国际经济学课件——国际贸易理论.ppt

华东理工大学国际经济学精品课程教研组电子邮箱dosun,国际经济学,第一节绝对优势理论、比较优势理论和要素禀赋学说,Chapter2国际贸易理论,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,2,绝对优势理论最早对国际贸易提出系统性理论解释和政策主张的是17和18世纪流行于欧洲的重商主义学派（mercantilism）。它是1500-1750存在于欧洲经济思想的总和。它只是把有关国内经济活动和国际贸易作用的一些相同观点总结起来（不能划归为一个正式的思想流派），这些观点支配着这段时期的经济思想和政策制定。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,3,1500-1750年世纪末，资本主义生产方式在西欧萌发，封建庄园瓦解，商品经济发展，各国国内的统一市场形成，新大陆和西半球贵金属的发现，世界市场在一定范围内形成，人口增长，文艺复兴运动影响，商人阶级地位上升，人们对利润与资本积累的宗教观念的变化，民族国家兴起。西欧各国采取措施，鼓励发展对外贸易。这些都促进了重商主义思想的发展。早期的资本主要是以商品资本的形态出现，重商主义应运而生。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,4,国内直接扩大供给：采矿财富金银早期：货币差额论对外贸易晚期：贸易差额论为了实现国家贵金属存量的增加的目的，国家必须积极干预经济，实行保护性贸易的政策。,该学派认为，一国财富的唯一形式是金银等形态存在的货币，政府可以通过鼓励出口和抑制进口而改善国家的经济福利，其结果是获得贸易顺差以及由此导致的财富（黄金）流入本国。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,5,早期重商主义晚期重商主义,代表人物：Stanford（英）和Montchrestien（法）。主张外贸中每笔交易都保持顺差，以增加货币的流进。“货币差额论”。对外经济政策：直接管制汇率和贵金属交易的方法实现国内贵金属的存量增加。禁止金银出口。禁止出口商接收外国非金银货币。汇率由官方直接控制，实行固定汇率制。外国商人离境时只能带走商品，不能带走本国货币。,代表人物：ThomasMun（法）。主张保持全国的对外贸易顺差，以增加货币的流进。“贸易差额论”。对外经济政策：以贸易管制政策为主要手段，实现国内贵金属的存量增加。利用关税和法令适当限制制成品和奢侈品进口。限制原料出口，以保证国内加工业的发展。鼓励中转贸易保护本国弱小企业的发展。实行奖励出口政策。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,6,结论1、国际贸易对增加一国财富有很大作用2、一国利益所得就是另一国利益所失重商主义开始让位于自由贸易主义18世纪60年代到19世纪60年代，欧美先进的国家相继完成了工业革命，产业资本占据了主导地位。这些国家经济的发展突破了国家的范围，出现了近代意义上的国际分工和国际交换。代表商业资本的重商主义开始让位于代表产业资本的自由贸易主义。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,7,早期古典学者对重商主义的挑战18世纪中后期，古典经济学家大卫休谟，在论贸易平衡一书中提出了国际收支自动调节原理，即古典经济学中的物价铸币流动机制（price-specie-flowmechanism）。他对重商主义者认为的一国能够连续不断地积累货币而不会对其国际竞争地位产生任何影响的观点提出了质疑，指出在金本位制度下，贵金属的流入会增加国内的货币供给量，抬高国内的物价水平。使得该国出口商品竞争力下降，出口减少。相反进口商品的价格相对低廉，进口增加，贵金属流向国外。另一位著名的经济学家亚当斯密指出一国的实际财富不是贵金属的存量，而是该国国民所能消费的本国和外国的商品和劳务的种类和数量。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,8,亚当斯密（AdamSmith，17231790）：1776年国富论：一方面猛烈抨击了重商主义的经济思想，一方面创立了自由放任的自由主义经济理论。在国际贸易理论方面，首次提出了自由贸易理论的主张，为西方国际贸易理论奠定了基础。,18世纪到19世纪初，重商主义的保护主义从根本上阻碍了新兴资产阶级从海外获得生产所需要的廉价原料和在海外寻找产品市场的努力。生产力的发展促进和萌发了新兴资产阶级的意识形态：哲学和政治思想上的天赋人权和自然秩序；在经济思想上产生了亚当斯密的经济自由主义。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,9,斯密发现，一国的财富反映在其生产能力上（及其生产最终产品和劳务的能力），而不是其所拥有的贵金属水平。这就是把人们的注意力从获取货币转向了扩大产品和劳务的生产上来。斯密相信，一个能够让人们在其中自由地追逐自身利益的环境最有利于促进生产力的提高。追逐自身利益会导致人们根据各自的专长进行专业化生产并交换商品和劳务。对商品和劳务“寻找交易者、讨价还价和交换”的自然趋势通过不断深化的劳动分工与专业化的发展，就会提高劳动生产率的水平。追求自身利益是经济活动的催化剂，竞争是经济活动的自动调节机制。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,10,斯密认为政府没有必要管理经济活动。他强调，自由放任（laissezfaire）的政府政策（允许个人在法律、社会秩序许可的范围内，在尊重私人产权的前提下从事各自的经济活动）才能更好地为增进一国财富提供一个良好的经济环境。亚当斯密认为：交换是人类的天性；交换产生分工；分工的原则是各自集中生产具有优势的产品；分工的依据是先天有利的自然禀赋和后天有利的生产条件。政府该尽的职责只在于，通过消除那些妨碍市场“看不见的手”有效运行的障碍，来保证市场以一种不受约束的方式自由地运作。亚当斯密提出了经济自由主义和国际分工，创立了绝对优势（Absoluteadvantage)理论。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,11,财富总量生产劳动效率劳动分工国家间分工突破国界一定规模市场绝对成本自然条件、地理因素国家间商品交换,绝对成本举例：英国和法国,按绝对优势分工,劳动分工使财富总量增加,对外贸易使双方获利,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,12,绝对利益的几个假设条件122模式：一种资源、两个国家、两种商品；资源处于充分就业状态；进行贸易的国家国际收支处于完全平衡状态，出口价值等于进口价值；自由贸易，不存在贸易限制；完美市场：商品和要素市场完全自由竞争;不考虑运输成本；不考虑货币因素的影响；,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,13,绝对优势理论评价斯密以绝对成本为基础的自由贸易理论，在18世纪的英国条件下是具有进步意义的，它反映了新兴资产阶级的利益，成为反对闭关自守、自给自足的封建残余影响和重商主义贸易政策的有力武器，对发展和巩固资本主义生产方式起了推动作用。但斯密的绝对优势论只限于说明国际贸易中的一种局部的特殊现象，不具有普遍意义。因为它仅论述了在生产上各具绝对优势地位的国家，才能参加国际分工和国际贸易并从中获利。如果不具备这个条件，如经济落后的国家在所有产品的劳动成本上都几乎居于劣势，而没有优势，那么，贸易能否展开？开展后能否得利？斯密无法回答。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,14,绝对优势理论的贡献与不足贡献：1、首次明确肯定了国际贸易对参与双方在经济上都是有利的，从而为开展国际贸易扫除了认识上的一大障碍，这在理论上和实践上都有着重大意义。国际贸易这种互利的性质，既是现实生活中能够获得迅速发展的根本性原因，也是进行国际理论研究的前提和基础。2、亚当斯密将由他所创立的劳动价值理论应用到对国际贸易进行分析，他从商品绝对成本差异的角度来讨论国际贸易的基础，提出了用经济学理论分析国际贸易的一种思路，并对造成绝对成本差别的现实因素展开了讨论。不足：1、绝对成本或绝对利益原则在被普遍的运用是遇到了很大的困难：无法解释那些不具备绝对成本优势的国家如何在国际贸易中获益。2、把国际贸易与国内贸易当作相同的事物来看待，仍未提出具有相对独立意义的国际贸易理论来。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,15,比较优势理论大卫李嘉图（DavidRicardo，1772-1823）：1817年政治经济学及赋税原理：一国即使在两种商品成本都比另一国高，但只要高的程度有差异，国际贸易同样也能发生，同时贸易双方都能获利。,比较成本学说最早是由托伦斯于1815年在论对外谷物贸易中提出，李嘉图于1817年在政治经济学及赋税原理加以完善和发展。大卫李嘉图出身于伦敦商人家庭，青年时代从事股票投资，25岁已有财产200万英镑，后被选为英国下议员，未受过高等教育，但是长期从事经济理论研究。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,16,国际贸易发生的原因，不是双方绝对成本的差异，而是比较成本的差异。在这种情况下，国际贸易的范围显然是扩大了，即在国与国之间，不论生产成本绝对高或绝对低，只要有成本的比较差异存在，就有可能发生贸易。这是李嘉图发展了斯密学说的一个重要方面。按照比较优势原则组织的国际专业化分工模式是李嘉图发展斯密学说的又一个方面。李嘉图认为，各国集中生产和出口的产品可以是优势产品，也可以是劣势产品，但只须遵循“两优取其重，两劣取其轻”的原则。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,17,大卫李嘉图模型的基本假设：122模式：一种资源、两个国家、两种商品固定的要素禀赋水平、资源处于充分就业状态要素可以在国内不同的行业之间自由流动，在国家之间不能流动商品的相对价值取决于它们的相对劳动投入量，而且生产成本是不变的，供给曲线表现为水平线不同的国家之间存在技术水平的差异，且各国技术水平既定进行贸易的国家国际收支处于完全平衡状态，出口价值等于进口价值自由贸易，不存在贸易限制完美市场：商品和要素市场完全自由竞争不考虑运输成本不考虑货币因素的影响,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,18,比较成本法则a1:b1a2:b2a1、b1：A国两种产品的成本；a2、b2：B国两种产品的成本,比较成本的例子：英国和葡萄牙,两优取其重；两劣取其轻,劳动分工使财富总量增加,对外贸易使双方获利,1.1:1?,李嘉图思想的核心国际贸易并不要求各国具有不同的绝对优势，各国间只要存在比较优势就有从事贸易的可能与愿望。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,19,比较优势理论评价李嘉图的比较成本理论的缺陷在于：它是以资本和劳动在国际间不能自由流动为前提的，而这不符合国际贸易的实际。此外，它也没有回答收益在两国间如何分配的问题。没有国家会从自由贸易中受损，但至少在理论上讲，所有的收益可能会由一国，或仅仅该国中某一集团来全部得到。对于这一点，19世纪中期英国最有影响的经济学家、李嘉图的学生约翰穆勒（JohnStuartMill，1806-1873）在他1848年出版的代表作政治经济学原理中，用相互需求理论对其进行了重要的补充。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,20,比较优势理论的贡献与不足贡献：从分析方法的角度看：提出了各国可以普遍遵循的参与国际贸易的标准。指出了各国参与国际商品交换的具体范围。其分析是以国际贸易不同于国内贸易为前提的。从历史上看：比较成本理论对推动英国走向自由贸易起了巨大的作用。不足：比较成本法则本身只是静态的分析而不是动态的分析。比较成本理论是一种高度抽象的单一因素分析。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,21,古典模型的货币化对古典模型做的第一个扩展：将模型中单位商品的劳动投入量改为单位商品的货币投入量。只需要给出每一个国家的工资水平，就可以完成模型的货币化：每单位商品的劳动投入量乘以相应的工资水平；由于不同的国家使用的货币不同，在进行国际贸易时，还需要引进汇率的概念（交换一单位外国货币所需要的本国货币数量）；一旦汇率被固定下来，所有商品的价格就可以用同一种货币来表示。,古典贸易模型的扩展与检验,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,22,李嘉图模式劳动投入量、货币工资和国内交换（比价）假设汇率为Esc1=1，交换比例的比较：1W:3C1W:2C。相对成本的比较：1:23:4相对价格的比较：1:1.23:2.4英国在布的生产上有相对优势，葡萄牙在酒的生产上有相对优势。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,23,工资和汇率的上下限出口条件（这里以英国出口商品布所需的成本条件为例，汇率是以英镑为兑换单位：Esc/）：或出口条件是考察潜在的商品贸易流向的一种有用的方法；出口条件说明在货币化的假定下，国际贸易的优势不仅取决于劳动生产率的差异，还取决于相对的劳动工资水平和汇率水平。保持不等式并且使得不等式差距扩大的变化有利于英国的出口商品竞争力的提高，反之，则降低英国出口商品竞争力。例如葡萄牙工资的降低不利于英国出口商品的竞争力，而英国工资的降低则有利于提高英国出口竞争力。再者，英镑升值会导致英国出口商品竞争力下降，英镑贬值会使得英国出口商品竞争力上升。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,24,在给定一国（如葡萄牙）的工资和汇率水平条件下，可以得到另一国（英国）在保证其出口条件的工资上下限。因为如果英国的工资上升过高，以至于国内价格高于国外的价格，它就会丧失出口能力（其出口商品的相对成本等于相对工资的比例）：如果国内的工资过于低，使得国内价格低于外国的价格，又会导致该国失去进口欲望（该国的进口产品的相对成本等于相对工资的比例）：同样的道理，如果未知数是汇率，可以按照以上的规律计算出汇率的上下限。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,25,同样可以计算葡萄牙的工资上下限分别为：0.75埃斯库多/小时；0.5埃斯库多/小时（注意此工资波幅与英国的工资波幅及两国的生产率比较）。重要的结论：在保持国际贸易模式的假设下,一个国家的生产率越高，支付的工资也越高。或者说，一国的高工资是建立在高生产率的基础之上的。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,26,在两个国家、多商品的假设下，将所有商品按照2国相对成本从大到小排列。1国相对成本比较小的商品将排在前列。根据出口条件，1国将出口那些相对劳动生产率最高的产品，或者说出口那些相对成本最小的产品。分割出口和进口产品的标准依旧是相对工资率：凡是的商品就出口；反之就进口。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,27,15/6,12/4,7/3,布,酒,小麦,五金器具,刀具,乳酪,6/5,4/3,5/2.8,-西班牙进口-,-西班牙出口-,-德国出口-,-德国进口-,15/6,12/4,7/3,布,酒,小麦,五金器具,刀具,乳酪,6/5,4/3,5/2.8,进口,-西班牙出口-,出口,-德国进口-,15/6,12/4,7/3,布,酒,小麦,五金器具,刀具,乳酪,6/5,4/3,5/2.8,-西班牙进口-,西班牙出口,-德国出口-,德国进口,工资水平变化的影响,汇率水平变化的影响,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,28,运输成本假设：（1）所有运输成本由出口商支付；（2）运输成本以其劳动投入量计量，即坚持劳动价值论。多个国家自给自足经济下的价格水平差距最大的国家之间进行贸易的动力最大，均衡贸易条件将落入两国价格差距之中。中间国家贸易地位不确定，若贸易条件等于其国内价格水平，贸易无法获利。多国模型分析中，除非确定了最终的均衡贸易条件，否则，未排在序列两端的国家的贸易方式都是不确定的。,15/(6+1),12/(4+1),7/(3+1)=1.75,布,酒,小麦,五金器具,刀具,乳酪,(6+1)/5,(4+1)/3,(5+1)/2.8=2.14,(w/r)II。然而随着贸易的发生，(w/r)I开始下降而(w/r)II开始上升。这种移动将一直持续到各国的要素价格与国际贸易条件(PC/PS)int相一致为止。只有当(w/r)I=(w/r)II=(w/r)int，即两国的要素相对价格相同时，这种现象才会发生。,在均衡状态下，两国都面临着相同的相对（和绝对）的商品价格，两国具有相同的技术，规模报酬不变，则相对（和绝对）成本就将均等化。事实上，这种情况发生的惟一途径就是要素价格的均等化。最终商品的贸易在本质上代替着要素在两国间的移动，这就导致参与贸易的两国国内的丰裕要素的价格上涨以及稀缺要素的价格下跌，直至两国要素的相对价格相等为止。,O,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,43,贸易对一个国家整体是有益的，但对不同的利益集团其影响是不一样的。在生产出口商品时，越是专门或集中使用某一生产要素，就越是能从贸易中获得利益。反之，在生产可进口商品时，越是集中使用某一生产要素，就越可能从贸易中受到损失。换言之，从自由贸易中很可能获得更多利益的生产要素，是那些同可出口商品生产相联系的生产要素，而不是与进口竞争的生产相联系的生产要素。贸易的确会损害国内一些大集团的利益。利益受到损害的大集团就成为贸易保护主义的支持者。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,44,要素价格均等化的意义要素价格均等化使我们认识到，国际贸易的商品流动，可以在一定程度上代替生产要素在国际间的流动，从而弥补生产要素缺乏流动性的问题。要素价格均等化只是一种趋势，由于各种假设条件不存在，因此，完全均等化，以致于贸易停止是不可能的。要素价格均等化的最大意义是贸易对收入分配的影响。该定理只是预测了国际贸易会缩小或消除同质要素收入的国际间差异，但并没有提及国际贸易是否会缩小人均收入的差异。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,45,生产要素价格均等化的阻碍因素资源的非同质性；资源转移的成本；技术过程的刚性；要素密集度逆转；如果各国的生产函数不同，商品的相对价格和要素的相对价格不存在相关关系；如果存在规模递增现象，完全自由竞争的条件就不存在，要素相对价格不仅取决于要素的使用比例，还取决于商品的销售量。同时边际单位成本不能反映在商品的价格上，要素价格和边际价值也不一致；非贸易商品和闲置资源的存在；人为（集团的或政策的）因素（利益再分配引起）。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,46,斯托尔珀-萨缪尔森定理（Stolper-SamuelsonTheorem，S-S定理）美国经济学家斯托尔珀和萨缪尔森在H-O理论的基础上于1941年提出的关于关税对国内生产要素价格或国内收入分配影响的一种西方经济学理论，他们研究了关税对收入分配的影响，并把其研究结果扩大到一般国际贸易对收入的影响。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,47,理论表述：在贸易前后都能达到充分就业的情况下，贸易使丰裕要素的价格上升和稀缺要素的价格下降。意味着丰富要素的所有者实际收入增加，而稀缺要素所有者的实际收入减少。关税提高受保护产品的价格，将增加该受保护产品密集使用的要素的收入。如果关税保护的是劳动密集型产品，则劳动要素的收入趋于增加；如果关税保护的是资本密集型产品，则资本要素的收入趋于增加。这一结论表明，国际贸易虽然能提高整个国家的福利水平，但并不对每个人都有利，在一部分人收入增加的同时，另一部分人的收入却减少了。国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。这也恰恰是有人反对自由贸易的原因。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,48,生产要素报酬就是生产要素的收益，要素报酬等于要素的VMP。要素的MP也就是要素的边际生产率。在短期内，虽然产品价格会因为国际贸易而发生变化，但生产要素还来不及在部门间流动。因此，国际贸易在短期内只影响产品价格。从前面的分析中我们知道，一国出口产品的相对价格会上升，进口产品的相对价格会下降。由于MPL和MPK不变（因为生产要素不流动），而出口产品价格（PX）上升，所以出口行业使用的劳动和资本的报酬（WX，RX）都会增加。反过来，由于进口产品价格（PM）下降，进口竞争行业使用的劳动和资本的报酬（WM，RM）都会减少。也就是说，出口行业的生产要素所有者受益，而进口竞争行业的生产要素所有者受损。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,49,长期来看，生产要素可以在各产业间自由流动。国际贸易对生产要素报酬的影响就要结合产品价格和要素边际生产率的变化来分析。由于贸易的结果使出口行业的资本和劳动受益，报酬提高，进口竞争行业的资本和劳动就会向出口行业流动。这里我们假定出口行业是劳动密集型的，进口竞争行业是资本密集型的。这样，进口竞争行业的资本劳动比率较高，当本国进口竞争产品产量因国际贸易而减少后，转移出来的资本就比劳动多；另一方面，劳动密集型的出口行业的劳动资本比率相对较高，在出口产品产量扩大后对劳动的需求大于对资本的需求。这样，从进口竞争行业转移出来的资本多，但需求少；转移出来的劳动少，但需求却更多。结果就是资本相对过剩，劳动相对不足。如果两个行业都按照原来的资本劳动比率生产的话，就会有一部分资本闲置下来。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,50,但是，当资本过剩时，它就会变得相对便宜，这样闲置的资本就会被两个行业吸收，以用来替代相对稀缺从而昂贵的劳动（这里我们假定劳动和资本可以相互替代）。这样，两个行业都会比贸易前投入更多的资本来替代劳动，于是它们的资本劳动比率都会比贸易前提高。由于资本投入增加，各行业中的劳动边际生产率提高，而资本边际生产率则因为资本投入增加而下降。结果对出口行业而言，由于PX提高，MPL也提高，所以WX也就上升，也就是出口行业密集使用的生产要素的报酬提高；对进口行业而言，由于PM下降，MPK也下降，所以RM也就下降，也就是进口竞争行业密集使用的生产要素的报酬下降。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,51,在以上的长期分析中，国际贸易对出口行业资本报酬的影响以及对进口行业劳动报酬的影响是不确定的，但我们可以通过下面的推导来说明这两种要素报酬的变化：我们的分析一直假设贸易前两个国家国内要素市场是均衡的，这样，出口行业的工资水平和进口行业的工资水平就是相等的，即WX=WM，同样，出口行业的利润水平和进口行业的利润水平也是相等的，即RX=RM。在贸易后的要素市场也将形成均衡，从而进出口行业的工资和利润在新的均衡状态下也必然是相等的。这样，开展贸易后，我们已经推导出出口行业的工资将上涨，进口行业的利润将下降。那么，在贸易后WX=WM，RX=RM的情况下，进口行业的工资水平WM也会上升，而出口行业的利润水平RX也会降低。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,52,把以上分析归纳起来，我们可以得到一个结论：长期来看，开展国际贸易后，出口产品生产中密集使用的生产要素（也就是本国充裕的生产要素）的报酬会提高，而进口产品生产中密集使用的生产要素（也就是本国稀缺的生产要素）的报酬会下降，而且无论这些生产要素在哪个行业中使用都是如此。这个结论是由美国经济学家斯托尔珀（WolfgangStolper）和萨缪尔森（PaulSamuelson）论证的，因此称为“斯托尔珀萨缪尔森定理”（Stolper-SamuelsonTheorem）。从上面的分析中还可以看出，发生国际贸易后，由于生产要素报酬（价格）是产品价格与要素边际生产率的乘积，所以生产要素报酬的变动会超过产品价格的变动。这一结果被称为国际贸易的“放大效应”（magnificationeffect）。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,53,要素相对价格均衡的埃奇沃斯框图,YB,OX,OY|A,OY|B,XB,XB,YB,XA,XA,YA,YA,A,B,B,A,L,K,L,K,L,K,B国,A国,在两国的无贸易均衡点A（A国）和B（B国），A国生产两种商品的(K/L)均小于B国。由于A国的(w/r)较小,且X是劳动密集型的，A国将分工生产X直至达到A点。B国分工生产Y直至达到点B。在A和B点，两国的(K/L)和(w/r)均都是相同的。BOyb/AOya,(w/r)B,(w/r)A,(w/r)*,(w/r)*,要素相对价格均等化的证明,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,54,要素绝对价格的均等化证明,生产函数：为一阶齐次函数（即规模报酬不变），则根据欧拉定理有：,(1),又由于产品市场和要素市场均为完全竞争市场，因此：,(2),(3),由式（1）有：,(4),式（4）可以变形为：,(5),华东理工大学国际经济学精品课程教研组,55,因为在均衡时（如上图中的A和B点所示）有：,(K/L)A=(K/L)B(6),又因为（技术相同，规模报酬不变）两国平均劳动产量相同，生产均衡时，因此有：,(8),根据式（5）-（8）可知：,(9),由（2）和（9）可知两国实际工资相等，即：,(10),同理，两国商品的实际利息率r也相同,(w/r)A=(w/r)B=(w/r)*(7),华东理工大学国际经济学精品课程教研组,56,要素禀赋理论评价要素禀赋论和要素价格均等化定理是在比较利益论的基础上的一大进步，有其合理的成分和可借鉴的意义。李嘉图及穆勒和马歇尔都假设两国交换是物物交换，国际贸易起因于劳动生产率的差异，而赫克歇尔、俄林是用等量产品不同货币价格（成本）比较两国不同的商品价格比例，两国的交换是货币交换，两国的要素生产率是相同的，用生产要素禀赋的差异寻求解释国际贸易产生的原因和国际贸易商品结构以及国际贸易对要素价格的影响，研究更深入、更全面了，认识了生产要素及其组合在各国进出口贸易中居于重要地位。他们研究得出的结论有一定的实用价值，也有一定的政策意义。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,57,但是该理论也有明显的局限性，要素禀赋论和要素均等化定理所依据的一系列假设条件都是静态的，忽略了国际国内经济因素的动态变化，使理论难免存在缺陷。要素禀赋论在很多情况下并不符合实际，没有能够完全反映出国际贸易的客观运动。例如，作为资源大国的美国并不是资源型产品的出口国，作为资金相对丰富的阿拉伯国家，也决非是资金密集型产品出口国。,孙定东华东理工大学商学院电子邮箱dosun,国际经济学,第二节里昂惕夫之谜及其贸易理论的发展,Chapter2国际贸易理论,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,59,里昂惕夫之谜里昂惕夫(WassilyLeontieve,于1973年获得诺贝尔经济学奖）于1953年利用美国投入产出模型计算了1947年和1951年美国的贸易结构，对赫克歇尔俄林的理论进行了实证分析。其中他将生产要素分为两类：资本和劳动，对200多个子部门进行了分析，再整合为五十个产业部门，其中有三十八个部门和国际贸易有关。计算出每百万元的进口商品和出口商品的资本和劳动投入，其中美国的进口是利用美国的进口替代产业的资料计算的。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,60,里昂惕夫实证检验的逻辑是：如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品；则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率，即：(K/L)X/(K/L)M1。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,61,资料来源：转自海闻、P.林德特等国际贸易，P96，上海人民出版社，2003,H-O模型实证检验结果：美国数据,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,实证结果令人困惑：在1947年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，关键比率(K/L)X/(K/L)M只有0.77，这与美国属于资本供给丰裕而劳动供给相对稀缺型国家，应当出口资本资本密集型商品而进口劳动密集型商品的常识判断（即根据H-O理论它应远大于1）相悖，这就是著名的“里昂惕夫之谜”，或称“里昂惕夫悖论”。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,63,对里昂惕夫之谜的解释（H-O的理论条件分析）：对里昂惕夫之谜的解释成为国际贸易理论发展的契机。对里昂惕夫之谜的解释可以分为谜内解释和谜外解释，谜内解释主要是在H-O理论的框架下进行的。第一种是从要素禀赋和要素密集度入手，进行解释。第二种是从H-O理论的假设入手，说明假设如果不成立，则理论不能成立；第三种则是在H-O理论的框架以外进行的。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,64,美国劳动力的效率论里昂惕夫认为美国有比较高的劳动效率：其原因是美国有比较好的企业家能力、企业组织、工作环境，因此在相同的资本劳动比率的条件下，美国的劳动生产率是外国劳动生产率的3倍。如果将美国的劳动供给乘以3倍，美国将是劳动资源禀赋丰裕的国家。但是，Kreinin在1965年对365家同时在美国和外国进行生产的跨国公司进行分析，发现美国的劳动生产率比外国的高1.2-1.25倍。因此里昂惕夫的劳动生产效率论不能解释自己的实证结论。（只有在美国出口商品比美国进口替代品的劳动密集度更高时才成立。这一解释并没有被广泛接受，里昂惕夫自己后来也否定了它。）,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,65,需求逆转（demandreversal）说如果需求相同的假设被改变，一个国家对于本国要素禀赋丰裕而且密集使用的产品具有强烈的偏好，致使该产品的相对价格高于其他国家，结果是该国出口本国要素禀赋稀缺而在生产中密集使用的产品。即便如此，只要将分析限制在确定相对丰裕的要素价格水平上，H-O模型仍然成立。因为本国对于用相对丰裕的要素密集型生产的商品的需求，会导致该商品以及该商品生产中密集型使用的要素价格上涨到一个如此高的水平，以致于在实物量上是丰裕的要素在确定其价格水平时，却成了一种稀缺的要素。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,66,E,E,布,钢铁,国家I,e,e,布,钢铁,国家II,国家I的需求偏向于钢铁，该商品相对密集地使用该国相对丰裕的要素，贸易前钢铁的相对价格高于其在国家II的价格。因此，(PC/PS)I(PC/PS)II。国家I扩大布的生产，缩减钢铁的生产，出口布并进口钢铁；国家II扩大钢铁的生产，缩减布的生产，出口钢铁并进口布。这是由于一个特殊的需求条件所导致的结果，因此它被称作需求逆转。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,67,假如美国偏好资本密集产品，其他国家偏好劳动密集型产品（即一国相对更喜欢密集型地使用其实物数量上丰裕的要素生产出来商品，“自有要素密集型产品偏好”），以至于美国资本密集型产品的相对价格高于其他国家，所以美国出口劳动密集型产品，而进口资本密集型产品。但是现实中，国家之间的需求结构巨大差异是不太可能的。而且如果美国对劳动密集型产品的需求比较低，其产品的相对价格也比较低，如果其劳动生产率不能克服这种差异，其劳动工资也应当比较低。但是现实状况不是这样。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,68,要素密集度逆转（factor-intensityreversal）说如果两种要素在两个行业间替代弹性的差异足够大，以至于两种等产量曲线相交两次，那么，就可能产生要素密集度逆转的现象。即一种产品在国家I是劳动密集型产品而在国家II是资本密集型产品。可能就无法根据H-O的模式先验地预测贸易模式了。这样可能导致两个国家出口相同的产品；也会使得国家I出口本国要素禀赋稀缺而密集使用的产品，因为如果国家II的要素密集度逆转商品的相对价格相当低的话。这样，两国的要素价格同向发展，而不是要素价格均等化。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,69,L,K,钢铁,布,KC2,KS2,KS1,KC1,LC2,LS2,LS1,LC1,(w/r)1,(w/r)2,在(w/r)1下，布是劳动密集型产品；在(w/r)2下，布又是资本密集型产品；都出口布。要素密集度逆转也会影响要素价格均等化趋势，因为其中一个国家最终会选择出口那种密集地使用其相对稀缺的要素进行生产商品。,例如，国家I可能最终会去出口钢铁而进口布，这将形成资本价格上扬而劳动力价格下跌的压力，与国家II发生的情况很类似。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,70,当一种商品在一国内以资本相对密集的方式被生产出来，但在另一国内却以劳动相对密集的方式生产时，就出现了要素密集度逆转现象。虽然美国的进口商品在国外可能是以劳动密集型的方式生产的，但在美国，这些商品的生产过程确实相对资本密集型的。B.S.Minhas（1962）运用要素的总需求量来计算的美日20个相同行业（1947，1951年数据）K/L从大到小排列序列的相关系数仅为0.328（这反映在日本的钢铁排第3位而不是第8位，造船排第7位而不是第15位，等等），即便仅使用“直接”需求量计算的相关系数也仍只有0.73。在实证分析中证明，要素密集度逆转的发生概率只有1%。（现有文献仍存分歧，但不能完全不考虑这些因素的存在）,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,71,关税（结构）和贸易壁垒阻碍论根据H-O理论及随后的S-S定理，一国贸易的开放将提高其富裕要素所有者的实际收入，而减少其稀缺要素所有者的收入。这意味着，在美国，与资本所有者相比，劳动者更倾向于贸易保护（事实就是这样）。因此，美国应该对相对劳动密集型的进口商品设置最为强硬的贸易壁垒（从而进口商品构成就要相对更资本密集型一些）。美国经济学家鲍德温(R.E.Baldwin)（1971）认为是美国的关税政策保护了美国的劳动密集型行业，阻碍了外国的劳动密集型产品的进口。如果排除关税的阻碍，鲍德温认为进口产品中的资本劳动比率将下降5%。但里昂惕夫是根据1947年的美国进口结构作为计算中对美国进口替代行业的选择依据的，其计算结果是高于30%，而1951年高于6%、所以，仍然没有能够解释这一现象。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,72,人力技能和人力资本理论1965年基辛（D.B.Keesing）对美国的劳动素质进行了分析，发现美国实际上是技术劳力丰裕的国家。他利用美国1960年人口普查资料，将企业人员按照熟练程度，分为8等：科学家/工程师；技师/绘图师；其他专业人员；经理；机械工/电工；其他熟练工；办事员/销售人员；其他非熟练工。并且按照这种划分，对14个国家的进出口产品进行的比较分析，得出以下的结论：,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,73,发达国家国际贸易结构（出口/进口，%）,“里昂惕夫悖论”之所以会发生，是因为它运用的是两种要素的检验方法，而不是多种要素的检验方法（此法中，把不同技能类型的劳动者都看作是不同的生产要素）。或许美国在要素禀赋方面是一个熟练劳动者丰裕（同时也是资本丰裕）而非熟练劳动者稀缺的国家。如果是这样，美国的贸易方式就同H-O理论一致了：美国正在出口那些相对密集地使用熟练工人生产的商品，而进口那些相对密集地使用非熟练工人生产的商品。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,74,自然资源说在里昂惕夫的计算中，有许多进口产品是属于“自然资源密集型产品”。例如石油产品、煤矿业和钢铁业。如果美国对于某些自然资源的偏好，大量进口而导致（两要素分析中）进口产品的资本劳动比率上升（然而，这些商品的“真实”密集度可能并不在资本方面，而在自然资源），结果会产生悖论。JamesHartigan1981年将自然资源密集行业从里昂惕夫（1947年和1951年）计算的数据里剔除，就不存在悖论了。但是，Baldwin（1971）通过计算发现把自然资源纳入考虑只能减少悖论的程度，而不能完全消除悖论。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,75,方法论的创新并没有导致对资源禀赋理论的真正否定，而是激发出对国际贸易理论的进一步探索。在国际贸易纯理论的研究中，首次引入了实证的数量分析方法。促使人们把经济理论过去很少甚至没有考虑过的因素，引入到了国际贸易的研究中来，启发了人们的思考，大大拓展了分析的视野。（如，关于劳动要素同质的假定）,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,76,贸易理论的发展模仿滞后说（imitationlaghypothesis）美国经济学家波斯纳（Michael.V.Posner）在1961年提出，技术也是国家的一种资源，各国并不总是获得相同的技术，并且技术从一国（I国）到另一国（II国）的传递或扩散会有一定时滞。波斯纳认为，在技术领先国（I国）创新出一种新的产品或者新的生产流程，而其他国家（II国）尚未掌握时，就产生了国际技术差距，这种技术差距将保持一定的时间，并使得技术领先国在出口技术密集型商品上具有比较优势。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,77,T2,T3,T1,T0,T,创新国,模仿国,生产/出口,生产/出口,创新国消费,创新国生产,创新国出口,创新国进口,模仿国生产,反应时滞,掌握时滞,需求时滞,模仿时滞,模仿国出口,净时滞,取决于模仿国人均收入水平的提高,取决于模仿国消费者对创新产品的反应和企业家的创新精神,取决于技术的传导、扩散与消化吸收等因素,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,78,为了获得技术优势，各国会投入大量的研究和开发（R&D）资本,以形成国家之间的技术差距。这种技术密集型产业可以是以先进技术和耗资巨大的装备为基础的，例如飞机制造业；也可以是以高技能、高智能的技术人员为基础的产业，例如电子通讯和电脑软件业。格鲁伯（W.H.Gruber）和弗农（Ramond.Vernon）对美国19个行业进行调查，结果发现，其中5个具有高度技术水平的行业（航天航空、汽车、电子、石油精炼和钢铁）的R&D经费占全部R&D经费总数的89.4%，科学家和研究员占85.3%，销售额占39.1%，出口占72%。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,79,产品生命周期理论（productlife-cycletheory，PCT）由RaymondVernon（弗农）于1966年提出。PCT在处理技术扩散的滞后问题时采用了模仿滞后假说的观点。PCT关注的是典型“新产品”的生命周期及其对国际贸易产生的影响。Vernon把重点放在工业制成品上，从美国开发出一项新产品开始着手构建自己的理论。,新产品具备两个主要特征：（1）它要迎合高收入者的需求，因为美国是个高收入的国家；（2）在生产过程中，它要求具有节约劳动、使用资本的特性（有可能产品本身对消费者来说也是劳动节约型的）。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,80,新产品阶段：仅在美国生产和消费，因为那里存在需求，并且厂商希望能够贴近市场以便观察消费者对该产品的反应。产品成熟阶段：对该产品及其特征方面的一些一般标准开始出现，且开始使用大批量生产的技术。随着生产过程越来越标准化，规模经济得以实现。国外需求开始出现，但主要是其他发达国家（为迎合高收入者需求）。开始评估在国外（主要是发达国家）生产的可能性（导致资本和管理的国际移动），其原因：原材料供应紧张/运输能力及运输费用/进口限制/仿制。（成本）,模仿国,创新国,T1,T0,T2,T3,消费,消费,出口,出口,生产,生产,进口,进口,新产品阶段,产品成熟阶段,产品标准化阶段,产品标准化阶段：消费者熟悉了该产品，生产者也熟悉其生产过程。生产有可能向发展中国家转移。劳动成本再一次起到了重要的作用，而发达国家则忙于开发其他新产品。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,81,PCT假定存在动态比较优势（dynamiccomparativeadvantage），因为在产品生命周期的全过程中，出口品来源国不断在发生转变。最初，开发创新国出口这种产品，但随后就被其他发达国家所代替同样地，它们最终也将被发展中国家所取代。这种动态比较优势与要素移动性及规模经济结合在一起，使得产品周期理论成为比H-O模型更具吸引力的替代理论。没有一种全方位的检验（如对H-O理论的里昂惕夫检验）可以从实证上验证PCT。相反，研究者们考察了PCT的某些特征，以判断它们是否与实际经济的情况相一致。例如，新产品的开发对于PCT是一个至关重要的因素，且通常是R&D费用投入的结果。因此经济学家们假定，在美国制造业部门中，R&D费用与行业成功的出口业绩之间应该存在正相关关系。大量检验已证明了这一点。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,82,Vernon在1979年对于PCT进行了修改，他认为，在跨国公司迅速发展且跨国公司对美国外部条件的认识也比Vernon先前写作时的1966年更加全面的条件下，新产品可能一开始就不在美国而是在国外进行生产，而且，美国和其他发达国家的收入差异在缩小，迎合高收入的需求可能不再是迎合美国的需求。即便做了这些修改，规模经济、海外直接投资及动态比较优势的显著特点仍使PCT截然区别于H-O模型。EliasDinopoulos、JamesOehmke、PaulSegerstrom（1993）认为出现PCT类型的贸易是各国间要素禀赋不同的结果。H-O模型与PCT更可能是相互补充、而不是相互排斥的理论。JamesMarkusen、JamesMelvin、WilliamKaempfer及KeithMaskus（1995）以类似的方式提出了一种新技术的生命周期观点。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,83,产品生命周期理论简评研究的思路和方法有所创新：（1）把科学技术因素引入到国际贸易的分析中来使得对比较优势的研究更为深入。（2）有了较为明确的动态分析意义。不足：（1）没有很好解决比较优势理论动态化的问题；（2）还有其他一些影响国际贸易的重要现实应当加以考虑；（3）以单一产品为对象解释国家间比较优势的变化，其理论抽象概括力也略显不足。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,84,代表性需求理论瑞典经济学家林德（StaffanBurenstamLinder，1961）第一个从需求角度考虑国际贸易的产生和发展，认为初级产品因往往用于制造工业品的投入受需求因素影响较少，而工业制成品大多直接进入消费，必须认真考虑市场需求，特别是代表性需求。代表性需求：（1）社会上已经大量存在的需求；（2）随国民收入上升，该需求呈现扩大趋势。,生产代表性需求的好处是：投资的风险小，了解本国市场总比了解外国的市场容易。容易形成规模经济。在满足了国内市场对该档次产品的需求后，该国还可以出口这种产品。,华东理工大学国际经济学精品课程教研组,85,要素禀赋论只解释自然资源密集的产品，不能解释工业制成品贸易。为此，需要一套全新的理论。一国制成品的出口幅度取决于国内内部的需求。对一个企业来讲，国内市场是主要的。在出口之前应首先满足国内市场需求，在国内市场满足之后再向外出口。两个国家的需求偏好一致，它们之间的贸易可能性就越大。因为，假如两国之间需求结构一致，两国的消费者和投资者就会要求同质量的消费品，就会要求同样精密的资本货物。决定一国需求的是人们的人均收入水平，同等收