内容不可更改（正确）、员工应履行相互监督的职责，对其他员工的异常行为，要及时向主管或领导报告，必要时可以越级报告。（正确） 9、员工异常行为是指员工不同于寻常的表现，且可能成为操作风险隐患苗头，或诱发事故、案件的各种行为。（正确）10、 员工诚信档案和台账由各分支机构、各事业部、总行各部室分管内控的负责人，或第一负责人指定的人员负责收集和管理。（正确）11、 将客户资料作为个人资源垄断，不愿接受复核监督的不属于员工异常行为。（错误） 12、员工行为准则内容包括敏而好学、乐于奉献，全心投入企业发展；诚信务实、勇于创新，不断提升工作