特级资质信息化实地核查评分标准

信息化实地检查评价标准序列号。评分评价标准审计方式分数1001 .基础设施建设(20分满分)1.1硬件设施。一、建设机房的方式：1、消防系统：必须使用机房的气体灭火系统，便携式灭火器(非气体类)、液体淋浴灭火系统不能满足该项目的要求2、恒温控制设施：必须使用工业空调以上的控制系统，采用一般家庭空调(壁挂等)，与办公室共用空调不能满足这项要求3、ups :必须采用ups系统4、以上任一项不满足要求时，扣除1分。二、IDC管理方式：采用服务器管理方式时，要检查IDC服务合同的原件，如果不确认，则扣除1分。当地1一、建设机房的方式：1、机房设备：需要服务器、交换机、路由器(或具有路由功能的其他设备)，无法满足该项目的要求2 .上述设备必须有序地配置在机柜内，在机柜内的配置不能满足这一要求3、以上任一项不满足要求时，扣除1分。二、IDC管理方式：采用服务器管理方式时，要检查IDC服务合同的原件，如果不确认，则扣除1分。当地1在实地验证过程中，各系统必须正常工作，任一系统不能正常工作的情况下，扣除1分。当地1一、建设机械室的方式：1 .实地检查设备的配置表和各应用系统在服务器上的分布表，缺乏以上任一项，不能满足该项目的要求2 .检查综合项目管理系统(或其中一个功能模块)在服务器上的安装情况，如果看不到安装情况，则不满足本项的要求3、以上任一项不满足要求时，扣除1分。二、IDC管理方式：需要委托企业人员远程审计1 .实地检查设备的配置表和各应用系统在服务器上的分布表，缺乏以上任一项，不能满足该项目的要求2 .检查综合项目管理系统(或其中一个功能模块)在服务器上的安装情况，如果看不到安装情况，则不满足本项的要求3、以上任一项不满足要求时，扣除1分。当地11、与企业专家交流，确认其能力，发现该人员不熟悉业务的，无法满足本项要求2、核对岗位责任文件的原件。 企业不能提供，或者文件及其功能不符合的情况下，不能满足本项目的要求3、以上任一项不满足要求时，扣除1分。当地11.2网络环境检查企业的网络拓扑图，与设备清单对照，如果有重大遗漏，则抽1分。当地1一、建设机房的方式：无法提供与实地审计网络管理措施相关的实物或文件原件的，扣除1分。二、IDC管理方式：检查IDC服务合同的原件，如IDC服务合同的相关条款中有关网络管理措施的规定，扣除1分。当地1审计业务系统的任一系统只采用用户名密码方式的情况下，扣除1分。当地11.3安全保障一、建设机房的方式：在现场检查防火墙的实物，如果不具备就扣1分。二、IDC管理方式：必须在PS服务合同中规定相关条款。 其他情况减去一分。当地11 .如果安装应用程序系统的服务器和安装数据库系统的服务器不反映出彼此独立，则拓扑图不满足本项的要求2 .检查安装了综合项目管理系统(或功能模块之一)的服务器上是否安装了数据库系统，如果发现了数据库系统，就不能满足本项的要求3、以上任一项不满足要求时，扣除1分。当地1如果安装了综合项目管理系统(或功能模块之一)的服务器上没有安装防病毒软件，则抽1分。当地11、如果拓扑图中没有反映数据备份设施，则不满足该项目的要求2、如果企业人员打开数据备份系统的接口，检查备份日志，不打开备份系统接口，或者备份日志为空，则不满足此项的要求3、以上任一项不满足要求时，扣除1分。当地11.4资金保障在当地检查预算的原件，如果是综合预算，就必须检查该预算的信息化相关部分。 如果没有相关的原件，或者无法表现信息化专业预算，扣除资金保障的全部分数，扣除2分。 不检查本模块剩下的内容。当地11、没有预算，就不能满足本项的要求2、比较预算，提取2009、2010年各财务支出证明，财务支出证明或财务支出证明与预算不符的，不符合该要求3、以上任何一项不满足要求时，扣除1分。当地11.5制度保障1 .审计企业在信息化专业机构或非专业机构中，设立了与信息化专业人员职责相关的证明文件(专业机构可以用企业资质申请表的“企业组织图”来表示)，若不能提供，就不能满足本项的要求2、无法提供当地审计单位的责任资料，或者其内容与信息化无关的，不能满足本项的要求3、以上任一项不满足要求时，扣除1分。当地11、实地检查企业的信息化计划和计划原件，不能提供或内容不符合实际的，不能满足本项的要求2、企业经营信息系统、计算机网络的制度的原件经过实地核对，不能提供或者内容不符合实际的，不能满足本项的要求3、以上任一项不满足要求时，扣除1分。当地1实地审计综合项目管理、人力资源、财务系统用户操作手册原件，不能提供或内容不符合实际时扣1分。当地11.6企业门户专家在当地检查企业之前，通过企业资质申请表中企业基本情况表的“企业网站”的项目，远程检查企业网站，如果无法访问的话，减去“企业门户”的所有分数，减去3分，本模块的剩馀内容被检查偏远地区11、核对企业新闻类和企业动态类栏目，不足的，不能满足本项目的要求2、核对本班栏2009年、2010年发表的信息数量，每年少于26篇，就不能满足该项目的要求3、以上任一项不满足要求时，扣除1分。偏远地区1确认企业介绍类、企业业绩内容类栏，如果有一类欠缺的话，查一分。偏远地区12、综合项目管理(60分满分)综合性能力有关工作流程，请参阅合同、成本、物资管理的检查要求当地3通过检查“招标管理”、“进度管理”、“合同管理”、“成本管理”进行评分，如果功能欠缺或不知道功能的情况下，扣除1分。当地1通过检查“物资管理”、“设备管理”、“安全管理”、“质量管理”、“风险管理”、“竣工管理”并评分，在功能欠缺或不知道功能时扣除1分。当地1在企业在建项目信息化使用情况汇总表中随机提取任意一个建设项目，检查项目劳务承包商的情况、承包合同情况、合同履行情况是否有关联，检查是否与进展情况、成本情况一致，检查该项目的一个物资供应商的情况，检查合同情况， 检查合同履行情况及其物资入库情况是否相关，以上情况和进度、成本情况是否一致，是否不相关，或者是否不一致。当地11 .如果没有批准消息推送机制，就不能满足本项的要求2、在某些情况下，实地审计批准消息(接口推消息、邮件消息、即时消息、手机邮件消息都可以)需要进行实地操作，在不能操作或操作不成功的情况下，可以满足本项的要求3、以上任一项不满足要求时，扣除1分。当地1在1，企业在建项目信息化使用情况汇总表中随机提取任意一个建设项目，检查财务系统中该项目和某个劳务承包商发生的成本的财务证明书，以财务证明书数据为基准，关联系统的资金支出、资金计划、成本管理、合同管理、承包商管理等功能的相关数据2，企业在建项目信息化使用情况汇总表中随机提取任意一个建设项目，在财务系统中检查该项目和某个物资供应商产生的成本的财务证明书，以财务证明书的数据为基准，相关系统的资金支出、资金计划、成本管理、合同管理、物资管理、 反向检查供应商管理等功能的相关数据，维持该数据的逻辑性、关联性和一致性，否则不能满足本项目的要求3、以上任一条件不满足时，扣除1分。当地1在专家现场，虚拟用户注册到人力资源系统，专家指定工作场所，该虚拟用户和该工作场所的实际用户在综合项目管理系统中具有的功能完全一致，将该用户通过人才系统调到专家指定的其他部门，该用户的综合专业如果不达到这个要求，就扣除一分。当地1建设工程施工中的工程资料管理是竣工管理，竣工管理的工程资料分类与文件管理部分、支部一致，竣工管理可以自动将数据推送到文件管理系统中，完成事先存档。 如果不满足这个要求，就减去一分。当地12.2招标管理企业在建项目信息化使用情况汇总表随机提取任意一个建设项目，检查该项目的招标文件的电子版(经济标准文件、技术标准文件、电子版可能不在系统中，但必须显示内容)，如果缺少任何一个项目，就不能满足该项目的要求2、检查该项目的总承包合同信息、业主信息。 如果任何或以上四项数据至少包括所有者名称、通信地址、联系人、联系人电话，且缺少，则不满足所述项的请求3、以上任一项不满足要求时，扣除1分。当地1检查项目的基本信息。 至少包括项目名称、合同开工时间、合同竣工时间、实际开工时间、工程基本情况、所有者名称、设计单位、监理单位在内，缺少其中一个项目或8个项目以上数据不完整的，扣除1分。当地1检查该项目的承包商信息。 至少包括承包商名称、承包专业、通信地址、联系方式、联系电话。 其中一个项目或者以上5个项目的数据不足时，减去1分。当地1检查该项目的各供应商信息。 如果至少包含供应商名称、通信地址、联系人、联系人电话，其中任何一项或四项的数据不足，则减去一分。当地12.3进度管理在企业在建项目信息化使用情况汇总表中随机提取任意一个建设项目，检查该项目的每月横道图或网络图(细度至少到支部部分，时间刻度至少到周为止)，以上项目之一不满足要求时，扣除“进度管理”的全部分数，减5分当地21 .检查项目的实际进展情况和计划的进展情况(只检查时间和工作内容关系的进展情况)，没有比较的话，减3分。 不检查本模块剩下的内容。当地2为了检查这个项目的进度风险警告功能，提示或者明确进度异常状况，需要相关的说明，如果没有这个功能和数据的不完备，就抽1分。当地2.4成本管理在企业在建项目信息化使用情况汇总表中随机提取任意一个建设项目，在系统中检查该项目的成本分类细度(即直接成本只比“工、材料、桌子”详细)，否则减去“成本管理”的所有分数，减去10分，就成为本模块的2、检查本项目实际(每月或季度)本期成本或累计成本情况，无法表达或数据不完整的，扣除“成本管理”的全部分数，扣除10分。 不检查本模块剩下的内容。3、检查本项目某月或季度的实际成本状况，与每月或季度的物资消费情况相比，如不合逻辑，则认定成本管理和物资管理违反了诚实的原则，除去“成本管理”的全部10分，除去“物资管理”的全部6分，共16分，本当地3检查项目的预算成本(投标成本或目标成本)和实际成本比较分析报告(按项目的实际成本状况进行细致的比较，有三个计算的比较，合格的情况下，本评价要点以3分直接取得)。 如果没有比较分析报告，数据不完整，或者无法按实际成本情况进行详细比较，则扣除6分(包括1分成本风险管理)，不检查本模块的剩馀内容。当地3检查项目的投标成本、目标成本、实际成本比较分析报告(按项目的实际成本状况进行比较)，如果没有比较分析报告、数据不足或无法按实际成本状况进行比较，则扣除3分(包括1分成本管理风险)。当地22.5合同管理在企业在建项目信息化使用情况汇总表中随机提取任意一个建设项目，核对该项目的分包合同内容。 如果至少包含合同基本信息、合同文本电子版或扫描，其中一个项目或以上两个项目的数据不足，减去3分，则不再检查该项目的剩馀内容2、检查该分包合同的结算功能，如无其功能或数据不完整，扣除2分。当地3对该项目的检查分为合同内容，至少包括合同基本信息、合同文本电子版或扫描，其中一个项目或以上两个项目的数据不足的情况下，如果减去3分，则不检查该项目的剩馀内容2、检查该分给合同的结算功能，不具备该功能或数据不完整的，扣除2分当地3检查转包和审查的流程，检查合同的审查流程记录。 没有此功能，或者数据不完整，“合同管理流程”的分数下降了一分。当地审计分包和分包，提供合同金额结算或合同损失的预警功能。 没有此功能或数据不完整时，“合同风险管理”扣除1分。当地2.6物资管理企业在建项目信息化使用情况汇总表随机提取任意一个建设项目，用系统检查该项目的出入库(收发)发票，入库(接收)物资必须按购买计划或物资部分签约，若不满足本条要求，扣除两点。当地21 .核对本项目每月或季度的物资消费报告，物资消费表和物资消费与实际进度不一致的，扣除2分2 .系统与月、季度的实际成本情况进行比较，如果不合理，判定成本管理和物资管理违反诚实原则的话，扣除成本管理10分，物资管理6分，共计16分，本模块剩下的内容不被检查。当地2检查本项目物资计划，检查物资计划流程记录，没有此功能或数据不完整的，扣除2分(包括物资计划1分、物资管理流程1分)。当地12.7质量管理在企业在建项目信息化使用情况汇总表中随机提取任意一个建设项目，用系统检查该项目的质量检查记录(检查记录的频率最低也是每月)，如果不具备其功能，或数据不足，或与该项目的进展情况不一致，则除5分，本模块的剩馀内容为奇当地3检查与该项目对应的品质检查记录的品质整改功能和记录，不具备该功能或数据不完整时，扣除5分，本模块剩馀的内容就不再被检查。当地2检查这个项目的品质创造计划和品质企划，需要电子版和扫描，内容详细，如果这个功能和内容不符合的话，画两点。当地22.8安全管理在企业在建项目信息化使用情况汇总表中随机提取任意一个建设项目，在系统中检查该项目的危险源识别功能和